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Fulcrum分析师皮思克因不当做空被罚款


http://finance.sina.com.cn 2005年01月15日 04:14 新浪财经

  【CBS.MW纽约1月14日讯】在1990年代牛市的最高峰时期,股市分析师沃尔特-皮思克(Walter Piecyk)因对科技股做出最乐观的预期而吸引了市场的注意,当时他将高通(QCOM)的目标股价定为1,000美元。现在,由於在2002年对另一支科技股不当做空,他深陷困境之中。

  周五上午,全美券商协会(NASD)宣布,对皮思克课以7万5,000美元的罚款,理由是他故意传播对RF Micro Devices(RFMD)不利的消息,然後透过对这支晶片制造股做空获利7,
815美元。做空只有在相关股票将下跌的情况下才能获利。

  现在皮思克是纽约Fulcrum全球合夥公司的分析师。根据皮思克与NASD达成的和解协议,他无需承认也无需否认相关的指控。截至发稿时止,皮思克还没有对CBS.MW的采访电话做出回应,CBS.MW无法获得他对此事的评价。

  NASD指出,该协会的规章规定,“协会的成员必须遵守高标准的商业操守,以及正确和公平的交易原则。”

  当年皮思克主要研究无线电信和设备公司的股票,RF Micro Devices并不属於这一领域,该公司是一家行动手持设备及基础设施的零部件提供商。

  2002年8月22日,皮思克透过即时短讯和电话传播了一则对总部位於北卡州Greensboro的RF Micro不利的传言。皮思克宣称,RF Micro的最大客户:诺基亚(NOK)将推迟履行与RF Micro签署的设备订单。

  与此同时,他至少接触了八位Fulcrum的机构投资客户,并对3000股RF Micro的股票实施做空操作。

  今晨NASD指出,当天RF Micro的股价下跌约10%,成交量非常大,此後RF Micro公开否认了有关诺基亚将推迟履行订单的传言,其股价在收盘前有所反弹。NASD还称,皮思克於2002年10月平仓,获利7,815美元。

  在潘韦伯任职期间,皮思克因1999年12月对科技股做出空前的牛派预测而吸引了业界的注意,他将高通的目标股价设在高得出奇的1000美元。

  当时,他的言论在一定程度上促成了科技股在2002年底大幅高升,使投资者在进入新世纪时对即将来临的严重熊市浑然不知。






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