【CBS.MW纽约1月12日讯】纽约证交所周三宣布,摩根士丹利(Morgan Stanley)(MWD)被罚款1300万美元,原因是未能向14万1000客户发出招股说明书,未能向交易所提交每日交易报告,未能对其23名新雇用作背景审核。
纽约证交所指出,这些违规行为是在2002年2月至2004年9月这段时期发生的,摩根士丹利负有“监督、运作和技术缺陷”方面的过错。
截至美东时间周三上午10:19,摩根士丹利(MWD)股价上涨了2美分,至55.20美元,涨幅为0.04%,成交量59万4900股。
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