创新层公司名单两大看点：中搜网络被举报 九鼎集团主动放弃

　　作者：刘子沐

　　刘子沐解读：与初选名单对比，数量有所增加，达到953家，增加33家。跟据股转公司的公告，实际新增加企业39家，调出企业3家，自动放弃3家。

　　在调整名单中，最有意思的就是中搜网络，既不是因为主动放弃也是不因为监管问题，而是因为其公司客户和投资者举报。看来公司治理的好否不仅取决于全国股转公司的考核，还要通过其客户和投资者的认可。

　　在分层管理办法规定“挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出”。写明只有“挂牌公司”才能提出异议，对于中搜网络的调整原因，子沐君了解到，这种非挂牌公司只能通过信访的方式提出异议，而公告中用的词是“举报”。因此，子沐君认为，中搜网络的问题可能不仅仅是公司治理、内控不合规的问题。

　　要知道，客户举报还有情可原，毕竟客户受到损失可以通过举报的方式进行维权，但是被投资者举报就难以理解。因为两者利益是一致的，就算公司治理再不好，进入创新层才能提高这些投资者退出机率，但是这些投资者没有选择支持其进入创新层，而是选择了举报，阻止其进入创新层，这背后会有什么样的故事能让投资者放弃自己的利益选择举报呢？

　　另外，九鼎集团申请放弃进入创新层也引发了市场的异议。有业内人士表示，或许是因为九鼎集团受到市场质疑和关注的问题，被迫放弃进入创新层。也有业内人士猜测，是监管部门劝退其放弃进入创新层。

　　推测的原因在于，九鼎集团宣布符合新八项条件的时间与初选名单发布的时间非常接近，甚至有业内人士认为，九鼎集团是为了进入创新层而与监管部门联动发布的。

　　但是，子沐君从接近监管部门的人士处了解到，九鼎集团确实为主动提交的放弃进入创新层的申请。虽然监管部门也考虑到九鼎集团受到业内质疑颇多，但并不能代替其行使放弃权。

　　以下是公告原文：

　　根据《关于发布〈全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）〉的公告》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》（以下简称《分层管理办法》）的规定，全国股转公司已经完成创新层挂牌公司筛选工作。现就有关事项公告如下：

　　一、满足创新层标准的挂牌公司共计953家（详细名单见附件）。

　　二、根据《关于创新层挂牌公司初步筛选名单异议处理结果的公告》，结合市场异议的核实情况，贵州三力制药股份有限公司等39家挂牌公司满足《分层管理办法》的规定，调整进入创新层挂牌公司名单。

　　三、创新层初步筛选名单公示后，新疆火炬燃气股份有限公司、厦门日懋城建园林建设股份有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司等3家挂牌公司申请自愿放弃进入创新层，根据《分层管理办法》的规定，将上述3家挂牌公司调整出创新层挂牌公司名单。

　　四、联讯证券股份有限公司、开源证券股份有限公司因被中国证监会派出机构采取行政监管措施，根据《分层管理办法》的规定，将其调整出创新层挂牌公司名单。

　　五、北京中搜网络技术股份有限公司因公司客户和投资者举报反映其存在公司治理不健全、内控不合规等问题，根据《分层管理办法》的规定，将其调整出创新层挂牌公司名单。

　　自2016年6月27日起，全国股转公司正式对挂牌公司实施分层管理，并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情和信息披露文件。请各主办券商、信息商等市场参与主体高度重视，各尽其责，做好技术和业务准备，认真向投资者进行解释说明，确保挂牌公司分层信息正确揭示，方便投资者查询相关信息，保证股票转让等业务正常进行。遇有重要情况，主办券商应及时向全国股转公司报告。