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【MarketWatch纽约2月11日讯】周五，Lazard Ltd.宣布，公司已收到全美券商协会(NASD)的一份通知函和美国证管会(SEC)发出的一张传票，这两个机构都要求Lazard提供与一家共同基金公司的礼品和招待事务有关的资讯。
在一份提交SEC的有关初始股上市的补充文件中Lazard表示，自己认为证管机构的上述行动与一项针对全行业的调查有关。
Lazard是一家由私人控股的欧洲大型投资银行。去年十二月，Lazard向美国证管机构提交申请，请求发行价值8亿5000万美元的初始股。
该银行在有关文件中指出，“这些调查还处於初级阶段，我们不能预测调查到底会产生何种後果。”
这项由NASD和SEC联合进行的调查的目标是：确定24家经纪商是否透过向基金经理人送礼来蠃得交易业务。
SEC还在对其他不符合职业道德的行为进行调查，其中包括基金公司之间所谓的营收共享，以及由经纪商支付礼物和服务的费用等。
在初始股上市的补充文件中Lazard指出，由於第四财季的业绩强劲，预计2004全年购并净营收较2003年将成长约14%。
该公司还称，做为上市准备工作的一部分，自己准备削减总计约1亿美元的员工薪酬和福利开支。
Lazard在有关文件中写道，“虽然我们正采取措施以求将薪酬开支/运营营收比降至57.5%，但是我们不能保证肯定会达成这一目标”。
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