|
【MarketWatch纽约5月19日讯】周四，美国证管会(SEC)指控三家避险基金公司在一些公司次轮发行前违规卖空这些公司的股票，并对这三家公司施以罚款的处罚。
SEC在周四发表的一份声明中指出，Galleon基金管理公司、Oaktree资本管理公司和德意志银行投资管理公司 -- 最後者是德意志银行(DB)的一个部门 -- 均触犯了反操纵证券法规，三家公司已同意上缴非法所得、缴纳罚金并支付相关利息，总计约240万美元。
截至美东夏令时下午12:20，在纽约证交所上市的德意志银行股票下跌2.5%，至77.60美元。
在卖空交易中，交易者出售借得的股票，寄望在未来以较低的价格购回这些股票，然後以原价将证券归还给出借股票者，赚取其中的差价。
卖空交易是合法的，同时是证券市场操作的一个重要组成部分。但是，如果卖空危及到融资活动 -- 诸如证券二次发行或随後的售股 -- 的诚实和公平，这样的卖空活动就是非法的。
SEC指出，如果卖空交易发生在证券确定发行价的前五天之内，而用於平仓的证券是在相关证券上市後购得的，这样的卖空交易就是违法交易。
SEC执法部门的联席主管彼特-布瑞斯南(Peter Bresnan)表示，这样的规定“是证券公开发行活动诚实而公平地进行的重要保障，可以防止那些可能对上市证券市场施加不公平影响力的行为。”
布瑞斯南称，由於这种非法卖空行为可在股票上市前人为打压其价格，相关公司的股东将因此而遭受损失。
SEC指出，Galleon、Oaktree和DB投资管理公司在22家公司次轮发行前非法卖空了这些公司的股票，三家公司依次从中获取了104万882、16万9,773和1万5,585美元的非法所得。
此外，SEC还称，Galleon和Oaktree还捏造了一些虚假交易，帮助这些非法交易披上合法交易的外衣。
根据SEC和三家公司的协议，三家公司都无需承认或否认SEC的指控。
| 
