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本报记者 林纯洁 发自上海
4月12日，对于纽约证券交易所(下称“纽交所”)来说，这是一个历史性的时刻。在这天，由于交易所的专业经纪人(Specialist)涉嫌违规操作损害客户利益，纽交所以2000万美元的代价和美国证券交易委员会(SEC)达成和解。更重要的是，根据和解协议的要求，纽交所还必须接受外界监管，这是该交易所213年的历史上首次同意接受外界机构的监管。
同时，SEC对纽交所的20名前专业经纪人(Specialist)提出欺诈指控，SEC表示这些专业经纪人利用其掌握的市场信息，干预或搁置了客户的交易指令，目的是先交易他们所在公司的证券，而这种干预或搁置通常只需要关键的几秒钟。
而纽约南区联邦检察官办公室12日也对15名纽交所的前专业经纪人提出了相同的指控。纽约南区联邦检察官办公室表示，这些专业经纪人在总共4年的时间内为他们服务的公司谋求了1900万美元的非法所得，而他们的行为却损害了他们的客户的利益。同一天，纽交所也在官方网站上发表了一份声明，该声明表示，交易所根据纽约南区联邦检察官办公室以及SEC的调查结果，将对17名前专业经纪人提出欺诈控诉。
其实对于纽交所专业经纪人的交易违规调查在两年之前就已经展开。而去年，7家纽交所的会员证券公司在不承认错误的情况下同意支付2.47亿美元以解决关于此类交易的诉讼，这些公司包括大名鼎鼎的美国银行旗下子公司FleetSpe-cialists、VanderMoolenHoldingNV旗下的VanderMoolenSpe-cialistsUSA、高盛集团旗下的Spear、Leeds&Kellogg以及贝尔斯登公司旗下的BearWagner。
就当所有人都认为此事已经结束的时候，SEC与纽约南区联邦检察官办公室又旧事重提，似乎是醉翁之意不在酒，起码这让纽交所打开了它那神秘的大门。
目前纽交所在美国金融监管体系中占有极其重要的地位。根据纽交所的资料，美国大型证券公司中，有将近400家为纽交所的会员。这些公司的客户账户数目为9200万，占整个市场份额的90%，总资产超过3万亿美元。纽交所有超过700名员工从事监管方面的工作，占员工总数的40%。而这样一个庞大的监管机构本身却无人监督。同时由于目前纽交所的性质仍然是会员制，就是说会员是交易所的所有者，而交易所又是会员的监管者，这一直被视为是一大隐患。
发生的这一切也促使纽交所进行了公司结构的改革。经SEC的批准，纽交所在2003年12月份进行了公司架构的调整，新的公司架构要求交易所的董事会除了CEO以外，必须全部为独立董事，而CEO也不能与任何会员单位有关。而且交易所新设立了首席监管官一职，而首席监管官只对董事会负责。但是纽交所一直没有让外界势力介入其监管体系。
纽交所首席监管官RichardG.Ketchum12日在交易所官方网站上发表声明称，“纽交所接受SEC的批评，我们的董事会和整个交易所都将尽最大的努力，包括执行和解协议中的承诺以达到我们的监管义务。”
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