美券商协会NASD指控Knight前执行长等监管不力

　　【MarketWatch纽约3月7日讯】周一，全美券商协会(NASD)宣布，已对Knight证券公司(NITE)的前执行长肯尼斯-帕斯特纳克(Kenneth Pasternak)和机构销售办公室的前负责人约翰-莱顿(John Leighton)提出指控，指控内容是他们对1999至2000年Knight员工针对机构客户的欺诈性销售的监管不力。2004年12月，Knight支付7900万美元与NASD和美国证管会(SEC)达成和解。当时，NASD和SEC指控Knight机构销售的首席交易师、莱顿的一位兄弟使用欺骗和蒙蔽手段欺诈机构客户。

　　截至美东时间下午2:53，在那斯达克上市的Knight股票上涨8美分，至10.34美元，涨幅为0.8%。