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美国金融巨头花旗集团尽管在世界其他地方财运亨通，但在日本却屡屡遭到封杀。日本金融厅日前下令禁止花旗集团在日本的信托银行子公司接受新业务，以此作为对其触犯当地银行法律的惩罚。
业内人士分析，此项处罚很大程度上只具有象征意义，因为花旗集团已于去年宣布将在10月份前关闭这家子公司，近几个月该子公司并未开拓新的业务。不过，日本金融厅的
这项决定令花旗集团已经受损的形象再次受到打击。去年，日本金融厅命令花旗集团关闭其在日本的私人银行业务，并指控该子公司存在对洗钱有关的交易监管不力等违规行为。
在去年的另外一项调查中，日本金融厅发现花旗集团旗下的信托银行子公司也存在一系列违规行为，包括通过不正当的房地产交易为客户伪造会计记录和对客户个人数据管理不善等。日本金融厅还指控该公司在未获得相应资格的情况下销售共同基金，并就此事向调查人员说谎。日本金融厅官员称，他们曾在2001年向这家信托银行子公司发出过警告，但该公司仍一意孤行。
日本金融厅的处罚决定指出，花旗的信托银行子公司必须从今年5月2日开始暂停新业务，不过，如果该公司能够满足一些条件，包括指出上述违规行为的责任人，并在5月27日之前递交加强管理控制的计划等，上述禁令就可以被解除。
作为回应，花旗的日本信托银行子公司随即发布声明称，它接受这些调查结果，并将根据日本金融厅的要求关闭其业务。不过，该公司补充称，它无意增加新业务，因为其正在缩减现有业务，并将客户转移到该行的其他部门。声明称，该公司将努力实现客户账户的顺利转移，同时在此过程中将完全遵照金融厅的命令行事。
花旗集团曾在去年10月表示，作为重组日本业务的一部分，将关闭其信托银行子公司，并承认该子公司存在违规和公司治理问题。而在此之前，花旗集团已遭遇了一系列监管和法律上的挫折，包括被强制结束其日本的私人银行业务。
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