|
【MarketWatch纽约3月8日讯】周二，纽约证交所(NYSE)和新泽西州总检察官办公室宣布，美林证券(MER)已同意支付1350万美元的罚款，就其经纪人叁与共同基金随市交易与NYSE及检察机构达成和解。
NYSE和新泽西州总检察官办公室指出，美林同意支付给新泽西州主管机构1000万美元的罚金，同时支付350万美元的其他罚款。此前，NYSE和检察机构指控美林对新泽西州For
t Lee地方的经纪人监管不力，导致其叁与共同基金的随市操作。NYSE是本次调查的主要发起人，新泽西州总检察官办公室叁与了本案的调查。
美林的涉案经纪人被指控在2002年与Millennium Partners共同叁与随市操作，直到美林下令他们停止这种违规交易，其中超过三分之一的交易涉及Millennium以所购可变年金合约的子帐户形式持有的共同基金。
新泽西州总检察官彼特-C-哈维(Peter C. Harvey)在一份声明中指出，“美林证券没有合理地监督其财政顾问，他们的随市操作从共同基金中谋取短期盈利，危害了长期投资者的利益。”
美林的一位发言人马克-希尔(Mark Herr)表示，“我们已与新泽西州、康乃狄克州和NYSE就本公司的四位财政顾问叁与短期交易活动一事达成了和解。”
新泽西州的官员指出，三位美林的经纪人为Millennium安排了1万2,000多笔交易，交易至少涉及521支共同基金和63个可变年金的子帐户，Millennium从这些交易中共计获得约6000万美元的盈利。
根据和解协议，美林无需承认或否认NYSE及检察机构的指控，美林同意执行新的交易规程，其中包括加强对交易记录的保存。美林的一位发言人指出，1350万美元罚款的一部分将上缴康乃狄克州。
截至周二美东时间下午12:20，在纽约证交所上市的美林股票下跌17美分，至61.02美元。
| 
