SEC可能对FII两高层采取民事处罚行动

http://finance.sina.com.cn 2005年01月25日 01:40 新浪财经

　　【MarketWatch纽约1月24日讯】周一，总部位於匹兹堡的Federated Investors Inc.(FII)宣布，美国证管会(SEC)正考虑对公司的两位经理人采取民事处罚行动，SEC指控他们触犯了共同基金的交易法规。

　　FII指出，在公司对自身交易不当行为进行调查之後，这两位经理人已经受到了处分。今天FII没有透露两人的姓名。

　　管理的资产总额超过1780亿美元的FII表示，现在公司正在与SEC和纽约州总检察官埃利奥特-史皮泽(Eliot Spitzer)进行磋商，希望就後者对自己基金交易不当行为的指控达成和解。

　　2003年史皮泽的调查办公室发现，在总值7.5万亿美元的共同基金业广泛存在不当交易行为，而FII是涉及此事的几家大型基金公司之一。

　　去年二月FII宣布设立一个价值760万美元的基金，向那些因公司共同基金的不当交易行为而遭受损失的客户提供赔偿。

　　截至周一美东时间下午12:25，在纽约证交所上市的FII股票涨23美分，至28.74美元，涨幅为0.8%。