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券商谈《网上证券委托交易暂行办法》
http://finance.sina.com.cn 2000年04月15日 09:51 全景网络证券时报

  讨论多次的《网上证券委托交易暂行办法》终于尘埃落定。期盼已久的券商们纷纷用热情洋溢的语言表达了他们激动 的心情。南方证券副总经理许均华说,《办法》的出台标志着网上证券交易正在成为我国电子商务的突破口,中国的证券业将 首先迎接电子商业时代的到来。

  国通证券总经理牛冠兴认为,该管理办法在保护投资者的切身利益和防范风险上有重要意义,并从技术上和制度上规 范了证券公司的网上证券业务,为券商网上交易的大面积推广奠定了坚实的基础。

  由于在《办法》出台之前,国内已有200多家证券经营机构开展了网上证券委托业务,且各证券公司开展这项业务 基本上处于自发状态,随着《办法》的出台,这些券商都面临一些带共性的问题,需要及时改进和完善,以符合《办法》的要 求。据券商们介绍,这主要有五个方面:一是需要向中国证监会补办申请手续,并根据《证券经营机构营业部机构营业部信息 系统技术规范》,使其已开展网上证券委托的营业部尽快达标;二是要在网上证券委托的入口网站和客户终端软件上进行风险 提示;三是采用技术和管理措施,限制投资者网上委托单笔最大金额、单交易日最大金额;四是要交由第三方公证机构托管设 计系统安全及核心业务的软件的源代码及必要的编译环境;五是要重新探讨使用网上证券委托的投资者的资金转账方式。

  闽发证券有关人士称,公司目前正在对照《办法》所设定的标准,与其网络开发商协调,准备在风险揭示、源代码保 管方面率先达标,同时也正和有关银行联系,以完善现行的资金转账方式。

  作为网上交易先行者之一的广发证券,现已有28家营业部开展这一业务。广发证券有关负责人说,公司近几个月来 对公司的网上证券委托业务进行了规范和调整,《办法》的有关要求基本达到,目前正在尝试开发一个全公司统一使用的网上 证券交易系统,推动网上交易的服务档次更上一个新台阶。

  青海证券的网上交易系统是独自开发的,也是按照《办法》讨论稿的原则来建设的,相对来说,无论是在技术管理规 范上还是客户风险提示上都相对较为完善,但该公司有关负责人表示,正在认真学习新出台的《办法》并且仔细对照,使网上 交易尽可能更加安全和规范,以扩大青海证券网上交易的市场占有率,也使青海证券更接近“网上证券公司”的目标。(廖晖 )

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