重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内
容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本年
度报告摘要摘自年度报告，投资者欲了解详细内容， 应
阅读年度报告。
 　  深圳华鹏会计师事务所为本公司出具了有解释性说
明的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项亦有详
细说明,请投资者注意阅读。
　　一、公司简介
　　1、公司法定中文名称：华源实业（集团）股份有限公司
　　公司法定英文名称：HUAYUAN  INDUSTRIAL （GROUP） CO.,LTD
　　公司英文名称缩写：SZHY
　　2、公司法定代表人：陈平
　　3、公司董事会秘书：王凡
　　联系地址：中国深圳市罗湖区布心路华源大厦二楼
　　电话：0755－5512888－200
　　传真：0755－5514704
　　电子信箱：wf555@163.net
　　4、公司注册地址：中国深圳市罗湖区布心路华源大厦
　　公司办公地址：中国深圳市罗湖区布心路华源大厦二楼
　　邮政编码：518019
　　公司电子信箱：szhyzb@sz.gd.cninfo.net
　　5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
　　登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：
　　http://www.cninfo.com.cn
　　公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
　　6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
　　股票简称：ST深华源
　　股票代码：0014
　　二、会计数据和业务数据摘要
　　1、本年度主要会计数据（单位：人民币元）
　　利润总额                             (74,781,259.91)
　　净利润                               (75,275,511.02)
　　主营业务利润                          12,226,508.77
　　其它业务利润                           1,652,918.64
　　营业利润                             (57,711,584.52)
　　投资收益                              (9,326,959.06)
　　补贴收入                                    －
　　营业外收支净额                        (7,742,716.33)
　　经营活动产生的现金流量净额            (3,861,178.63)
　　现金及现金等价物净增加额             (12,202,695.50)
　　2、前三年的主要会计资料和财务指标
　　指标项目                              1999年度             1998年度                1997年度
　　                                                        调整前      调整后      调整前      调整后
　　主营业务收入（万元）                  16,778.64       15,134.93   15,134.93   24,119.83    24,119.83
　　净利润（万元）                        (7,527.55)      (7,056.23)  (9,084.86)     146.82       426.06
　　总资产（万元）                        33,662.74       46,416.32   40,720.58   53,589.22    49,900.55
　　股东权益（不含少数股东权益）（万元）  (1,177.03)      11,917.67    6,294.86   18,976.85    15,382.67
　　每股收益（元）                            (0.84)         (0.79)      (1.01)        0.016       0.0475
　　每股收益（按月平均加权法计算）（元）      (0.84)         (0.79)      (1.01)        0.016       0.0475
　　每股净资产（元）                          (0.13)          1.33        0.70         2.12         1.72
　　调整后的每股净资产（元）                  (0.58)          1.00        0.19         1.79         1.29
　　每股经营活动产生的现金流量净额（元）      (0.04)          0.04        0.04          －            － 
　　净资产收益率（％）                        (639.53)       (59.19)   (144.32)        0.77         2.76
　　注：主要财务指标的计算公式如下：
　　每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
　　每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
　　净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
　　调整后的每股净资产=（年度末股东权益－三年以上
的应收款项净额－待摊费用－待处理（流动、 固定）资
产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余
额）/年度末普通股股份总数
　　每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的
现金流量净额/年度末普通股股份总数
　　3、报告期内股东权益变动情况及变化原因。
　　　项目        股本       资本公积        盈余公积       法定公益金     未分配利润         股东权益合计
　　期初数  89,646,750.00  115,652,865.96  34,289,242.96   7,223,219.24  (176,610,780.24)     62,948,592.51
　　本期增加                   395,019.77
　　本期减少                                                               75,275,511.02      74,718,871.39
　　期末数    89646750.00   116,047,885.73  34,289,242.96   7,223,219.24  (251,886,291.26)  (11,770,278.88)
　　变动原因           子公司利润本期提取                                     经营亏损        亏损增加
　　三、股东情况介绍
　　（1）截止1999年12月31日，持有本公司股东总户数23764户。
　　（2）公司前10名股东持股情况
　　序号        股东名称                持股数量（股）   持股比例（％）   股份性质
　　1   香港资源电子科技有限公司        27,321,975         30.48      发起人法人股
　　2   深圳经济特区发展（集团）公司    10,119,187         11.29      发起人法人股
　　3   机电工业部第三十三研究所         5,297,737         5.90       发起人法人股
　　4   深圳工艺品进出口公司             1,687,500         1.88       发起人法人股
　　5   深圳市证券业培训中心               492,000         0.55       流通股
　　6   金鑫证券投资基金                   449,912         0.50       流通股
　　7   陈治艇                             439,800         0.49       流通股
　　8   福建兴业证券公司上海金陵东路                  
　　证券交易营业部                         381,196         0.43       流通股
　　9   宁建华                             280,700         0.31       流通股
　　10  朱红根                             210,000         0.23       流通股
　　注：1香港资源电子科技有限公司为外资股东，深圳
经济特区发展（集团）公司、 机电工业部第三十三研究
所、深圳工艺品进出口公司为企业法人股东。
　　2报告期末持有本公司5％（含5％）以上股份的股东
年度内股份没有发生变化。
　　3香港资源电子科技有限公司持有本公司法人股中的
22,166,950股已质押给贷款银行和担保单位。
　　四、股东大会简介
　　报告期内召开1998年度股东大会和1999 年度临时股
东大会。
　　1、华源实业（集团）股份有限公司1999年度临时股
东大会于1999年3月12日采取通讯方式在华源大厦二楼会
议室召开，公告刊登在1999年3月13日的《证券时报》上。
　　2、华源实业（集团）股份有限公司1998年度股东大
会于1999年5月28日在华源大厦二楼会议室召开，公告刊
登在1999年5月29日的《证券时报》上。
　　五、董事会报告
　　1、公司经营情况
　　（1）华源实业（集团）股份有限公司（原名深圳华
源实业股份有限公司、 深圳华源磁电有限公司）创建于
1987年7月，经批准1991年11月实施股份制改组，并向社
会公众公开发行股票， 成为中国大陆首家上市的高科技
企业， 现主要经营计算机用消耗品及计算机应用产品的
生产与销售。
　　（2）公司主营业务的范围及其经营状况
　　1本公司主营业务为计算机相关产品的生产和销售，
在报告期内，公司管理层在艰难形势下， 领导全体员工
尽了最大努力，采取了一系列相应措施， 但困难的局面
仍然难以改善。报告期内主营业务收入167,786,425. 91
元，实现利润总额(74,781,259.91)元，净利润(75,275
,511.02)元。
　　地区                     营业收入                 营业毛利
　　深圳                  31,276,528.41            1,135,899.43
　　北京                  84,047,773.76            2,550,439.17
　　21999年占公司主营收入10％以上的行业为生产与销
售CD－ROM光盘驱动器、内外置MODEM、 计算机其它配件
的销售。 本公司全资附属企业深圳万胜办公自动化有限
公司拥有两条光驱生产线，并且拥有自有品牌 MODEM 。
MODEM作为最常用的上网工具，发展速度非常迅猛，万胜
品牌MODEM的制造工艺与品质优良，具有较好的兼容性和
稳定性。 华源磁记录技术公司生产的高速公路磁卡正式
投产，并且供应国内外市场，开发了热转印色带， 这种
色带在铁路打印车票、 超级市场打印货品条形码有着广
泛的应用，是一种计算机用的消耗性信息记录材料。 其
它业务利润主要是销售SONY系列数据记录媒体、 喷墨打
印机墨盒等产品。
　　（3）在经营中出现的问题与困难及解决方案
　　问题与困难 
　　1流动资金短缺，资金周转困难；
　　2债务较重，资金成本较高；
　　3主业不明确。
　　解决方案：
　　1加大产品促销力度，扩大市场占有率；
　　2加强内部管理，努力增收节支，降低成本。
　　2、公司财务状况
　　（1）
　　指标项目               1999年末            1998年末          增减数额          增减比例％
　　总资产（元）        336,627,359.54       407,205,755.55      －70,578,396.01         －17.33
　　长期负债（元）       25,000,000.00        30,000,000.00       －5,000,000.00         －16.66
　　股东权益（元）      (11,770,278.88)       62,948,592.51      －74,718,871.39        －118.69
　　主营业务利润(元）    12,226,508.77        17,737,733.53       －5,511,224.76         －31.07
　　净利润（元）        (75,275,511.02)      (90,848,638.57)        15,573,127.55           17.14
　　变动原因: 1总资产减少系合并报表变化所致
　　2长期负债减少系我司于银行协议转入短期借款所致
　　3股东权益减少系本年度经营亏损及四项计提追溯调整所致
　　4主营业务利润减少系主营业务成本增加所致
　　5净利润增加系四项计提追溯调整所致
　　（2）董事会对深圳华鹏会计师事务所出具的解释性
说明认为比较客观地反映了公司的实际情况。
　　3、公司投资情况
　　报告期内，本公司无重大对外、对内投资项目。
　　4、生产经营环境没有大的变化，加入WTO后,估计对
公司没有太大影响。
　　5、新年度的业务发展计划
　　（1）积极创造条件，促进包括业务重组、债务重组
在内的资产重组，彻底改善公司的资产素质， 从根本上
增加企业的生存和竞争能力。
　　（2）稳定和扩大现有企业的生产，重点推进光盘驱
动器及网络调制解调器的加工生产，培育自己的品牌。
　　（3）扩大计算机外设及周边产品的销售规模。
　　（4）加强内部管理，努力增收节支，降低成本。
　　（5）加强对参股、控股企业的管理和监督。
　　6、董事会日常工作情况
　　（1）报告期内董事会的会议情况及决议内容
　　1999年度公司董事会召开了第三届董事会第三、四、
五、六次会议，会议情况及决议内容如下：
　　11999年2月9日上午10时在本集团总部二楼会议室召
开了第三届董事会第三次会议，会议通过如下决议：
　　A、同意张建强先生辞去本集团第三届董事会董事长
职务；
　　B、同意张建强先生、沈有学先生、汤学义先生、李
伟强先生、 张立人先生辞去本集团第三届董事会董事职
务；
　　C、同意提名陈平先生、马建英女士、陈新先生、柯
霖女士、胡培础先生为本集团第三届董事会董事候选人，
同意提名张瑞理先生取代原董事候选人刘振宇先生， 作
为本集团第三届董事会董事候选人； 改组后的本集团董
事会由9名董事组成。
　　D、决定于1999年3月12日召开1999 年度临时股东大
会(通讯方式)，审议上述议案以及1998年12月30 日第三
届董事会特别会议决议公告中的议案。
　　此次决议公告刊登在1999年2月10日的《证券时报》上。
　　21999年3月18日上午10 时在本集团总部二楼会议室
召开了第三届董事会第四次会议，会议通过如下决议：
　　A、推选陈平先生担任本公司第三届董事会董事长，
推选陈玉明先生担任本公司第三届董事会副董事长， 推
选马建英女士担任本公司第三届董事会执行董事；
　　B、同意沈有学先生因工作原因不再担任本公司总经
理职务，根据陈平先生的提名， 决定聘任陈新先生担任
本公司总经理职务，聘任张继武先生、陈松先生、 李伟
强先生、谈耘先生担任本公司副总经理， 聘任柯霖女士
担任本公司财务总监；
　　C、同意唐天云先生因工作原因不再担任本公司董事
会秘书职务，根据陈平先生的提名， 聘任吴伟先生担任
本公司董事会秘书。
　　此次决议公告刊登在1999年3月19日的《证券时报》上。
　　31999年4月14日上午10 时在本集团总部二楼会议室
召开了第三届董事会第五次会议，会议通过如下决议：
　　A、公司《1998年年度董事会工作报告》；
　　B、公司《1998年年度总经理工作报告》；
　　C、公司《1998年年度财务决算报告》；
　　D、公司《1998年年度报告》和《1998年年度报告摘要》；
　　E、公司1998年度利润分配预案；
　　鉴于公司1998年度大幅亏损， 本年度公司不进行利
润分配及资本公积金转增股本。
　　F、《继续聘任深圳华鹏会计师事务所为公司财务报
告审计机构的议案》；
　　继续聘任深圳华鹏会计师事务所为本公司财务报告
审计机构，任期一年。
　　G、 《关于明确执行董事职责的议案》；
　　根据上次董事会的有关提议， 本次会议确定本公司
执行董事职责如下：
　　受本公司董事会的委托，在董事会闭会期间， 代表
董事会对公司的日常经营活动实施监督管理， 对董事会
决议的执行情况进行跟踪和督促落实； 在董事会开会期
间，就以上事项向董事会进行汇报。
　　H、《关于设立我公司驻北京办事处的议案》；
　　为了推进公司业务，提高办事效率， 促进公司一九
九九年度经营目标的实现，董事会经研究， 决定在北京
市设立华源实业（集团）股份有限公司北京办事处（非
法人机构）。 董事会委托公司经营班子具体负责北京办
事处的报批工作。
　　I、《关于召开1998年度股东大会暨第八次股东例会
的议案》。
　　决定于1999年5月28日上午10点在深圳市罗湖区布心
路华源大厦二楼会议室召开公司1998 年度股东大会暨第
八次股东例会。
　　此次决议公告刊登在1999年4月27日的《证券时报》上。
　　41999年8月26日下午2时整在本集团总部二楼会议室
召开了第三届董事会第六次会议，会议通过如下决议：
　　A、 通过本公司1999年度中期报告；
　　B、 决定1999年度中期不分配， 也不进行公积金转
增股本；
　　C、 审议并通过董事变更的议案；
　　同意胡培础先生因工作变动原因辞去本公司董事职
务，提名连波先生为董事候选人， 并提请下一届股东大
会审议批准。
　　D、审议并通过董事会秘书变更的议案；
　　同意吴伟先生因工作变动原因辞去本公司董事会秘
书，根据陈平先生的提名， 聘请王凡先生担任本公司的
董事会秘书。
　　此次决议公告刊登在1999年8月28日的《证券时报》上。
　　（2）董事会对股东大会决议的执行情况
　　董事会认真负责地完成了股东大会决议， 报告期内
本公司没有进行利润分配与资本公积金转增股本， 报告
期内没有配股与增发新股。
　　7、公司管理层及员工情况
　　（1）公司管理层情况
　　姓名    性别  年龄  现任职务         任期起止日    年末持股数（股）  年度报酬总额（元）
　　陈  平   男    45   董事长        99.3.13－2002.3.13        0               61872
　　陈玉明   男    51   副董事长      99.3.13－2002.3.13        0       未在本公司领取报酬
　　马建英   女    43   执行董事      99.3.13－2002.3.13        0               57624
　　陈  新   男    42   董事、总经理  99.3.13－2002.3.13         0               60900
　　张继武   男    53   董事、副总经理98.6.20－2001.6.20         0               40788
　　刘泰康   男    46   董事          98.6.20－2001.6.20        0       未在本公司领取报酬
　　张瑞理   男    37   董事          99.3.13－2002.3.13        0       未在本公司领取报酬
　　胡培础   男    53   董事          99.3.13－2002.3.13        0       未在本公司领取报酬
　　柯  霖   女    45  董事、财务总监  99.3.13－2002.3.13        0       未在本公司领取报酬
　　谈  耘   男    37   副总经理      99.3.13－2002.3.13        0               53328
　　陈  松   男    40   副总经理      99.3.13－2002.3.13        0               57408
　　李伟强   男    45   副总经理      99.3.13－2002.3.13        0       未在本公司领取报酬
　　文  明   男    40   首席监事      99.4.27－2002.4.27        0       未在本公司领取报酬
　　杨艳华   女    47   监事          99.4.27－2002.4.27        0               46728
　　任永建   男    36   监事          98.6.20－2001.6.20        0       未在本公司领取报酬
　　王  凡   男    28   董事会秘书    99.8.28－2002.8.28        0               42876
　　现任董事、监事、 高级管理人员在本公司领取报酬
的有8人，年度报酬在4—6万元的有6人，年度报酬在6—
7万元的有2人。
　　报告期内离任的董事、监事、 高级管理人员姓名及
离任原因。
　　报告期内离任的董事有：张建强先生、瞿世俊先生、
金文平先生、沈有学先生、汤学义先生、 李伟强先生、
张立人先生，离任的监事有：沈国瑾女士， 都是由于工
作变动的原因辞职。报告期内陈平先生、 陈玉明先生、
马建英女士、陈新先生、张瑞理先生、柯霖女士、 胡培
础先生当选为新的董事，文明先生、 杨艳华女士当选为
新的监事。
　　聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况：
　　1999年3月19日，董事会同意沈有学先生辞去本公司
总经理职务，董事会聘任陈新先生为公司总经理、 张继
武先生、陈松先生、李伟强先生、 谈耘先生为本公司副
总经理，聘任柯霖女士为公司财务总监。
　　1999年3月19日，董事会同意唐天云先生不再担任公
司董事会秘书职务， 聘任吴伟先生为公司董事会秘书，
1999年8月28日，董事会同意吴伟先生辞去公司董事会秘
书，聘请王凡先生担任公司董事会秘书。
　　8、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
　　鉴于本公司1999年度大幅亏损， 董事会决定不进行
利润分配，也不以资本公积金转增股本。
　　9、公司选定的信息披露报刊：《证券时报》
　　六、监事会报告
　　报告期内共召开一次监事会会议。
　　1、1999年4月14日， 召开了第三届监事会第四次会
议，此次决议公告刊登在1999年4月27日的《证券时报》
上。会议通过如下议案：审议通过1998 年度监事会工作
报告。
　　根据股东提名以及华源实业（集团）股份有限公司
工会的推荐推选文明先生、 杨艳华女士担任本公司第三
届监事会监事，沈国瑾女士不再担任本公司监事职务。
　　监事会成员列席了1998年度股东大会， 并参与了公
司重大决策的讨论。依据公司经营运作的实际情况， 本
公司监事会对下列事项发表独立意见：
　　2、公司的决策程序是合法的，公司建立、健全了相
关的内部控制制度，未发现公司董事、 经理违反法律法
规、公司章程或损害公司利益的行为；
　　3、深圳华鹏会计师事务所出具的审计意见及所涉及
的事项是真实客观的；
　　4、公司无募集资金；
　　5、1999年3月13 日本公司临时股东大会决议通过，
将公司全资附属公司CHY（国际）有限公司在上海资源电
子有限公司51％股权作价1149 万元出售给香港威谊企业
有限公司；同意CHY（国际）有限公司以1770万元人民币
的价格购买香港威谊企业有限公司所拥有的江阴华源热
电有限公司25％的股权。交易价格合理， 未发现有从事
内幕交易，造成公司资产流失、损害股东权益的行为；
　　6、报告期内本公司无关联交易情况；
　　7、会计师事务所出具了解释性说明的审计报告所涉
及事项的说明符合公司实际情况。 公司经营班子正积极
与银行及其它债权人洽谈债务重组及债转股等工作。
　　七、重要事项
　　1、 重大诉讼、仲裁事项。
　　（1）1998年12月30日广东省高级人民法院对万胜亚
洲有限公司和怡东电脑有限公司侵权使用“万胜”商标
作出二审判决， 判令被告万胜亚洲有限公司和怡东电脑
有限公司停止侵权行为,公开赔礼道歉并赔偿本公司人民
币300,000.00元。
　　(2) 1998年9月1日 ,中国工商银行深圳市分行罗湖支
行向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告——深圳
新曙光实业股份有限公司未依约偿还贷款本金人民币3
,000,000.00元,第二被告——本公司， 对该贷款提供担
保,负连带清偿责任。1999年4月15日， 经深圳市中级人
民法院一审判决， 深圳新曙光实业股份有限公司及本公
司败诉，至1999年12月29日,第一被告以房产抵债及本公
司以一部车辆抵债(评估价6.72万元,作价4.704万元)后,
本案已结。
　　(3) 1998年12月10 日深圳市福田区人民法院对深圳
发展银行长城大厦支行起诉深圳市新曙光实业股份有限
公司未依约偿还贷款本金人民币3,000,000.00 元一案作
出判决,本公司因为该贷款提供担保, 被判定承担连带责
任。1999年12月31日， 经调解在原告归还欠息及本金人
民币50万元、办理人民币250万元借新还旧手续后已结案。
本公司为该项贷款继续提供担保。
　　(4) 1998年9月8 日中国农业银行深圳市分行国贸支
行向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告——深圳
市新曙光实业股份有限公司未依约偿还贷款本金人民币6,
000,000.00元，第二被告——本公司， 对该贷款提供担
保,负连带清偿责任。1999年4月15日， 经深圳市中级人
民法院一审判决， 深圳新曙光实业股份有限公司及本公
司败诉。
　　(5) 1997年7月25日，原告威林航业有限公司先后三
次向中国银行香港分行申请开立受益人为本公司的信用
证共计美元4,667,985.00元， 本公司未按时支付到期信
用证款给原告， 信用证到期后原告遂向开证行支付了该
款项本息。原告于1998 年将该欠款一案诉之深圳市中级
人民法院，该法院于1998年12月28 日判决本公司在判决
生效之日15日内偿还拖欠原告的款项计美元4,792, 185
.41元及其利息。此后，本公司就此案向广东省高级人民
法院上诉。经广东省高级人民法院终审判决， 判令原被
告所进行的信用证交易属无效行为,判定本公司偿还原告
美元459.90万元(折人民币约3808万元)及其利息,手续费
不合法已判取消。
　　(6) 截止1997年12月31 日本公司为深圳市大东物资
工贸有限公司贷款金额计港币10,000,000.00元( 折人民
币约1065万元)提供担保，根据广东省深圳市中级人民法
院1997年3月31日第195号应诉通知书确定， 贷款银行已
对该单位拖欠贷款本金及利息、罚息、 对本公司应承担
连带还款责任提起诉讼。 现本公司就深圳大东物资工贸
有限公司法人代表黄友权以假材料骗取本公司担保的刑
事诈骗行为向深圳市公安局报案并已立案侦察。 
　　(7) 1999年4月6日 , 深圳国际信托投资公司向广东
省深圳市中级人民法院起诉第一被告——本公司， 未依
约偿还贷款本金人民币35,000,000.00元及利息，第二被
告——香港资源电子科技有限公司因对该贷款以其拥有
本公司12,095,400股的股票提供质押担保，负连带责任。
1999年8月20日，经深圳市中级人民法院一审判决，本公
司及香港资源电子科技有限公司败诉， 现已进入强制执
行阶段。
　　(8) 1999年4月19日，中国工商银行深圳市分行红围
支行向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告——本
公司下属子公司深圳华源磁记录技术有限公司， 未依约
偿还贷款本金人民币5,000,000.00元及利息， 第二被告
——本公司因对该贷款提供担保，负连带责任。 经深圳
市中级人民法院判决， 本公司及深圳华源磁记录技术有
限公司败诉，现已进入强制执行阶段。
　　(9) 1999年5月13日，南洋商业银行深圳分行向广东
省深圳市中级人民法院起诉第一被告——本公司， 未依
约偿还贷款本金美元1,271,466.33元。截止2000年 3月1
日，本公司已偿还贷款本金美元830,330.52元,尚欠贷款
本金美元441,135.81元(折人民币约365万元)。
　　(10) 1999年5月9日富士银行深圳分行向广东省深圳
市中级人民法院起诉本公司未依约偿还贷款本金港币21
,645,399.30元(折人民币约2306万元)及利息。 1999年9
月9日，经深圳市中级人民法院一审判决，本公司败诉，
且原告申请诉讼， 保全了担保人深圳经济特区发展（集
团）公司在深圳香蜜湖度假村50 ％股权及其在深圳高尔
夫俱乐部股权,现本案第二被告深圳经济特区发展（集团）
公司，已将本案上诉至广东省高级人民法院。
　　(11) 本公司于1995年12月为深圳华龙实业有限公司
向深圳市商业银行货款人民币800万元提供担保, 但该公
司于借款期满后未能及时偿还贷款,经深圳市中级人民法
院(1998)深中法执字第370号民事裁定书裁定, 本公司须
代华龙公司偿还人民币8,754,060.00 元给深圳市商业银
行,同时法院依法查封的深圳市华龙实业有限公司位于北
京顺义县境内“天竺花园”建筑面积为2501.16平方米住
房归本公司所有。目前尚在执行过程中。
　　(12) 2000年1月10日，本公司控股65 ％的深圳华源
实业投资有限公司收到上海市第一中级人民法院的执行
通知， 中国经济开发信托投资公司上海翔殷路证券交易
部起诉上海康鑫实业股份有限公司国债回购欠款15,449
,600.00元, 经上海市高级人民法院一九九九年五月十二
日(1999)沪高经终字第163号民事判决书作出判决, 上海
康鑫实业股份有限公司须限期履行还款义务。 法院查明
该公司于一九九七年五月变更工商登记,注册资金由人民
币2200万元增至8500万元,  深圳华源实业投资有限公司
作为该公司投资人应投入资本金人民币3108万元， 但未
实际投入。上海市第一中级人民法院(1999) 沪一中经执
字第496号民事裁定书裁定, 本公司应承担投资不实范围
内的责任,代为偿还该项欠款15,449,600.00元及其利息。
本公司对上述裁定持保留意见，正与有关方面协商。
　　(13) 本公司控股44.5％的江阴华源热电有限公司因
该公司另一股东香港威谊企业有限公司未按法院的民事
调解书要求， 退还深圳国际企业有限公司股权纠纷款人
民币730万元、港币710万元(折人民币约756万元)而承担
连带责任，收到人民法院的民事裁定书， 冻结江阴华源
热电有限公司银行帐号。
　　(14) 1999年11月25日，广东发展银行宝安支行向深
圳市中级人民法院起诉第一被告——深圳经济特区发展
（集团）公司未依约偿还贷款本金美元400万元( 折人民
币约3312万元)及利息。第二被告——本公司对该贷款提
供担保，负连带责任。
　　(15) 1999年11月25日，广东发展银行宝安支行向深
圳市宝安人民法院起诉第一被告——本公司未依约偿还
贷款本金美元80万元(折人民币约662万元)及利息。第二
被告——富源办公自动化产品(深圳) 有限公司对该贷款
提供担保，负连带责任。至2000年3月9日,本公司与原告
已初步达成在偿还利息基础上转换成人民币贷款形式的
重组意向。
　　2、报告期内，公司、公司董事及高级管理人员无受
监管部门处罚情况。
　　3、报告期内公司控股股东未变更，1999年3月13 日
股东大会决议通过，张建强先生、瞿世俊先生、 金文平
先生、沈有学先生、汤学义先生、李伟强先生、 张立人
先生辞去公司董事职务，选举陈平先生、 陈玉明先生、
马建英女士、陈新先生、柯霖女士、胡培础先生、 张瑞
理先生为本公司董事。
　　1999年3月19日，董事会决议通过沈有学先生辞去总
经理职务，聘任陈新先生为总经理， 唐天云先生辞去董
事会秘书职务，聘任吴伟先生为董事会秘书；1999年8月
28日，董事会决议通过吴伟先生辞去董事会秘书， 聘请
王凡先生为董事会秘书。
　　4、1999年3月13 日股东大会决议通过将公司全资附
属公司CHY（国际）有限公司在上海资源电子有限公司51
％股权作价1149万元出售给香港威谊企业有限公司； 同
意CHY（国际）有限公司以1770万元人民币的价格购买香
港威谊企业有限公司所拥有的江阴华源热电有限公司 25
％的股权， 上述资产置换对公司的财务状况和利润没有
影响。
　　5、报告期内没有发生重大关联交易事项。
　　6、上市公司与控股股东在人员、资产、财务方面做
到了三分开，即人员独立、资产完整、财务独立。
　　7、报告期内没有发生托管、承包、租赁其它公司资
产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项。
　　8、本年度聘任深圳华鹏会计师事务所为公司的审计
机构。
　　9、报告期内，公司无其它重大合同。
　　10、报告期内无更改名称或股票简称的情况。
　　11、报告期内的重大事件。
　　（1）1999年2月9日上午10时在本集团总部二楼会议
室召开了第三届董事会第三次会议， 此次决议公告刊登
在1999年2月10日的《证券时报》上。会议通过如下决议：
　　1  同意张建强先生辞去本集团第三届董事会董事长
职务；
　　2 同意张建强先生、沈有学先生、汤学义先生、 李
伟强先生、 张立人先生辞去本集团第三届董事会董事职
务；
　　3 同意提名陈平先生、马建英女士、陈新先生、 柯
霖女士、胡培础先生为本集团第三届董事会董事候选人，
同意提名张瑞理先生取代原董事候选人刘振宇先生， 作
为本集团第三届董事会董事候选人； 改组后的本集团董
事会由9名董事组成。
　　（2）1999年3月18日上午10 时在本集团总部二楼会
议室召开了第三届董事会第四次会议， 此次决议公告刊
登在1999年3月19日的《证券时报》上。会议通过如下决
议：
　　1  推选陈平先生担任本公司第三届董事会董事长，
推选陈玉明先生担任本公司第三届董事会副董事长， 推
选马建英女士担任本公司第三届董事会执行董事；
　　2  同意沈有学先生因工作原因不再担任本公司总经
理职务，根据陈平先生的提名， 决定聘任陈新先生担任
本公司总经理职务，聘任张继武先生、陈松先生、 李伟
强先生、谈耘先生担任本公司副总经理， 聘任柯霖女士
担任本公司财务总监。
　　（3）华源实业（集团）股份有限公司1999年度临时
股东大会于1999年3月12日采取通讯方式在华源大厦二楼
会议室召开。此次决议公告刊登在1999年3月13日的《证
券时报》上。
　　1 董事变更的议案：
　　同意张建强先生辞去本公司董事长职务， 瞿世俊先
生辞去本公司副董事长职务；
　　同意张建强先生、瞿世俊先生、金文平先生、 沈有
学先生、汤学义先生、李伟强先生、 张立人先生辞去本
公司董事职务；
　　同意陈平先生、陈玉明先生、张瑞理先生、 马建英
女士、陈新先生、柯霖女士、 胡培础先生出任本公司第
三届董事会董事。
　　2 关于股权转让的议案：
　　同意将本公司全资附属公司CHY（国际）有限公司在
上海资源电子有限公司51％股权作价1149 万人民币出售
给香港威谊企业有限公司；
　　同意CHY（国际）有限公司以1770万人民币的价格购
买香港威谊企业有限公司所拥有的江阴华源热电有限公
司25％的股权。
　　12、会计政策变更的影响：根据财政部会字[1999〗
 35号文《关于印发〈股份有限公司会计制度有关会计处
理问题补充规定〉的通知》的有关规定， 本公司本年度
对坏帐准备等会计政策变更已采用追溯调整法， 调整了
1999年度会计报表相关项目的期初数或上年数。 上述会
计政策变更的累积影响数为(56,228,094.89)元，均为坏
帐准备计提方法变更的累积影响数。
　　八、财务会计报告
　　华鹏股上字[2000〗012号
　　审 计 报 告
华源实业（集团）股份有限公司全体股东：
　　我们接受委托，审计了 贵公司一九九九年十二月三
十一日的资产负债表、 合并资产负债表和一九九九年度
的利润及利润分配表、 合并利润及利润分配表和现金流
量表、合并现金流量表。这些会计报表由  贵公司负责,
我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审
计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。 在
审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况, 实施了包括
抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
　　我们认为， 贵公司会计报表符合《企业会计准则》
和《股份有限公司会计制度》的有关规定， 在所有重大
方面公允地反映了 贵公司一九九九年十二月三十一日的
财务状况及一九九九年度经营成果和现金流量情况。
　　此外我们注意到：贵公司本年度经营出现重大亏损，
净资产已为负值。如贵公司会计报表附注六(13)、 附注
六（19）、附注八（2）和附注十所示，贵公司有短期借
款约人民币12,623万元逾期未归还、借款利息约人民币2,
754万元未支付、固定资产约人民币3,668万元闲置、 涉
案诉讼金额约人民币20,024万元。该等事项对 贵公司的
持续经营能力有重大影响。
　　深圳华鹏会计师事务所                     中国注册会计师：朱月凤
　　中国 · 深圳                             中国注册会计师: 何祚文
　　二000年四月二十日  
　　财务报表附注
　　1999年12月31日
　　编制单位: 华源实业（集团）股份有限公司   单位：人民币元
　　附注一、公司的基本情况
　　华源实业(集团)股份有限公司(以下简称本公司) 系
经深圳市人民政府1991年11月30日深府办复（1991）968
号文批准， 在原中外合资经营企业—深圳华源磁电有限
公司基础上改组设立的股份有限公司， 原名为“深圳华
源实业股份有限公司”， 经国家工商行政管理局批准更
改为现名。  企业法人营业执照为工商外企合粤深字第
100827号，经营范围：磁记录产品及其配件、封套塑料、
无纺布、磁粉、片基、电芯料、五金件、 电子计算机磁
带、打印设备、办公自动化设备和文具用品、 电子计算
机技术服务等。
　　附注二、公司主要会计政策、 会计估计和合并会计
报表的编制方法
　　1、 会计制度:
　　本公司执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定。
　　2、 会计年度:
　　采用公历年度，即从公历1月1日至12月31 日为一个
会计年度。
　　3、 记帐本位币：
　　本公司以人民币为记帐本位币。
　　4、 记帐基础和计价原则：
　　本公司以权责发生制为记帐基础， 各项财产物资除
按规定进行资产评估以评估值计价外， 均以历史成本为
计价原则。
　　5、 外币业务核算方法：
　　本公司对发生的非本位币业务采用接近市场汇价的
固定汇率折合为人民币入帐， 年末对货币性项目中非本
位币金额按年末市场汇价进行调整， 由此产生的折算差
额计入当期损益。
　　6、 外币会计报表的折算方法：
　　外币会计报表的资产负债类项目按照年末市场汇价
折算， 所有者权益类项目除“未分配利润”项目外均按
历史汇率折算， “未分配利润”项目按折算后的利润分
配表中该项目的数额列示，折算后资产类项目、 负债和
所有者权益类项目合计数之间的差额，在“未分配利润”
项目后增设“外币报表折算差额”项目单独列示。
　　利润及利润分配表中有关反映发生额的项目， 按年
末市场汇价折算为人民币金额， 净利润按折算后利润表
该项目的数额列示， “年初未分配利润”项目按上一年
折算后年末“未分配利润”项目的数额列示。
　　7、 合并会计报表的编制方法:
　　合并范围的确定原则:本公司对其他单位投资占该单
位有表决权资本总额的50％以上(含50％),或虽占该单位
资本总额不足50％,但具有实际控制权的,列入合并范围。
但如该单位的总资产、销售收入和净利润较小， 符合财
会二字（96）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复
函》等文件规定，则不予合并。
　　合并会计报表系以本公司和纳入合并范围的子公司
（见附注四）的会计报表以及其他有关资料为依据， 合
并时，将它们相互之间的投资、往来、 资产购销和其他
重大交易及其未实现利润全部抵销，逐项合并， 并计算
少数股东权益。
　　8、 现金等价物的确定标准：
　　现金等价物是指本公司持有的期限短、 流动性强、
易于转换为已知金额现金、 价值变动风险很小的投资。
包括从购买日起三个月到期的在证券市场上流通的短期
债券投资，但不包括其他货币资金中的定期存款、 存入
保证金等不能随时支取的款项。
　　9、 短期投资核算方法：
　　(1) 本公司对短期投资采用成本与市价孰低法计价，
中期期末或年度终了按短期投资市价低于成本的差额计
提短期投资跌价准备，并计入当期损益。
　　(2) 短期投资取得的现金股利或利息， 先冲减投资
成本，直到该投资成本为零时，再确认为当期投资收益；
处置短期投资时， 投资成本与实际取得收入的差额确认
为当期投资收益。
　　10、坏帐核算方法：
　　坏帐的确认标准:债务人破产或者死亡, 以其破产财
产或者遗产清偿后,仍然不能收回, 或因债务人逾期未履
行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项。 坏帐损
失核算采用备抵法。坏帐准备的估计采用个别分析法,于
中期期末或年度终了按照董事会估计不能收回的应收款
项金额计提坏帐准备,同时对其余应收款项按年末余额的
1％计提一般性坏帐准备。
　　11、存货的核算方法:
　　（1） 存货分类:存货分为原材料、在产品、产成品、
库存商品、委托加工材料、低值易耗品等。
　　（2）  存货计价：存货以取得时的实际成本计价，
存货发出时按加权平均法计价， 低值易耗品采用分期摊
销法和一次摊销法摊销。
　　（3）  存货跌价准备：存货按可变现净值低于成本
的差额，计提存货跌价准备。
　　12、长期投资的核算方法:
　　（1）  长期股权投资计价和收益确认方法：长期股
权投资包括股票投资和其他股权投资， 长期股权投资按
投资时实际支付的价款或评估、 协议确定的价值记帐。
公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20 ％
以上（含20％），或虽投资不足20 ％但有重大影响的，
采用权益法核算； 公司对其他单位的投资占该单位有表
决权资本总额20％以下，或虽占20％以上（含20 ％）但
不具有重大影响的，采用成本法核算。 采用权益法核算
的长期股权投资， 在中期期末或年度终了按投资比例应
分享或分担的被投资单位实现的净利润或亏损， 确认投
资收益；采用成本法核算的长期投资， 在被投资单位宣
告发放现金股利时确认投资收益。
　　（2）  股权投资差额的摊销：合同规定了投资期限
的，按投资期限摊销；没有规定投资期限的， 按借方差
额不超过10年，贷方差额不低于10年的期限摊销。
　　（3）  长期投资减值准备计提方法：中期期末或年
度终了，对长期投资逐项检查， 如果由于市价持续下跌
或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低
于帐面价值， 并且这种降低的价值在可预计的未来期间
内不可能恢复， 按可收回金额低于长期投资帐面价值的
差额提取。 
　　13、固定资产核算方法:
　　（1） 固定资产标准:使用年限在一年以上的房屋、
 建筑物、机器、机械、运输工具及其他与生产经营有关
的设备、器具、工具等，以及不属于生产经营主要设备，
但使用年限超过两年并且单位价值在2000 元以上的实物
资产。
　　（2） 固定资产的计价:固定资产按历史成本或资产
评估确认的重置价值计价。
　　（3） 固定资产的分类及折旧:固定资产折旧采用平
均年限法计算， 并按各类固定资产的原值和估计的使用
年限和预计残值（原值的5％－－10％）制定其折旧率。
固定资产类别、使用年限及分类折旧率列示如下:
　　固定资产类别     使用年限（年）     年折旧率％
　　房屋及建筑物       35、20            2.7－4.5
　　机器设备              10              9－9.5
　　运输工具             5、6            15.8－18
　　电子及其他设备      10、5             9.5－18
　　14、在建工程的核算方法：
　　在建工程按实际成本计价， 完工交付使用时结转为
固定资产;在建工程在交付使用前发生的相关借款利息及
汇兑损益计入工程成本。
　　15、无形资产计价及摊销方法:
　　购入或按法律程序申请取得的无形资产按实际支付
的金额入帐， 对接受投资的无形资产按合同约定或评估
确认的价值计价，摊销方法如下：
　　专有技术及专利权按受益期限平均摊销；
　　规定了土地使用期限的土地使用权， 按规定的使用
期限摊销；未规定土地使用期限的土地使用权， 按估计
的受益期限平均摊销。
　　16、开办费及长期待摊费用摊销方法:
　　（1）  开办费系指本公司及所属各子公司筹建期间
所发生的费用,摊销期限为5年。
　　（2）  长期待摊费用中租入厂房及办公楼装修费用
按租赁合同所规定的期限摊销， 其余长期待摊费用按受
益期限平均摊销。
　　17、收入确认原则:
　　（1） 商品、 产品销售：公司已将商品所有权上的
重要风险和报酬转移给买方， 不再对该商品实施继续管
理和实际控制权， 相关的收入已经收到或取得了收款的
证据，并且与销售该商品、 产品有关的成本能够可靠地
计量时，确认收入的实现。
　　（2） 提供劳务：在完成劳务,并且相关的收入已经
收到或取得了收款凭据时确认收入的实现。
　　18、所得税会计处理方法:
　　本公司采用应付税款法。
　　附注三、会计政策、会计估计变更情况及其影响
　　根据财政部《股份有限公司会计制度有关会计处理
问题补充规定》(财会字[1999〗35号)，本公司本年度变
更有关短期投资跌价准备、 坏帐准备及长期投资减值准
备的会计政策。该等会计政策变更采用追溯调整法， 调
整一九九九年度会计报表的年初未分配利润以及其他相
关的年初数或上年对比数。
　　会计政策变更情况如下：
　　(1)短期投资跌价准备
　　本公司短期投资原按成本法计价， 现改为按成本与
市价孰低法计价。 本公司于中期期末或年度终了按成本
高于市价部分计提短期投资跌价准备
　　(2)坏帐准备
　　坏帐准备由原按年末应收款项扣除应收关联公司款
项后余额的1％计提,改为采用个别分析法计提。 本公司
于中期期末或年度终了按照董事会估计不能收回的应收
款项金额计提坏帐准备,同时对其余应收款项按年末余额
的1％计提一般性坏帐准备。
　　(3)长期投资减值准备
　　本公司长期投资原不计提减值准备， 现改为中期期
末或年度终了按长期投资可收回金额低于帐面价值的差
额计提长期投资减值准备。
　　上述会计政策变更对本公司截至一九九九年十二月
三十一日及一九九八年十二月三十一日止年度的财务状
况和经营成果的影响列示如下：
　　　                                 一九九八年度              一九九九年度
　　　                       年初未分配利润       净利润          年初未分配利润  
　　上年度会计报表所列数据   (49,820,358.72)   (70,562,326.63)   (120,382,685.35)
　　追溯法调整项目
　　1.提取坏帐准备           (34,186,782.95)   (18,781,785.64)    (52,968,568.59)
　　2.提取长期投资减值准备    (1,755,000.00)    (1,504,526.30)     (3,259,526.30)
　　小  计                   (35,941,782.95)   (20,286,311.94)    (56,228,094.89)
　　本年度会计报表所列数据   (85,762,141.67)   (90,848,638.57)   (176,610,780.24)
　　附注四、控股子公司
　　（1）本公司所控制的境内外所有子公司情况及合并范围：
　　被投资单位名称      注册地        注册资本    法定代表人  拥有股权％        主营业务           是否合并    备注
　　美国CHY有限公司    美国      USD750,000.00   张建强       100      生产和销售磁记录产品         是
　　CHY(国际)有限公司  香港       HKD10,000.00   陈  平       100      开发生产磁记录材料、产品、
　　      　                                                              设备及技术咨询的技术服务     是
　　鄂州华源电子
　　有限公司          鄂州     USD4,000,000.00   李伟强         51       生产销售计算机磁盘、
　　　                                                                    磁卡机、计算机及其相关设备    是
　　江阴华源热电
　　有限公司          江阴     USD6,000,000.00    张建强      44.5      生产销售热能、蒸气             是
　　天津华源电子实业
　　投资有限公司      天津    USD1,000,000.00     张立人        75      生产销售磁卡机产品            是        1
　　深圳市华源资
　　讯发展有限公司   深圳     RMB4,600,000.00     张继武        51      计算机软硬件的技术
　　　                                                                  开发国内商业、物资供销业        否        2
　　深圳华匀
　　磁电有限公司     深圳     USD2,056,000.00     邹坤麟        60      生产计算机用软盘、教育游戏
　　　                                                                   机、电脑驱动器产品             是  
　　深圳华源实业
　　投资有限公司     深圳    USD16,800,000.00     柳志伟        65      投资兴办能源交通
　　　                                                                  基础设施和其他实业             是        1
　　深圳华源磁记录
　　技术有限公司     深圳     USD6,000,000.00     刘文伯       100      开发生产磁记录材料、产品
　　　                                                                  设备及技术咨询和技术服务       是  
　　深圳华源新力科技
　　发展有限公司     深圳     RMB7,000,000.00     李伟强        70      开发、生产经营多媒体软件
　　　                                                                  及其周边设备、电池、电子
　　　                                                                  元器件、办公自动化设备           是
　　深圳华源磁
　　电有限公司      深圳      USD5,000,000.00      卢国贤    75.22      生产计算机系统硬件、
　　　                                                                  电脑及外围设备等                 是       1
　　深圳万胜办公自
　　动化有限公司    深圳      USD2,100,000.00      李伟强      100      经营磁卡机配件、
　　　                                                                  办自动化设备材料                 是 
　　北京清华联合光
　　盘技术有限公司  北京      USD2,500,000.00      王  涛      100     设计、制造、销售计算机光
　　　                                                                 盘驱动器及系统集成产品             否     1、2
　　北京华源现代
　　科技发展中心   北京      RMB10,000,000.00      徐壬生       25     内外装饰服务,销售开发产品         是
　　注1：资本尚未投足或投入资本未经验证。
　　注2：：停业清理。    
　　（2）合并会计报表范围变更情况：
　　本期减少的合并单位                   变化原因
　　深圳市华源资讯发展有限公司           停业清理
　　北京清华联合光盘技术有限公司         停业清理
　　东莞华商电子科技有限公司             承包经营
　　附注五、税项
　　纳入合并会计报表各单位适用的主要税种及税率：
　　税  种           计税依据          税  率
　　增值税    产品（商品）销售收入    17％、6％、4％
　　营业税    租赁或其他收入           5％
　　所得税    应纳税所得额            15％、33％
　　城建税   应纳增值税和营业税额     1％
　　附注六、会计报表主要项目注释
　　1、 货币资金
　　项目                        期初数                                期末数
　　　                原  币     汇率       折人民币         原  币     汇率     折人民币
　　现金
　　人民币       188,495.47               188,495.47      82,767.68               82,767.68 
　　港币          68,441.95    1.0686      73,137.07      21,399.40   1.0652      22,794.64
　　美元           1,384.00    8.2788      11,457.88           8.70   8.2793          72.03
　　小计                                  273,090.42                             105,634.35
　　银行存款
　　人民币    12,196,392.68             12,196,392.68   10,149,463.06           10,149,463.06
　　港币       6,446,643.36    1.0686    6,888,883.09      788,253.42  1.0652      839,647.54
　　美元         818,386.12    8.2788    6,775,255.03      342,562.87  8.2793     2,836,180.77
　　小  计                              25,860,530.80                            13,825,291.37
　　其他货币资金
　　港币       5,006,550.63    1.0686    5,350,000.00                               －－－－
　　美元         400,057.98    8.2788    3,312,000.00                               －－－－
　　小  计                               8,662,000.00                               －－－－
　　合 计                               34,795,621.22                            13,930,925.72
　　备注:期初其他货币资金系大额定期存单，至期末已
到期并偿还部分银行借款。
　　2、应收帐款
　　　                         期初数                                    期末数
　　帐龄           金额        比例％     坏帐准备           金额        比例％      坏帐准备
　　1年以内    22,040,065.07   40.53      716,200.34      20,640,944.45   44.39    135,984.89
　　1－2年     16,614,167.15   30.55   14,081,265.23       9,040,766.25   19.44     466,888.70
　　2－3年      4,797,912.93    8.82         －－－－     15,583,483.50   33.51  14,081,265.33
　　3年以上    10,926,561.32   20.10         －－－－      1,236,142.66    2.66     303,732.10
　　合 计      54,378,706.47   100.00   14,797,465.57      46,501,336.86    100   14,987,871.02
　　备注:应收帐款中持本公司5％(含5％)以上股份股东
单位的款项详见附注七－5－(5)。
　　3、其他应收款
　　　                        期初数                                 期末数
　　帐龄          金额        比例％      坏帐准备       金额         比例％      坏帐准备
　　1年以内   12,150,553.20    12.55    5,087,624.89   18,026,496.53   18.09     1,229,560.17
　　1－2年     4,145,319.81     4.28      448,664.74    9,955,324.05    9.99     4,245,453.47
　　2－3年    61,259,175.77    63.30   29,017,048.81    3,069,536.24    3.08     1,635,165.43
　　3年以上   19,227,151.66    19.87    4,721,069.50   68,590,344.49   68.84   42,018,280.87
　　合 计      96,782,200.44   100.00   39,274,407.94   99,641,701.31  100.00   49,128,459.94
　　备注:其他应收款中持本公司5％(含5％)以上股份股
东单位的款项详见附注七－5－(5)。
　　4、预付帐款
　　　                      期初数                                      期末数
　　帐龄         金额        比例％         坏帐准备           金额       比例％     坏帐准备
　　1年以内     693,492.61   69.68          －－－－         95,898.55    4.68        －－－－
　　1－2年      259,290.77   26.05          －－－－      1,813,560.48   88.54        －－－－
　　2－3年       10,000.00    1.00          －－－－        114,895.00    5.61        －－－－
　　3年以上      32,419.10    3.27          －－－－         23,960.00    1.17        －－－－
　　合 计       995,202.48  100.00          －－－－      2,048,314.03   100.00       －－－－
　　备注:预付帐款中无持本公司5％(含5％)以上股份股东单位的款项。
　　5、 存货
　　项 目                      期初数                          期末数
　　　                  金额           跌价准备         金额         跌价准备
　　原材料          4,990,039.56      413,653.10       4,536,317.76    471,686.66
　　库存商品       20,780,801.83       16,058.20      16,667,975.64    690,277.96
　　在产品          3,057,319.05      247,087.83       3,667,978.38    136,526.84
　　产成品         14,982,398.31    3,756,684.67      15,600,724.81   3,927,589.11
　　自制半成品        526,166.35       －－－－          423,647.61       －－－－
　　委托代销商品      113,095.23       －－－－          113,555.23       －－－－
　　低值易耗品         99,554.94       －－－－          101,070.71       －－－－
　　合 计          44,549,375.27    4,433,483.80      41,111,270.14  5,226,080.57
　　备注:存货跌价准备按单个存货项目的成本低于其在
会计报表日可变现净值的差额提取。
　　6、待摊费用
　　类 别       期初数        本期增加      本期转销        本期减少       期末数
　　租赁费    182,096.02    661,062.42      －－－－       749,158.42    94,000.02
　　运输费      8,693.68       －－－－      8,693.68        －－－－     －－－－
　　装修费     48,397.57     21,198.00      －－－－        28,279.57    41,316.00
　　广告费     18,000.00     83,000.00      －－－－        43,960.01    57,040.00
　　保险费     32,535.50       －－－－      13,746.49      18,789.01      －－－－
　　养路费     18,596.00       －－－－      18,596.00       －－－－      －－－－
　　其  他    295,106.53     69,930.30      286,412.85      36,403.27    42,220.71
　　合  计    603,425.30    835,190.72      327,449.02     876,590.27   234,576.73
　　备注:待摊费用本期减少系合并报表范围变动,减少合并单位所致。
　　7、 长期投资
　　(1)合并报表长期投资列示如下:
　　项   目           期初数           本期增加       本期减少         期末数
　　长期股权投资    34,405,563.73  11,835,796.71   4,955,337.19   41,286,023.25
　　合  计          34,405,563.73  11,835,796.71   4,955,337.19   41,286,023.25
　　1 股票投资    
　　被投资公司名称              股份类别      股票数量     投资金额
　　成都前峰电子股份有限公司     法人股      1,350,000    1,000,000.00
　　2其他股权投资       
　　被投资                 投资                占被投资公司    本期权益     累计权益          计提长期投资
　　单位名称               期限     投资金额   注册资本比例％   增减额       增减额              减值准备          计提原因
　　扬州华源电子
　　有限公司               10年   1,175,754.22       36       －－－－       －－－－         1,175,754.22    停业清理难以回收
　　邯郸美迪塑
　　料制品有限公司         25年   1,759,483.52       25      (20,989.04)     (91,962.58)      －－－－
　　深圳市华源科
　　技发展有限公司         10年   5,726,412.87       25     (597,324.77)   (1,453,696.02)    －－－－
　　黄贝岭旧村改造项目            5,394,694.40       －－       －－－－        －－－－       －－－－ 
　　宜兴华源热电有限公司   10年   1,200,000.00      25.35      －－－－        －－－－     1,200,000.00    停业清理难以回收
　　广东华源(惠州)
　　电力有限公司           10年     300,000.00       32.5      －－－－        －－－－      300,000.00     停业清理难以回收
　　深圳同济制药有限公司    5年     505,803.20         65      －－－－        －－－－      505,803.20     停业清理难以回收
　　无锡华源热电有限公司   10年   1,200,000.00      29.25      －－－－        －－－－    1,200,000.00     停业清理难以回收
　　深圳中智源知识
　　产权有限公司           10年     306,530.33         25      56,530.33     56,530.33      －－－－ 
　　北京清华联合光盘
　　技术有限公司           20年   5,451,697.74        100      －－－－        －－－－    5,451,697.74     停业清理难以回收
　　深圳市华源资讯
　　发展有限公司           10年   1,820,520.06         51      －－－－        －－－－    1,820,520.06    停业清理难以回收
　　东莞华商电子
　　科技有限公司           12年   4,257,048.58        100      －－－－        －－－－      －－－－
　　合    计                     29,097,944.92               (561,783.48)  (1,489,128.27)   11,653,775.22
　　3股权投资差额
　　项  目               初始金额        期初数        本期转销       期末数     摊销期限   形成原因
　　江阴热电有限公司  2,181,584.34    1,813,073.01    218,158.43   1,594,914.58  10年      协议收购
　　CHY(国际)
　　有限公司         13,413,887.50   10,934,552.50  1,341,388.75    9,593,163.75 10 年     净资产溢价入股
　　合  计           15,595,471.84   12,747,625.51  1,559,547.18   11,188,078.33 
　　(2)母公司长期投资列示如下:
　　项   目              期初数        本期增加        本期减少       期末数
　　长期股权投资    101,967,073.42   5,246,067.46   48,270,527.60    58,942,613.28
　　合  计          101,967,073.42   5,246,067.46   48,270,527.60    58,942,613.28
　　1母公司股票投资及股权投资差额与合并报表长期投
资中相应项目一致（详见附注六－7－(1)）。
　　2其他股权投资       
　　被投资                 投资                占被投资公司      本期权益     累计权益      计提长期投资
　　单位名称               期限     投资金额   注册资本比例％      增减额       增减额        减值准备               计提原因
　　深圳华源磁电
　　有限公司               15年    5,338,096.49   75.22   （930,269.23）   （2,333,745.62）     －－－－
　　深圳万胜办公
　　自动化有限公司         20年  (5,305,502.31)     100 （9,638,691.68）    （6,444,260.46）     －－－－
　　CHY(国际)有限公司          （15,288,993.29）      100 (22,858,645.39)  (26,231,054.79）     －－－－
　　深圳市华源科技
　　发展有限公司           10年   5,726,412.87       25   （597,324.77）    (1,453,698.02）      －－－－
　　邯郸美迪塑料
　　制品有限公司           25年    665,516.09        25    （20,989.04）     （91,781.29）        －－－－
　　鄂州华源电子有限公司   15年  6,367,455.55        51     607,081.24     2,493,036.89        －－－－
　　扬州华源电子有限公司   10年    128,701.77        40         －－－－          －－－－     128,701.77     停业清理难以收回
　　美国CHY有限公司              3,136,538.52      100    （51,520.06）   （3,087,111.48）        －－－－ 
　　深圳华源实业
　　投资有限公司          30年  21,097,467.16        65   （514,706.20）   （5,182,032.64）        －－－－  
　　深圳华源磁记录
　　技术有限公司          20年  23,477,205.49       100  （5,861,542.01）  （16,614,179.35）      －－－－
　　天津华源电子实业
　　投资有限公司          30年   4,158,886.01        75     （97,255.25）    1,908,886.01        －－－－
　　深圳华源新力科
　　技发展有限公司        30年   2,240,714.04        70     （22,832.18）     140,714.04         －－－－ 
　　深圳中智源知识
　　产权有限公司          10年     306,530.33        25       56,530.33       56,530.33         －－－－
　　北京华源现代
　　科技发展中心                 2,891,627.30        25      247,739.26       391,627.29        －－－－
　　黄贝岭项目旧村改造           5,394,694.40        －－    －－－－－        －－－－         －－－－
　　东莞华商电子
　　科技有限公司          12年   （10,229.78）        100       －－－－       （11,934.57）      －－－－
　　深圳市华源资
　　讯发展有限公司        10年  1,820,520.06         51       －－－－        －－－－      1,820,520.06     停业清理难以收回
　　北京清华联合
　　光盘技术有限公司      20年  （711,304.91）       100         －－－－       －－－－     (711,304.91)     停业清理难以收回
　　江阴华源电有限公司  20年    （526,144.16）      44.5    （105,646.38）     （839,816.53）        －－－－
　　深圳华匀磁
　　电有限公司          12年   (1,406,031.17）       60  （2,996,198.40）    （5,276,437.02）       －－－－
　　合    计                   59,502,160.46             (42,784,269.76)  （62,575,257.21）   1,237,916.92
　　8、固定资产及累计折旧
　　项 目                期初数          本期增加      本期减少         期末数
　　固定资产原值 
　　房屋及建筑物    55,343,995.69        8,430.00    7,833,644.33    47,518,781.36
　　机器设备       117,252,778.89      963,369.15    4,375,778.87   113,840,369.17
　　运输设备         5,761,729.77      948,137.50    1,365,063.05     5,344,804.22
　　电子及其他设备  43,102,697.67    3,069,091.46    1,730,026.05    44,441,763.08
　　合   计        221,461,202.02    4,989,028.11   15,304,512.30   211,145,717.83
　　累计折旧   
　　房屋及建筑物     4,904,534.19    2,225,811.50      765,140.84     6,365,204.85
　　机器设备        24,130,980.29    4,833,753.88       57,080.08    28,907,654.09
　　运输设备         3,845,361.83      745,573.67    1,120,238.07     3,470,697.43
　　电子及其他设备  13,025,288.77    2,352,559.87    1,037,313.61    14,340,535.03
　　合  计          45,906,165.08   10,157,698.92    2,979,772.60    53,084,091.40
　　固定资产净值   175,555,036.94                                   158,061,626.43
　　备注：1 固定资产－机器设备中约798万元已抵押银行贷款。
　　2固定资产及累计折旧本期减少中因合并报表范围变
动，减少固定资产原值6,721,493.19元,累计折旧1,804
,235.10元。
　　9、在建工程
　　工程名称          期初数      本期增加        本期减少          期末数      资金来源    项目进度％
　　机器设备安装   134,100.00    133,780.00      －－－－         267,880.00      自筹       90
　　黄贝岭项目      89,807.56       －－－－       89,807.56       －－－－       自筹 
　　装片机          17,446.40       －－－－       17,446.40       －－－－       自筹
　　乌鲁木齐商铺   600,000.00       －－－－         －－－－      600,000.00     自筹      90
　　注塑厂项目     157,415.12       －－－－      131,302.20        26,112.92     自筹       50
　　合计           998,769.08     133,780.00       238,556.16      893,992.92   
　　备注：在建工程中无利息资本化金额。
　　10、无形资产   
　　种类            初始金额       期初数          本期减少       本期转销       期末数      剩余摊销期限
　　土地使用权   2,000,000.00   1,800,002.06       －－－－        99,996.00   1,700,006.06      17年
　　产权及专
　　有技术      21,913,000.00   2,434,656.76     598,125.06     1,836,531.70       －－－－
　　合计        23,913,000.00   4,234,658.82     598,125.06     1,936,527.70   1,700,006.06
　　备注:无形资产本期减少系合并报表范围变动减少北
京清华光盘技术有限公司专有技术所致。
　　11、开办费
　　期初数             本期增加     本期减少       本期转销         期末数
　　6,786,538.48      －－－－     320,187.00   2,395,506.22   4,070,845.26
　　备注:本期开办费减少系合并报表范围变化减少合并
单位开办费所致。
　　12、长期待摊费用
　　种  类               期初数        本期增加        本期减少         期末数
　　河道开掘工程     1,462,888.49      －－－－        78,739.20     1,384,149.29
　　厂房改造装修     4,686,108.44     386,948.07    1,323,856.35     3,749,200.16
　　试行生产费用       930,982.66      －－－－       116,372.88       814,609.78
　　高尔夫球会员费   1,258,379.28      －－－－        26,917.20     1,231,462.08
　　上网电专项费用   1,573,333.33      －－－－     1,573,333.33         －－－－
　　其他             1,639,739.86     140,818.33      817,051.92       963,506.27
　　合  计          11,551,432.06     527,766.40    3,936,270.88     8,142,927.58
　　备注:长期待摊费用本期减少中因合并报表范围变动
减少金额121,977.20元。
　　13、短期借款
　　借款类别           期初数        期末数
　　抵押贷款       20,096,000.00     5,796,000.00
　　担保贷款      140,796,084.56   149,619,597.75
　　合 计         160,892,084.56   155,415,597.75
　　短期借款中逾期贷款为126,227,597.75元，其明细项目列示如下：
　　　                            金    额
　　借款单位                 原币          折人民币             期限 
　　国际信托有限公司                      35,000,000.00    97.12.04－－98.12.04
　　发展行罗湖支行       USD700,000.00     5,796,000.00    97.07.31－－98.07.31
　　富士银行深圳分行  HKD21,645,399.30   23,160,577.25    98.09.29－－99.01.20
　　广发行红桂办                          12,000,000.00    98.10.30－－99.10.30
　　　                   USD500,000.00     4,140,000.00    98.12.30－－99.06.30
　　　                   USD305,877.00     2,532,661.56    97.12.17－－98.09.12
　　南洋银行             USD827,096.49     6,848,358.94    97.01.21－－99.01.21
　　中信实业银行                            5,000,000.00    98.04.06－－99.04.20
　　中国银行深圳分行  HKD21,000,000.00    22,470,000.00    98.12.08－99.12.08
　　建行布心办         HKD4,000,000.00     4,280,000.00    98.12.30－99.12.30
　　工行深圳红围支行                        5,000,000.00    95.11.03－98.11.03
　　合  计                                126,227,597.75 
　　14、 应付票据本期余额500,000.00元, 其中无应付
持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位款项。     
　　15、 应付帐款本期余额13,264,176.94元,其中应付
持本公司5％（含5 ％）以上股份的股东单位款项详见附
注七－5－（5）。  
　　16、 预收帐款本期余额2,710,979.75元, 其中无预
收持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位款项。
　　17、 应交税金 
　　税  种               期初数         期末数
　　营业税             33,705.64      27,627.68
　　增值税           (475,532.27)    811,208.14
　　企业所得税        105,727.50     126,550.50
　　城市维护建设税     16,368.82       5,309.61
　　其他税项          －－－－         9,084.09
　　合  计           (319,730.31)    979,780.02
　　18、 其他应付款本期余额70,208,248.17元,其中应
付持本公司5％（含5 ％）以上股份的股东单位款项详见
附注七－5－（5）。
　　除已于附注七－5－（5 ）列示的应付关联公司的其
他应付款外,数额较大的其他应付款列示如下:
　　单  位                       金   额         性  质
　　香港威林航业有限公司      25,640,410.87    应付信用证款
　　19、预提费用
　　项  目            期初数          期末数
　　房租水电费     290,303.83       170,262.04
　　大修理费       －－－－         178,632.48
　　利息         5,621,020.06    27,535,852.80
　　进出口代理      70,350.62       －－－－
　　其他           294,700.00     1,012,694.04
　　合 计        6,276,374.51    28,897,441.36
　　备注：本期预提费用比上年增加主要系预提了本年
度应付未付的银行借款利息所致。
　　20、长期借款
　　借款单位              金  额          借款期限       年利     借款条件
　　中信实业银行     25,000,000.00   98.4.6－2001.4.20   10.206％     担保
　　备注:该项借款期初余额为人民币30,000,000.00元,
根据双方还款协议99年4月20日应归还人民币5,000,000
.00元,本期转入短期借款,但至今尚未归还。
　　21、少数股东权益
　　单  位                            金 额
　　湖北重型机器（集团）公司      13,661,350.73
　　香港资源电子科技有限公司       3,876,070.73
　　深圳华匀电子公司               1,215,158.61
　　维氏科技发展公司                 960,306.02
　　江阴市顾山工贸公司             3,012,387.07
　　江阴市锡能实业公司             2,446,885.87
　　深圳国际企业有限公司          14,556,224.98
　　董林利                         2,313,301.84
　　张景林                         2,313,301.84
　　林  军                         3,469,952.76
　　北京科海现代电脑系统公司         578,325.45
　　合  计                        48,403,265.90
　　22、股 本
　　　                               期初数          期末数
　　一.尚未流通股份
　　1.发起人股份                   44,426,400      44,426,400
　　　其中:境内法人持有股份        17,104,424      17,104,424
　　　   　外资法人持有股份        27,321,976      27,321,976
　　2.内部职工股                      295,175         295,175
　　尚未流通股份合计               44,721,575      44,721,575
　　二.已流通股份
　　1.境内上市的人民币普通股       44,925,175      44,925,175
　　已流通股份合计                 44,925,175      44,925,175
　　三.股份总数                    89,646,750      89,646,750
　　23、资本公积     
　　项   目                期初数        本期增加          期末数
　　股票溢价           115,652,865.96    －－－－   115,652,865.96
　　被投资公司资
　　本折算差额              －－－－    395,019.77      395,019.77
　　合计               115,652,865.96   395,019.77  116,047,885.73
　　24、盈余公积
　　项   目             期初数          期末余额
　　法定盈余公积    13,533,011.86    13,533,011.86
　　公益金           7,223,219.24     7,223,219.24
　　任意盈余公积    13,533,011.86    13,533,011.86
　　合计            34,289,242.96    34,289,242.96
　　25、未分配利润
　　项  目                  金 额
　　期初未分配利润       (176,610,780.24)
　　本期增加              (75,275,511.02)
　　其中:本年净利润       (75,275,511.02)
　　期末可分配利润       (251,886,291.26)
　　26、主营业务收入
　　项   目                  上年数          本年数
　　磁记录及电子产品    121,477,076.49    112,007,024.28
　　发电收入             14,092,949.85     14,512,746.58
　　发汽收入              5,967,552.40      6,556,936.67
　　技术劳务收入          9,058,176.92     34,516,494.40
　　其他                    753,508.73        193,223.98
　　合   计             151,349,264.39    167,786,425.91
　　27、管理费用
　　项   目            上年数           本年数
　　管理费用        66,103,358.89     37,829,624.93
　　备注:管理费用比上年同期减少42.77％，主要系：
　　1、 本年度变更坏帐准备计提方法， 在当年计提坏
帐准备10,044,457.45元，追溯计提上年度坏帐准备 18
,781, 785. 64元，相对使本年度管理费用比上年减少8
,737,328.19元；
　　2、 本年度合并报表范围变动,减少合并单位, 导致
管理费用减少；
　　3、 本年度压缩开支导致管理费用减少。  
　　28、财务费用｀
　　类  别              上年数          本年数
　　利息支出        28,349,452.59     25,733,010.07
　　　减:利息收入      909,041.98        835,293.97
　　汇兑损失         1,010,469.23          4,522.14
　　　减:汇兑收益      751,020.33      1,023,768.47
　　其他             1,540,961.82         90,771.06
　　合  计          29,240,821.33     23,969,240.83
　　29、投资收益
　　(1) 投资收益明细项目列示如下:
　　类    别                      上年数           本年数
　　期末调整的被投资
　　公司所有者权益净增减额     (587,784.77)       (561,783.48)
　　计提的长期投资减值准备   (1,504,526.30)     (7,272,217.80)
　　股权投资差额摊销         (2,345,402.63)     (1,559,547.18)
　　其他                           －－－－         66,589.40
　　合  计                   (4,437,713.70)     (9,326,959.06)
　　(2)母公司投资收益明细项目列示如下:
　　类    别                    上年数              本年数
　　期末调整的被投资
　　公司所有者权益净增减额  (31,793,270.70)   (42,716,385.22)
　　计提的长期投资减值准备     (128,701.77)    (1,109,215.15)
　　股权投资差额摊销         (2,345,402.63)    (1,559,547.18)
　　其他                           －－－－        66,589.40
　　合  计                  (34,267,375.10)   (45,318,558.15)
　　30、营业外收入
　　项  目                        上年数             本年数
　　处理固定资产净收益          187,755.14        255,374.27
　　地产地销销项税转入          124,750.07          －－－－
　　违约金收入                    1,525.68            843.40
　　其他                        333,588.97        638,327.76
　　合  计                      647,619.86        894,545.43
　　31、营业外支出
　　项  目                         上年数            本年数
　　处理固定资产净损失           207,880.34     8,225,032.39
　　地产地销进项税转入            69,238.90         －－－－
　　罚款支出                      18,521.77        67,474.95
　　非常损失                         －－－－       2,871.71
　　其他                         237,539.12       341,882.71
　　合  计                       533,180.13     8,637,261.76
　　32、支付的其他与经营活动有关的现金
　　项  目                  金  额
　　差旅费               826,390.22
　　业务招待费           982,626.54
　　广告费               292,970.14
　　办公费             1,189,198.73
　　修理费               373,857.53
　　运输费             1,204,812.53
　　房租水电费         2,481,543.70
　　顾问费               374,209.30
　　其他               1,599,770.52
　　合计               9,325,379.21
　　附注七、关联方关系及交易
　　1.存在控制关系的关联方
　　与本公司存在控制关系的关联方， 包括已于附注四
列示的子公司及下列存在控制关系的关联方：
　　企业名称       注册地     注册资本     拥有本公司         主营业务        与本公司关系
　　　                                      股份比例 
　　香港资源电子
　　科技有限公司   香港   HKD1,620,000.00     30.48％    电子产品制造、销售批发  股东
　　
　　2.存在控制关系的关联方注册资本本期无增减变动，
其注册资本详见附注四（1）及附注七（1）。
　　3.存在控制关系的关联方所持权益及其变化
　　　                                   年初数                  本期增加                       本期减少                  期末数
　　被投资单位名称                  金额         比例％         金额     比例％         金 额       比例％             金额         比例％
　　香港资源电子科技有限公司    19,186,731.00    30.48         －－－－    －－    22,673,728.00      －－         (3,486,997.00)    30.48
　　美国CHY有限公司             3,188,058.58     100         －－－－     －－    51,520.06          －－          3,136,538.52       100
　　CHY（国际）有限公司         (33,649,00.40)     100         －－－－     －－     22,858,645.39     －－        (26,223,545.79)      100
　　鄂州华源电子有限公司        11,463,520.44      51      1,002,101.01   －－      －－－－          －－          12,465,621.45       51
　　江阴华源热电有限公司        27,746,773.60   44.50         －－－－     －－     195,727.91        －－          27,551,045.69    44.50
　　天津华源电子实业有限公司     4,256,141.26      75         －－－－     －－      97,255.25        －－           4,158,886.01       75
　　深圳华匀磁电有限公司         6,948,520.47      60         －－－－      －－   2,996,198.40       －－           3,952,322.07       60
　　深圳华源实业投资有限公司    21,612,173.36      65         －－－－      －－     514,706.20       －－           21,097,467.16      65
　　深圳华源磁记录技术有限公司  39,180,042.66     100         －－－－      －－    5,861,542.01      －－           33,318,500.65     100
　　深圳华源新力
　　科技发展有限公司             2,263,546.22      70         －－－－      －－      22,832.18       －－            2,240,714.04      70
　　深圳华源磁电有限公司        11,665,912.07    75.22        －－－－      －－     930,269.23       －－           14,735,642.84     75.22
　　深圳万胜办公
　　自动化有限公司              15,174,931.22      100        －－－－      －－   9,638,691.68       －－            5,536,239.54      100
　　北京华源现代科技发展中心     2,643,888.04       25      247,739.26   －－       －－－－          －－            2,891,627.30       25
　　4.不存在控制关系的关联方
　　企业名称                            与本公司关系    备  注
　　电子部第三十三研究所                本公司股东
　　深圳经济特区发展(集团)公司          本公司股东 
　　深圳市华源科技发展有限公司           联营公司
　　扬州华源电子有限公司                 联营公司       已停业
　　邯郸美迪塑料制品有限公司             联营公司  
　　富源办公自动化产品(深圳)有限公司     其他关联者
　　东莞艺高电脑国际有限公司             其他关联者
　　深圳同济制药有限公司                 联营公司
　　深圳中智源知识产权有限公司           联营公司
　　5. 关联方交易事项
　　(1)  本公司与关联公司的交易价格无任何高于或低
于正常售价及购价的情况。
　　(2) 销售货物
　　项   目                       上年同期数                         本期数
　　　                        金额       占该销售收入比例％     金额     占该销售收入比例％
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司   25,509,170.14      16.85         24,173,357.47      14.41
　　(3) 担保
　　A． 本公司为关联方提供担保
　　被供担保单位                     担保贷款金额           期限
　　深圳经济特区发展（集团）公司   USD4,000,000.00    96.5.29－2000.12.28
　　备注:该项贷款按合同规定分期偿还。
　　B． 关联方为本公司提供担保
　　提供担保单位           担保贷款金额            期限            备注
　　深圳经济特区
　　发展（集团）公司    HKD21,645,399.30    98.01.31－99.01.20
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司     USD500,000.00   98.12.30－99.06.30
　　　                     USD305,877.00   97.12.17－98.09.17
　　　                  RMB12,000,000.00   98.12.30－99.10.30
　　香港资源电子科技
　　有限公司             USD1,188,899.72   98.06.09－98.09.09    详见附注十(9)
　　　                  RMB35,000,000.00   97.12.09－98.12.09       ＊
　　＊香港资源电子科技有限公司以其拥有的本公司12
,095,400股法人股为本公司贷款提供抵押担保。
　　(4) 其他
　　本年度本公司占用深圳经济特区发展(集团) 公司资
金应计利息人民币1,935,743.60元,该项资金利息尚未支
付,但已预提计入财务费用。
　　(5) 关联方应收应付款余额
　　项   目                            期初数                    期末数
　　　                            金额      占该帐项          金额    占该帐项
　　　                                     金额比例％                  金额比例％
　　其他应收款:  
　　深圳市华源科
　　技发展有限公司          7,783,032.90      8.04     15,340,790.52     15.40
　　扬州华源电子有限公司    1,593,070.52      1.65      1,593,123.54      1.60
　　香港资源电子
　　科技有限公司            8,292,745.03      8.57      9,516,590.52      9.55
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司      4,704,324.84      4.86      1,208,217.03      1.21
　　东莞艺高电脑
　　国际有限公司           16,072,379.06     16.61     12,242,292.44     12.29
　　电子部三十三研究所      5,395,676.70      5.58      5,395,676.70      5.41
　　北京清华联合
　　光盘技术有限公司         －－－－         －－      5,354,772.13      5.37
　　邯郸美迪塑料制品有限公司   65,404.87      0.06         65,404.87      0.07
　　小  计                 43,906,633.92     45.37     52,990,295.34     50.90
　　应收帐款:
　　香港资源电子科技有限公司   －－－－      －－       2,971,567.21      6.39
　　深圳市华源科
　　技发展有限公司          5,844,751.98     10.75      8,046,895.29     17.30
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司     13,664,254.67     25.13     10,427,247.52     22.42
　　小  计                 19,509,006.65     35.88     21,445,710.02     46.11
　　其他应付款:
　　香港资源电子
　　科技有限公司            3,838,222.49      6.31       －－－－        －－
　　深圳市华源科
　　技发展有限公司          3,837,719.34      6.31      2,692,520.83      4.02
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司        101,970.53      0.17      2,273,427.59      3.40
　　深圳经济特区
　　发展(集团)公司         26,687,157.11     43.86     26,947,777.59     40.30
　　东莞艺高电脑
　　国际有限公司              742,937.85      1.21          1,220.00      0.01
　　小  计                 35,208,007.32     57.86     31,953,294.00     47.73
　　应付帐款:
　　香港资源电子
　　技有限公司             12,415,945.74     40.13        316,462.98      2.39
　　富源办公自动化
　　产品(深圳)有限公司      3,553,378.29     11.49        220,326.50      1.66
　　小   计                15,969,324.03     51.62        536,789.48      4.05
　　附注八 、或有事项     
　　(1) 截至1999年12月31日止本公司为下列单位的银行贷款提供担保:
　　提供担保单位                   担保贷款金额             期限            备注
　　深圳市新曙光实业有限公司     RMB6,000,000.00     97.12.31—98.07.31     诉讼
　　　                           RMB2,500,000.00     99.12.31—2000.08.31
　　金田实业(集团)股份有限公司  HKD30,000,000.00     98.06.30—99.04.30
　　　                           USD4,000,000.00     99.03.05—99.10.05
　　深圳经济特区发展(集团)公司   USD4,000,000.00     96.05.29—2000.12.28   诉讼
　　本公司为深圳市新曙光实业股份有限公司贷款本金
共计人民币850万元提供担保,其中600万元已逾期并被债
权人起诉,本公司承担连带还款责任。详附注十(4)。
　　本公司为深圳经济特区发展（集团）公司贷款本金
美元400万元提供担保，该款项已逾期并被债权人起诉，
本公司承担连带责任。详见附注十(14)。
　　(2)  本公司子公司—深圳华源磁记录技术有限公司
固定资产中有闲置电子设备人民币36,681,469.00元。
　　附注九、承诺事项
　　本公司无需披露的重大承诺事项。
　　附注十、诉讼事项
　　1.1998年12月30 日广东省高级人民法院对万胜亚洲
有限公司和怡东电脑有限公司侵权使用“万胜”商标作
出二审判决， 判令被告万胜亚洲有限公司和怡东电脑有
限公司停止侵权行为,公开赔礼道歉并赔偿本公司人民币
300,000.00元。
　　2.1998年9月1日,中国工商银行深圳市分行罗湖支行
向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告—深圳新曙
光实业股份有限公司未依约偿还贷款本金人民币3, 000
,000.00元,第二被告—本公司，对该贷款提供担保,负连
带清偿责任。1999年4月15日，经深圳市中级人民法院一
审判决， 深圳新曙光实业股份有限公司及本公司败诉，
至1999年12月29日,第一被告以房产抵债及本公司以一部
车辆抵债(评估价6.72万元,作价4.704万元)后,本案已结。
　　3.1998年12月10 日深圳市福田区人民法院对深圳发
展银行长城大厦支行起诉深圳市新曙光实业股份有限公
司未依约偿还贷款本金人民币3,000,000.00 元一案作出
判决,本公司因为该贷款提供担保,被判定承担连带责任。
1999年12月31日， 经调解在原告归还欠息及本金人民币
50万元、办理人民币250万元借新还旧手续后已结案。本
公司为该项贷款继续提供担保。
　　4.1998年9月8 日中国农业银行深圳市分行国贸支行
向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告—深圳市新
曙光实业股份有限公司未依约偿还贷款本金人民币6,000,
000.00元，第二被告本公司，对该贷款提供担保,负连带
清偿责任。1999年4月15日，经深圳市中级人民法院一审
判决，深圳新曙光实业股份有限公司及本公司败诉。
　　5.1997年7月25日，原告威林航业有限公司先后三次
向中国银行香港分行申请开立受益人为本公司的信用证
共计美元4,667,985.00元， 本公司未按时支付到期信用
证款给原告， 信用证到期后原告遂向开证行支付了该款
项本息。原告于98 年将该欠款一案诉之深圳市中级人民
法院，该法院于98年12月28 日判决本公司在判决生效之
日15日内偿还拖欠原告的款项计美元4,792,185.41 元及
其利息。此后， 本公司就此案向广东省高级人民法院上
诉。经广东省高级人民法院终审判决， 判令原被告所进
行的信用证交易属无效行为 , 判定本公司返还原告美元
459.90万元(折人民币约3808万元)及其利息,手续费不合
法已判取消。
　　6.截止1997年12月31 日本公司为深圳市大东物资工
贸有限公司贷款金额计港币10,000,000.00元( 折人民币
约1065万元)提供担保，根据广东省深圳市中级人民法院
1997年3月31日第195号应诉通知书确定， 贷款银行已以
该单位拖欠贷款本金、 利息及罚息为由对本公司应承担
连带还款责任提起诉讼。 现本公司就深圳大东物资工贸
有限公司法人代表黄友权以假材料骗取本公司担保的刑
事诈骗行为向深圳市公安局报案并已立案侦察。 
　　7.1999年4月6日 , 深圳国际信托投资公司向广东省
深圳市中级人民法院起诉第一被告—本公司， 未依约偿
还贷款本金人民币35,000,000.00元及利息，第二被告—
—香港资源电子科技有限公司因对该贷款以其拥有本公
司12,095, 400 股的股票提供质押担保， 负连带责任。
1999年8月20日，经深圳市中级人民法院一审判决，本公
司及香港资源电子科技有限公司败诉， 现已进入强制执
行阶段。
　　8.1999年4月19日，中国工商银行深圳市分行红围支
行向广东省深圳市中级人民法院起诉第一被告——本公
司下属子公司深圳华源磁记录技术有限公司， 未依约偿
还贷款本金人民币5,000,000.00元及利息， 第二被告—
—本公司因对该贷款提供担保，负连带责任。 经深圳市
中级人民法院判决， 本公司及深圳华源磁记录技术有限
公司败诉，现已进入强制执行阶段。
　　9.1999年5月13日，南洋商业银行深圳分行向广东省
深圳市中级人民法院起诉第一被告——本公司， 未依约
偿还贷款本金美元1,271,466.33元。截止2000年3月1日，
本公司已偿还贷款本金美元830,330.52元,尚欠贷款本金
美元441,135.81元(折人民币约365万元)。
　　10.1999年5月9日富士银行深圳分行向广东省深圳市
中级人民法院起诉本公司未依约偿还贷款本金港币  21
,645,399.30元(折人民币约2306万元)及利息。 1999年9
月9日，经深圳市中级人民法院一审判决，本公司败诉，
且原告申请诉讼， 保全了担保人深圳经济特区发展（集
团）公司在深圳香蜜湖度假村50 ％股权及其在深圳高尔
夫俱乐部股权， 现本案第二被告深圳经济特区发展（集
团）公司，已将本案上诉至广东省高级人民法院。
　　11.本公司于1995年12月为深圳华龙实业有限公司向
深圳市商业银行货款人民币800万元提供担保, 但该公司
于借款期满后未能及时偿还贷款,经深圳市中级人民法院
(1998)深中法执字第370号民事裁定书裁定, 本公司须代
华龙公司偿还人民币8,754,060.00元给深圳市商业银行,
同时法院依法查封的深圳市华龙实业有限公司位于北京
顺义县境内“天竺花园”建筑面积为2501.16平方米住房
归本公司所有。目前尚在执行过程中。
　　12.2000年1月10日，本公司控股65 ％的深圳华源实
业投资有限公司收到上海市第一中级人民法院的执行通
知， 中国经济开发信托投资公司上海翔殷路证券交易部
起诉上海康鑫实业股份有限公司国债回购欠款 15, 449
,600.00元, 经上海市高级人民法院一九九九年五月十二
日(1999)沪高经终字第163号民事判决书作出判决, 上海
康鑫实业股份有限公司须限期履行还款义务。 法院查明
该公司于一九九七年五月变更工商登记,注册资金由人民
币2200万元增至8500万元,  深圳华源实业投资有限公司
作为该公司投资人应投入资本金人民币3108万元， 但未
实际投入。上海市第一中级人民法院(1999) 沪一中经执
字第496号民事裁定书裁定, 本公司应承担投资不实范围
内的责任,代为偿还该项欠款15,449,600.00元及其利息。
本公司对上述裁定持保留意见，正与有关方面协商。
　　13.本公司控股44.5％的江阴华源热电有限公司因该
公司另一股东香港威谊企业有限公司未按法院的民事调
解书要求， 退还深圳国际企业有限公司股权纠纷款人民
币730万元，港币710万元(折人民币约756万元)而承担连
带责任，收到人民法院的民事裁定书， 冻结江阴华源热
电有限公司银行帐号。
　　14.1999年11月25日，广东发展银行宝安支行向深圳
市中级人民法院起诉第一被告——深圳经济特区发展（
集团）公司未依约偿还贷款本金美元400万元( 折人民币
约3312万元)及利息。第二被告——本公司对该贷款提供
担保，负连带责任。
　　15. 1999年11月25日， 广东发展银行宝安支行向深
圳市宝安人民法院起诉第一被告——本公司未依约偿还
贷款本金美元80万元(折人民币约662万元)及利息。第二
被告——富源办公自动化产品(深圳) 有限公司对该贷款
提供担保，负连带责任。至2000年3月9日,本公司与原告
已初步达成在偿还利息基础上转换成人民币贷款形式的
重组意向。
　　附注十一、资产负债表日后事项
　　本公司无需披露的重大日后事项。
　　附注十二、其他事项
　　纳入本公司合并会计报表及采用权益法核算， 而未
由深圳华鹏会计师事务所审计会计报表的公司有：
　　（1） 合并报表单位：
　　美国CHY有限公司
　　天津华源电子实业投资有限公司
　　（2）权益法核算单位 
　　邯郸美迪塑料制品有限公司 
　　深圳市华源科技发展有限公司 
　　深圳中智源知识产权有限公司
　　九、公司的其他有关资料
　　1． 公司首次注册或变更注册登记日期、地点
　　(1) 公司于1991年12月20日首次注册登记， 注册企
业名称为深圳华源实业股份有限公司， 注册地点为深圳
市罗湖区布心路金威啤酒厂南侧。
　　(2) 公司于1995年8月25日变更注册登记，变更注册
后企业名称为华源实业（集团）股份有限公司， 注册地
点不变。
　　2、 企业法人营业执照号：企股粤深总字第 100827号。
　　3、 税务登记号：440301618801678
　　4、  公司未流通股票的托管机构名称：深圳证券登
记有限公司
　　5、公司聘请的会计师事务所名称：深圳华鹏会计师
事务所
　　办公地点：深南大道特区报业大厦二十六楼。
　　十、备查文件目录
　　公司于办公地点备置有齐全、完整的备查文件， 以
供中国证监会、 深交所及有关主管部门及广大投资者查
阅，备查文件包括：
　　1、 载有法定代表人、主管会计工作负责人、 会计
机构负责人签名并盖章的财务报告；
　　2、 载有会计师事务所盖章、 注册会计师亲笔签字
并盖章的审计报告原件；
　　3、  报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过
的所有公司的正本及公告的原稿。
华源实业(集团)股份有限公司
2000年4月20日