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http://finance.sina.com.cn 2000年04月17日 09:16 全景网络证券时报
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 对其内容
的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本报告
同时以中、英文两种文字编制， 在对两种文本的理解上
发生歧义时，以中文文本为准。 本报告摘要摘自年度报
告正本，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正本。
一、公司简介
1、 公司法定名称：
中文：杭州汽轮机股份有限公司
英文：HANGZHOU STEAM TURBINE CO., LTD
英文缩写：HTC
2、 公司法定代表人：方 文
3、 公司董事会秘书及其授权代表的姓名、联系方式：
董事会秘书：何建航 电话：（0571）8133076
股证授权人：柏荣华 电话：（0571）8146766
联系地址：杭州市石桥路357号杭州汽轮机股份有限公司证券办
邮政编码：310022
传 真：（0571）8145409
电子信箱：he@htc.net.cn
4、 公司注册地址、办公地址、通讯方式及其国际互联网网址：
注册及办公地址：杭州市石桥路357号
邮 政 编 码：310022
电 话：（0571）8144881（总机）
国际互联网网址：http://www.htc.net.cn/
5、 公司选定的信息披露报纸名称、 登载公司年度报告网址、公司年度报告备置地点：
公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《香港商报》；
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http//www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：本公司证券办
6、 公司股票上市交易所、股票简称和股票代码：
股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：杭汽轮B
股票代码：2771
二、会计数据和业务数据摘要
1、 本年度主要会计数据
金额单位：人民币元
序号 项 目 金 额
1 利润总额 58,664,285
2 主营业务利润 113,326,562
3 其他业务利润 555,057
4 营业利润 49,943,135
5 投资收益 －
6 补贴收入 8,015,559
7 营业外收支净额 705,591
8 净利润 58,664,285
9 扣除非经常性损益后的净利润 50,648,726
10 扣除追溯调整影响后可供分配的利润 58,664,285
11 经营活动产生的现金流量净额 －1,135,827
12 现金及现金等价物净增加额 －25,998,677
13 按国际会计准则计算的净利润 60,778,000
14 按国内会计准则计算的净利润 58,664,285
注：(1)1999年度本公司净利润为58,664,285元，扣
除非经常性损益后的净利润为50,648,726元。 本公司扣
除的非经常性损益是指补贴收入、国家税金的返还， 其
中所得税6,871,757.53元，城建税931,018.29元， 教育
费附加193,439.00元，兵役义务费19,343.90元。
(2)按国际会计准则计算的本公司1999年度的净利润
为60,778,000元。 主要是进项增值税冲销和减扣递延税
项，增加净利润2,113,715元。
2、 截止报告期末公司中前三年主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
序号 指 标 名 称 1999年12月 1998年4月23日至 备考1998年 备考1997年
31日 1998年12月31日 12月31日 12月31日
1 主营业务收入 291,557,910 19,797,341 300,198,729 289,155,518
2 净利润 58,664,285 42,626,993 72,278,356 67,971,143
3 总资产 672,143,149 686,357,345 686,357,345 469,786,207
4 股东权益 418,617,596 40,395,313 403,953,313 192,996,773
5 每股收益（元/股） 0.27 0.19 0.33 0.49
6 每股净资产（元/股） 1.90 1.84 1.84 1.38
7 调整后的每股净资产
（元/股） 1.84 1.81 1.81 1.36
8 每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股） －0.005 0.28 － －
9 净资产收益率（％） 14.01 10.55 17.89 35.22
10 加权平均后的每股收益
(元/股) 0.27 0.20 0.37 0.49
11 扣除非经营性损益后的
每股收益(元/股) 0.23 0.20 0.37 0.49
注:（1）由于本公司成立于1998年4月23 日， 因此
1998年4月23日至12月31日期间的财务数据经安达信公司
和安达信·华强会计师事务所审计确认，1998 年度财务
数据为备考数；1997年度的财务数据为摸拟数。 公司成
立前股本总额为140,000,000股计算。
（2）按国际会计准则计算，本公司1999年度、1998
年4月23日至12月31日期间、1998年度和1997年度的每股
溢利分别为人民币0.28元，0.22元，0.41元和0.48元。
(3)主要财务指标的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/ 年度末普通股股份总数
调整后每股净资产=（年度末股东权益－三年以上应
收款项净额－待摊费用－待处理（流动、 固定）资产净
损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额）/
年度末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的
现金流量净额/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
加权平均后的每股收益=当期净利润/[期末普通股股
份总数/(1＋配股比例或增发新股比例)＋ 期末普通股股
份总数/(1＋配股比例或增发新股比例) ×配股比例或增
发新股比例×缴款结束日下一月份至期末的月份数/12]
扣除非经营性损益后的每股收益=扣除非经营性损益
后的净利润/年度末普通股股份总数
3、股东权益变化及原因 金额单位:人民币元
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股东权益合计
期初数 220,000,000 147,815,220 7,227,618 3,613,809 28,910,475 403,953,313
本期增加 0 0 11,732,858 5,866,429 46,931,427 14,664,285
本期减少 0 0 0 0 44,000,000 0
期末数 220,000,000 147,815,220 18,960,476 9,480,238 31,841,902 418,617,598
注：变化原因
（1） 盈余公积的增加是根据公司第一届十一次董
事会做出的决议，按1999年度净利润的10 ％提取法定公
积金和10％的公益金所致。
（2） 未分配利润的变动的原因是：根据公司第一
届十一次董事会做出的1999年度利润分配预案，按 1999
年度净利润58,664,285元，提取盈余公积11,732,858 元
后,每10股派现2.00元人民币（含税），共支出44, 000
,000元，尚剩余未分配利润31,841,902元。
5、按国际会计准则及其他调整对除税后溢利和净资产之影响：
金额单位：人民币千元
除 税 后 溢 利 资 产 净 值
1999年12月 1998年4月23日 备考1998年 1999年12月31日 1998年12月31日
31日 至12月31日 12月31日
按中国会计准则编列
的会计报表所载 58664 42627 72278 418617 403953
减：进项增值税的冲销 2935 5257 7257 （2935）
递延税项 （821） （408） （708） （10290） （6937）
按国际会计准则重报之数 60778 47476 78827 408327 394081
三、股东情况介绍
1、 报告期末股东总数
报告期末本公司共有股东总数598名；其中国家股股
东1名，B股股东597名。
2、截止报告期末公司前10位股东情况
序号 股 东 名 称 期末持股数（股）期内增减数（股） 期末占总股
本的比例(％)
1 杭州汽轮动力集团有限公司 140,000,000 0 63.64％
2 DYNA TECH CORPORATION 9,800,000 －200,000 4.46％
3 WISH HASTER INVESTMENTS 9,000,000 9,000,000 4.09％
4 GOOD CAPTURE INVESTMENTS 8,781,000 8,781,000 3.99％
5 GOLD JUNGLE ASSETS LIMITED 8,350,000 8,350,000 3.80％
6 NORMAL WIN ASSETS LIMITED 7,756,561 7,756,561 3.53％
7 RIPPERYOU ASSETS LIMITED 7,290,900 7,290,900 3.31％
8 MONOTRACTION (SHANGHAI)
HOLDINGS LIMITED 3,320,000 3,320,000 1.51％
9 PERFECT SPACE INVESTMEVTS 3,158,116 3,158,116 1.44％
10 李国强 2,429,000 2,429,000 1.10％
注：（1）上述前10名股东中除杭州汽轮动力集团有
限公司为本公司国家股持有者外，其他均为B股股东。杭
州汽轮动力集团有限公司所持本公司14000万股国家股并
未上市流通，也未发生转让、质押等情况。
（2）上述前10名股东之间不存在关联关系。
（3）杭州汽轮动力集团有限公司情况简介：
杭州汽轮动力集团有限公司成立于1995年6月，是国
家授权经营的国有独资公司；被国务院确定为100户建立
现代企业制度试点之一，100户企业技术中心之一， 512
户重点国有企业之一。是浙江省“五个一批"重点骨干企
业之一，5家“技术创新"试点企业之一。是杭州市18 户
“扶优扶强"重点国有企业之一。该公司注册地址：杭州
市石桥路 357号，法定代表人：方文。该公司目前拥有4
个控股公司、9个全资分公司、5个参股公司。 主营：纺
织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、 变速齿轮装
置、热交换器、 数控数显装置及上述产品的备品备件的
制造及加工。为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、
设备、备品配件，为集团公司下属企业提供水、电、 气
供应及服务。
（4）报告期内本公司控股股东未发生变更情况。
四、股东大会简介
1、1998年度股东大会简介
本公司董事会于1999年4月7 日分别在《证券时报》
和《香港商报》上刊登了关于召开1998 年度股东大会的
公告，并于5月31日在杭州市石桥路357 号本公司三楼会
议室举行了本次大会。 出席会议的股东及股东代表共代
表股份总数190,030,000股，占本公司总股本的86.38％，
符合《中华人民共和国公司法》及本公司《公司章程》
所规定的召开股东大会的法定表决人数。 会议由本公司
董事长方文先生主持， 会议先后听取了方文先生所作的
《公司董事会1998年度工作报告》； 诸水龙先生所作的
《公司监事会1998年度工作报告》； 柏荣华先生所作的
《公司1998年度财务决算报告》和《对公司1998 年度利
润分配预案的说明》；然后经充分讨论， 各项议案以记
名投票方式表决,并经与会股东全票同意，审议通过了下
列决议：
(1)审议通过了《公司1998年度董事会工作报告及业
务工作报告》；
(2)审议通过了《公司1998年度监事会工作报告》；
(3)审议通过了《公司1998年度财务报告》；
(4)审议通过了《公司1998年度利润分配方案》；
本公司1998 年度财务报告已经安达信·华强会计师
事务所审计。按本公司《招股说明书》列明的"公司成立
前有关期间的利润全部上缴母公司"的要求，本公司1998
年4月23日前所产生的利润29,651,363元全部上缴杭州汽
轮动力集团有限公司。本公司1998年4月23日至12月31日
的净利润为42,626,993元， 根据《公司章程》的有关规
定，按可供分配之利润提取10％的法定公积金3,613,809
元；提取10％的法定公益金3,613,809元；可向全体股东
分配的利润为28,910,475元；公司决定1998 年可分配利
润不作分配，也不进行资本公积金转增股本。
（5）审议通过了《公司关于聘请1999年度国际、国
内会计师的议案》；
公司决定续聘安达信公司为本公司1999 年度国际财
务会计师； 决定聘请浙江东方会计师事务所为本公司
1999年度国内财务会计师。
上述决议公告于1999年6月1 日分别刊登在《证券时
报》和《香港商报》上。
2、本公司报告期内没有举行过临时股东大会。
3、本公司董事、监事于1998年4月当选，任期三年，
到2001年4月届满，故报告期内无董事、监事选举和更换
情况。
五、董事会报告
1、公司经营情况
（1） 本公司所处的行业以及在本行业中的地位
本公司所处机械行业中的汽轮机制造业。 汽轮机是
一种将蒸汽所具有的热能转变为机械能的动力装置， 按
其用途不同， 可分为电站汽轮机和工业汽轮机两大类。
电站汽轮机用于火力发电站，一般按标准参数， 进行标
准设计和生产；而工业汽轮机则被广泛用于各工业领域，
由用户提供技术参数，进行非标设计和生产。 本公司是
专业从事开发、设计、制造、 销售工业汽轮机的厂家，
其中的工业驱动汽轮机采用德国西门子公司的工业汽轮
机设计制造技术，完全符合API612、NEMA、DIN等国际标
准，在技术上处于国内领先地位。
据中国发电设备行业协会汽轮机分会的统计资料显
示， 本公司工业驱动汽轮机的产销量已连续十一年位居
国内第一，并占国内80％的市场份额。
（2） 公司主营业务的范围及其经营状况
本公司的主营业务范围为：汽轮机及其辅助设备、
备品配件的设计制造，销售自产的产品， 并提供相关的
售后服务。
本公司生产的工业汽轮机按其驱动对象不同， 可划
分为工业驱动汽轮机和工业发电汽轮机两大类。 工业驱
动汽轮机主要用于驱动压缩机、鼓风机、泵、 压榨机等
旋转机械，因而被广泛应用于炼油、化工、化肥、建材、
冶金、电力、轻工、环保等工业领域， 是各类大型工业
装置中的关键动力设备。 工业发电汽轮机主要用于驱动
发电机，并同时提供热能， 因而被广泛应用于各工业部
门的企业自备电站、区域性热电联产工程， 以及燃气－
蒸汽轮机联合循环电站、城市垃圾电站等领域。
报告期内，工业驱动汽轮机实现销售19412万元，比
上年同期下降12.68％。其主要原因是：由于受国家固定
资产投资政策的调整影响（对此，本公司已于1999年4月
7日分别在《证券时报》和《香港商报》上刊登的《1998
年年度报告（摘要）》中作了相应的提示），致使石化、
冶金、电力、建材等工业领域新建项目减少， 造成工业
驱动汽轮机的市场需求不足，订单承接下降较多。 工业
发电汽轮机实现销售7110.2万元，比上年同期增长22.87
％。其主要原因是：本公司根据市场格局的变化， 及时
调整了营销策略， 使本公司在工业发电汽轮机的市场份
额有了进一步的扩大。 由于工业发电汽轮机是标准设计
产品，竞争对手相对较多，产品价格持续走低， 但为了
抢占市场，公司采取了“降价促销"的手段，重点加大了
“老、少、边、穷"，尤其是大西北等缺电地区的促销力
度，抓住了国家实施“西部大开发战略"给企业带来的机
遇， 使本公司工业发电汽轮机的产销量有了较大幅度的
增长。
报告期内，实现出口创汇448.1万美元，比上年增长
15.2 ％； 出口机组中包括与瑞士 ABB 公司合作生产的
350MW大电站锅炉给水泵汽轮机，以及出口苏丹等国家和
地区的工业驱动汽轮机。本公司还为GE 公司（美国通用
电器公司）、 日本富士电机公司等国际著名制造商提供
的汽轮机零部件，并被GE公司授予“亚洲十佳供应商"称
号。
报告期内，尽管面对市场需求进一步下降、 竞争进
一步加剧、产品价格进一步下滑等不利因素， 本公司仍
然坚持“巩固老市场，开拓新市场”的目标方针， 竭力
追踪市场信息，先后得到了山东日照木浆有限公司、 北
京燕山乙烯改造项目、温州垃圾电站等重大合同。 大电
站锅炉给水泵驱动用汽轮机继进入300MW、600MW 市场领
域后，又成功打入200MW市场，并得到山西大同电站改造
项目合同。
报告期内，本公司加快了技术创新的步伐， 完成了
混压进汽式汽轮机等新产品的研制开发， 完成了汽轮机
管道CAD、汽轮发电机组DCS系统等多项科研攻关， 其中
对1C62型系列产品的设计结构重组，使原有18 个不同规
格的汽缸，简化成一只通用型汽缸， 轴承座也由四种变
成一种，大大降低了制造成本，缩短了交货周期， 提高
了产品的市场竞争力。在计算机技术应用方面， 完成了
公司内部局域网络的建设，HTW－CIMS一期工程荣获浙江
省科技进步一等奖。
（3） 在经营中出现的问题与困难及解决方案
报告期内， 本公司在经营中出现的问题与困难主要
有：（一）产品订单减少；（二）产品价格下滑。
针对市场需求不足，产品订单减少的困难， 公司除
了采取各种有效措施，积极参与市场竞争， 争取更多的
订单外， 还根据国家加大国有老企业技术改造投入力度
的新动向，及时调整了产销结构， 扩大了汽轮机技术改
造、产品升级换代等业务的承接量， 增加了汽轮机备品
配件的产销量。报告期内，该类业务销售收入达 2633.6
万元，比上年同期增长了31.59％。与此同时，公司还与
德国西门子公司合作组建了"工业汽轮机及其装置领域联
合服务办公室（JSOO）"，携手开拓这一市场。
针对市场竞争加剧，产品价格下滑的困难， 公司加
大了“成本控制”的力度，通过控制采购材料成本， 外
购外协件价格比1998年平均下降14.5％， 基本实现了公
司年初提出的"采取降价销售措施后，尽可能避免利润出
现大幅度滑坡"的目标。在推进此项工作的过程中，公司
还进一步理顺了价格管理体制，成立了物价管理处， 建
立了采购与定价适当分离的运作机制， 完善了采购过程
中的审核与制约程序，实现了"公开、公平、公正" 的比
质、比价采购制度。 经多方询价和对价格信息的跟踪调
查，初步拟订出上万种采购物资的价目表， 其中半数以
上比原有价格有较大幅度的下降。
（4）公司在1998年年度报告中并未对1999年度盈利
状况做出预测， 所以无需对造成盈利预测差异原因作出
说明。
2、公司财务状况
（1）财务状况分析
经浙江东方会计师事务所审计确认， 本公司国内会
计报表主要财务数据如下：
（单位：人民币元）
指标项目 1999年未 1998年末 增长数额 增长比例(％)
总资产 672,143,149 681,228,465 －9,085,316 －1.33
长期负债 8,500,000 4,000,000 4,500,000 112.5
股东权益 418,617,598 403,953,313 14,664,285 3.63
主营业务利润 113,326,562 129,952,966 －16,626,404 －12.79
净利润 58,664,285 72,278,356 －13,614,071 －18.84
注：1本公司总资产下降的原因主要是现金及银行存
款比1998年末减少所致； 股东权益的增加主要是盈余公
积增加； 主营业务利润和净利润的下降主要源于公司产
品价格下降、销售收入的减少所致 。
2经安达信公司审计确认，本公司国际会计报表主要
财务数据有：主营业务利润114,172千元，比国内会计报
表增加845千元；其原因是进项增值税的冲销和减扣存货
跌价准备金所致。净利润60,778千元， 比国内会计报表
增加2,114千元；其原因是进项增值税冲销和减扣递延税
项所致。
3公司国际、国内会计师均对本公司1999年度财务报
表出具了无解释性说明、无保留意见的审计报告， 所以
公司无需要说明的事项。
(2)公司聘任的国际会计师和国内会计师事务所均对
本公司1999年度财务报表出具了无解释性说明、 无保留
意见的审计报告， 因而本届监事会无需要特别说明的事
项。
2、 公司投资情况
（1）募集资金使用情况
本公司于1998年3月31日至4月6日以私募方式发行境
内上市外资股（B股）8000万股，每股发行价格为2.14元
港币,折合人民币每股2.29元；扣除发行费用14,700,500
元人民币，共募集资金168,329,420元人民币。
1报告期内，本公司募集资金的使用与募股时所承诺
投资的项目与实际投资并未发生变更，具体情况见下表：
（单位：人民币万元）
序号 项 目 名 称 计划投资金额 实际使用金额 完成率(％) 完成日期
1 偿还“八五”一期工程项目贷款 3050 3050 100 1998年6月
2 投资“技术中心”建设项目 1500 1500 100 1999年12月
3 发展热电联产节能技改项目 450 450 100 1998年10月
4 发展设备成套及工程总承包业务 3000 0 0 －
5 开发生产水处理设备 2900 0 0 －
6 购买杭州锅炉厂部分资产 6500 0 0 －
合计 17400 5000 28.7 －
2项目进展情况说明：
A、偿还"八五"一期工程项目贷款。公司"八五"一期
项目概算为4100万元，投资内容包括：征地38.32亩；建
成10306平方米的总装车间厂房；引进Φ200 数控镗铣床
等关键设备；新建可容纳12 台机组同时装配的试车台；
以及试车用自动监测系统等。该项目已于1998年6月3 日
通过浙江省计经委组织的竣工验收，总决算为4697.31万
元。公司已按《招股说明书》中的承诺， 用募集资金偿
还项目建设时的贷款3050万元。 该项目完成后已为提高
本公司汽轮机制造的单机容量， 缩短产品交货周期做出
了贡献。
B、投资"技术中心"建设项目。该项目概算为2500万
元，其中承诺用募集资金投入1500万元，投资内容包括：
CIMS工程实施；增置、 更新产品研究开发的仪器及技术
设备等。目前，该项投资已实施完毕， 相关项目均分别
通过了有关部门的竣工验收。（1）HTW－CIMS （本公司
计算机集成制造系统）一期工程；已于1998年8月3 日通
过国家"863"专家组的验收，该项目投资215万元， 主要
用于配置计算机应用软件及硬件。（2）扩大出口技改项
目；已于1999年10月13 日通过了浙江省机械工业厅组织
的验收，该项目投资1000万元， 主要用于增置汽轮机叶
片加工设备， 以提高本公司汽轮机叶片的开发和生产能
力。（3）新总装车间露天跨改造项目；已于1999年12月
27日通过了杭州市计委组织的验收，该项目投资245万元，
主要用于完善新总装车间的功能， 增强汽轮机的测试能
力，为汽轮机新产品的开发创造更好的条件。 上述项目
实施后， 为提高本公司的技术创新能力打下了良好的基
础。
C、发展热电联产节能技改项目。该项目概算为1500
万元，其中承诺用募集资金投资投入450万元，投资内容
包括：新购30吨行车一台；ST－170Φ1400卡盘车床一台；
对DH6 高速动平衡机等数控设备进行改造等。 项目已于
1998年10月15日通过浙江省机械工业厅组织的竣工验收，
总决算为1412.5万元。 项目完成后可增强本公司工业汽
轮机产品的制造能力，提高产品质量，降低生产成本。
D、发展设备成套及工程总承包业务。报告期内，该
项投资计划尚未实施。
E、开发生产水处理设备。报告期内，该项投资计划
尚未实施。但经本公司一届九次董事会提议， 并由公司
二000年第一次临时股东大会决议同意，公司将把该项投
资计划变更为：（1）出资900万元参与组建"杭州汽轮环
保工程设备有限公司"；（2）出资345万元参与组建" 杭
州科希盟科技有限公司"；以上变更募集资金用途的提案
及决议事项，请分别详见2000年1月27日和2月29 日《证
券时报》上本公司"一届九次董事会决议公告"、"二 000
年第一次临时股东大会决议公告"。
F、购买杭州锅炉厂部分资产。由于多种原因该项目
的实施已无可能，董事会已向1998 年第一次临时股东大
会进行了通报，并先后在1998年年度报告和1999 年中期
报告中作了信息披露。 目前本公司正在积极寻求新的合
适项目，一旦经论证后认为可行的， 将按法定程序进行
变更。
3公司所有尚未使用的募集资金110,816,089元港币，
现全部存于杭州市工商银行国际业务部。
（2）报告期内非募集资金投资情况
报告期内，本公司除了用募集资金进行上述投资外，
并无进行其它任何长期或短期投资。
4、宏观经济政策和投资环境的变化，以及中国加入
WTO后对本公司产生的重大影响
由于工业汽轮机属生产资料类产品， 其市场需求与
国家的宏观经济调控和投资环境的变化有着十分密切的
关系。2000年我国政府将继续实施产业、 产品结构的“
战略调整”，压缩纺织、煤炭、冶金、石化、建材、 机
电、轻工等行业过剩的生产能力， 严格控制这些行业的
新建项目。 这势必使工业汽轮机的需求量进一步减少，
市场竞争将更趋激烈，产品价格还将继续走低， 这已经
给本公司的经营生产带来了较大的困难， 公司董事会认
为，这种局面近期内将不会改变，为此， 本公司特别提
请投资者注意投资本公司可能引起的风险。
中国加入WTO后，对本公司来说机遇多于挑战。首先，
由于本公司生产的工业汽轮机其设计制造技术是从国外
引进的，在国内一直处于领先地位， 因而本公司的主要
竞争者大多是一些国外著名的汽轮机制造商。 中国加入
WTO后，本公司这种在国内市场上参与国际竞争的格局仍
将延续，并且还会更加激烈。其次，中国加入WTO后，一
些关键零部件的进口成本将下降， 从而有助于增强本公
司产品的竞争力。再次，随着中国加入WTO后，国际贸易
壁垒将被进一步冲破， 这就为本公司拓展海外市场提供
了极好的机遇。本公司坚信， 通过不断发挥自身优势，
进一步降低成本，提高技术和管理创新能力， 变压力为
动力，增强企业综合竞争实力， 本公司必将会在激烈的
市场竞争中稳步发展。
5、2000年业务发展计划
尽管国家已对工业汽轮机的使用大户——电力、 石
化、冶金等行业实行宏观调控的政策， 这些行业的新建
项目将继续受到严格控制， 但国家已经加大了对这些行
业技术改造的投资力度，使这些行业的老设备更新、 技
术改造、产品升级换代的步伐正在加快， 既需要一部分
具有先进技术的高质量的工业汽轮机， 也需要对原有的
工业汽轮机组进行技术改造。 国家“西部大开发战略”
的实施， 也使该地区对工业发电汽轮机和工业驱动汽轮
机的需求有较大幅度的增长。同时， 在扩大内需政策的
刺激下，一些新兴产业正初露锋芒，如环保、 能源综合
利用等产业的兴起， 更为本公司工业汽轮机产品提供了
极具潜力的广阔市场。
因此，2000年本公司将根据市场环境的变化， 着力
实现“营销战略"和“管理理念"的两大转变。在营销上，
要从过去的“重整机轻备件"转到"整机与备件齐头并进"
上来，进一步加大对汽轮机技术改造、 汽轮机产品升级
换代和备品配件的促销力度， 提高企业为用户服务的能
力和水平，实现从“制造商"到“服务商"的转变。 在管
理上，要从过去偏重于抓“硬件"（包括设备、实物、资
源等）的改进和优化，转到抓好“软件"（包括管理、制
度、设计、服务等）的提高和创新上来， 进一步加大产
品开发和技术创新的力度，完善企业内部管理体制， 提
高管理效率，确保企业持续、稳定、健康发展。 为此，
公司将采取以下措施：
（1）增强市场应变能力，提高产品开发水平。
（2）增强产品竞争能力，提高质量管理整体水平。
（3）尽最大努力多接订单，下更大决心多收货款。
（4）提高生产效率，缩短产品交货周期。
（5）加大成本控制力度，确保经济效益的稳定性。
（6）抓好新项目的运行，尽快形成新的增长点。
6、董事会日常工作情况
（1）报告期内董事会的会议情况及决议内容
本公司报告期内共举行了四次董事会会议， 会议情
况及决议内容如下：
1公司一届五次董事会于1999年2月3日在本公司三楼
会议室举行。会议审议通过了四项决议：1）关于1998年
度公司利润分配预案：同意按《招股说明书》列明的要
求，1－4 月份所产生的利润全部归杭州汽轮动力集团有
限公司（即本公司之母公司）； 按年度净利润分别提取
10％的公积金和法定公益金；剩余利润不分配， 滚存到
下一年度分配。此预案将提交股东大会审议。2）关于计
提坏帐准备金的方案：同意按国际会计准则的要求计提
坏帐准备金， 具体计提比例为：三年以上四年以内的应
收帐款按50％计提；四年以上五年以内的应收帐款按 60
％计提；五年以上六年以内的应收帐款按80％计提； 六
年以上的应收帐款按100％计提。同时根据实际情况对个
别的应收款项提取专项坏帐准备金。3）关于计提存货跌
价准备金的方案：同意按国际会计准则的要求计提存货
跌价准备金，具体计提方法为：对库存产品， 依据营销
部门提供的资料， 对个别不能实现销售或需作削价处理
的产品实行一次性计提跌价准备金。 对库存原材物料，
依据物资部门提供的相关资料，在每年10 月末作一次盘
点，对确实须报废或已损毁的资产， 先按规定报集团公
司审批，并报杭州市财税局备案后， 一次性轧入公司当
年损益。4）关于确定公司1998年度职工人均收入的方案：
同意1998年度公司人均收入不超过18000元。
2公司一届六次董事会于1999年4月1日在本公司三楼
会议室举行。会议审议通过了五项决议：1）同意《公司
1998年度董事会工作报告及业务工作报告》；2）同意《
公司1998年度财务报告》；3）同意《公司1998年度利润
分配预案》，并提交公司1998年度股东大会审议；4）同
意《公司1998年年度报告》及年报摘要，并予以公布；5）
同意定于1999年5月31日在本公司举行1998年度股东大会。
上述决议刊登于1999年4月7日的《证券时报》、 《香港
商报》上。
3公司一届七次董事会于1999年8月12 日在本公司三
楼会议室举行。会议审议通过了二项决议：1）同意《公
司1999年度中期报告》，并予以公布； 2 ）同意《公司
1999年度中期分配方案》，本公司1999 年度中期不进行
利润分配，也不进行公积金转增股本。 上述决议刊登于
1999年8月17日的《证券时报》、《香港商报》上。
4公司一届八次董事会于1999年11月17日在本公司三
楼会议室举行，会议审议了二项议题：1）关于公司参与
短期投资的事宜：由于多数与会董事认为本公司参与短
期国债投资、 国债回购及股票一级市场的投资条件和时
机都尚不成熟，本着对广大投资者高度负责的精神， 近
期以不参与这些短期投资为宜， 而应集中精力抓好主营
业务的经营。2）关于投资杭州市电子商务公司的事宜：
与会董事一致认为，作为高新技术产业的电子商务， 是
未来信息化社会发展的方向， 会议经审议同意派员参与
筹资组建杭州电子商务公司的谈判工作。
（2）董事会对股东大会决议的执行情况
本公司1999 年度股东大会未对董事会作出特别的授
权；报告期内公司未制订和实施配股、增发新股等方案；
报告期内公司也未进行利润分配或公积金转增股本。
7、公司管理人员情况
本公司董事、监事、 高级管理人员均未持有本公司
的股票，其它情况见下表：
姓 名 性别 年龄 职 务 任职起止日期 年度报酬总额（元）
方 文 男 59 董事长兼总经理 1998年4月－2001年4月 163,585.00
金福娟 女 46 副董事长 1998年4月－2001年4月 122,688.75
吴光华 男 57 董事兼常务副总经理 1998年4月－2001年4月 122,688.75
张金香 男 59 董事兼总工程师 1998年4月－2001年4月 102,240.63
蒋德木 男 56 董事 1998年4月－2001年4月 102,240.63
李 烈 男 51 董事兼副总经理 1998年4月－2001年4月 102,240.63
柏荣华 男 48 董事兼总会计师 1998年4月－2001年4月 102,240.63
诸水龙 男 47 监事长 1998年4月－2001年4月 122,688.75
邵琳娜 女 45 监事 1998年4月－2001年4月 未在本公司领取报酬
胡在提 男 56 监事 1998年4月－2001年4月 未在本公司领取报酬
何建航 男 42 董事会秘书 1998年4月－2001年4月 61,344.38
注：1公司董事、监事、高级管理人员的报酬区间在
16万元－12万元的有4人；在6万元－10万元的有5人。有
2名监事未在本公司领取报酬。
2报告期内，本公司董事、监事、高级管理人员无一
人离职。
3报告期内，本公司经理、董事会秘书均无变动情况。
8、本次利润分配预案
根据本公司《公司章程》之规定， 利润分配中的净
利润按国际、 国内财务报表审计结果的属低原则进行。
据浙江东方会计师事务所审计确认的本公司1999 年度财
务报表，公司本年度净利润为58,664,285元，提取10 ％
的法定公积金计5,866,429元，提取10％的法定公益金计
5,866,429元，加之上年未分配利润28,910,475元，可供
股东分配的利润为75,841,902元。 鉴于公司本年度经营
业绩良好，为回报股东对公司的厚爱， 董事会同意按年
末总股本220,000,000股，以每10股2.00元派发人民币现
金股息（含税），B股股东以本公司1999年度股东大会审
议通过该分配方案前一周的人民币与港币之间的平均汇
率，折合港元派发。本次共分配利润44,000,000元， 剩
余31,841,902元未分配利润转至下一年度。
以上分配方案须经本公司1999 年度股东大会批准后
实施。
六、监事会报告
1、监事会会议情况
报告期内，公司监事会举行了一次会议。1999年4月
1日公司一届三次监事会在本公司三楼会议室举行。会议
审议通过了《公司1998年度监事会工作报告》、 《公司
1998年度财务报告》、《公司1998年度利润分配预案》、
《公司1998年年度报告及年报摘要》。
2、监事会报告事项
（1）公司依法运作情况、财务情况、计提有关准备
金情况、关联交易情况等均属正常。
（2）募集资金使用情况
本届监事会就募集资金使用情况听取了董事会和公
司有关部门的汇报，查阅了有关资料， 并无发现募集资
金实际投入项目与《招股说明书》中承诺投入项目不一
致的情况。报告期内， 本公司完成了《招股说明书》中
列明的“技术中心建设”的投资计划， 本届监事会审查
了三个组成项目的竣工验收报告，并无发现违规、 违约
情况。
《招股说明书》中列明的“开发生产水处理设备”
项目。报告期内并未实施。但公司拟于2000 年内变更此
投资计划，且已按法定程序，由公司二000年第一次临时
股东大会决议同意，把该项投资计划变更为： 1 ）出资
900万元参与组建“杭州汽轮环保工程设备有限公司"；2）
出资345万元参与组建“杭州科希盟科技有限公司"。 以
上变更募集资金用途的提案及决议事项， 请分别详见刊
登于2000年1月27日和2月29 日《证券时报》的本公司“
一届九次董事会决议公告"、和“二000 年第一次临时股
东大会决议公告"。
《招股说明书》中列明的用6500 万元募集资金收购
杭州锅炉厂部分资产的项目， 由于多种原因不能实施，
董事会已向1998年第一次临时股东大会进行了通报， 目
前董事会正在积极寻求新的投资项目， 一旦经论证后认
为可行的，将按法定程序进行变更。
公司所有尚未使用的募集资金110,816,089元港币，
现全部存入杭州市工商银行国际业务部。
七、重要事项
1、重大诉讼、仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
2、公司、公司董事及高级管理人员受监管部门处罚
的情况
报告期内本公司、 公司董事及高级管理人员并无受
到监管部门的任何处罚。
3、公司控股股东、董事、总经理、董事会秘书变更
情况
报告期内本公司控股股东、董事、监事、 总经理、
董事会秘书并无发生变更情况。
4、公司收购及出售资产、吸收合并事项
报告期内本公司并无发生收购及出售资产、 吸收合
并等事项。
5、重大关联交易事项
（1）购销商品、提供劳务发生的关联交易
本公司水、电、风、汽等能源； 以及电话通讯的供
应； 所需铸件毛坯及辅机是由杭州汽轮动力集团有限公
司提供的，其中水、电、风、汽等能源， 电话通讯的价
格是按“国家牌价加管理费”原则执行的， 铸件毛坯及
辅机的价格是按市场价确定的。结算方式为“按实计算，
按季支付”。报告期内该项交易额为43,159,000元。
本公司的职工生活后勤保障、上下班交通； 岗位培
训；治安保卫；计算机服务； 商标许可使用等均由杭州
汽轮动力集团有限公司提供的，定价按“参考市场价格，
双方协商确定”的原则进行，并签订了相关的交易协议，
公司每年按协议一次性支付。报告期内该项交易额为9
,406,495元。
上述两项关联交易共计52,565,495元， 约占本公司
当期原材料及配套件采购、 外协加工和委托服务开支的
31.67％。
（2）资产、股权转让发生的关联交易
报告期内本公司并无发生资产、股权转让事项。
（3）公司与关联方存在的债权、债务往来、担保事
项
本公司与杭州汽轮动力集团有限公司（系本公司之
母公司）之间存在相互担保关系，截止1999年12月31 日
本公司为集团公司提供贷款担保最高限额为100,000,000
元(均为相互担保的同等最高限额)，该项贷款将于 2000
年5月偿还。
6、 上市公司与控股股东在人员、资产、财务上"三
分开"情况
（1）人员分开方面：本公司董事长、总经理由母公
司（杭汽轮集团）董事长总经理兼任， 公司总工程师在
母公司中兼副总经理， 其他高级管理人员均未在母公司
兼职。这是公司成立时作出的安排。 为了使总经理能集
中主要精力搞好本公司的经营， 集团公司已设常务副总
经理一职，负责集团公司的日常工作。 公司财务人员均
未在母公司（包括其他关联公司）中兼职；公司的劳动、
人事及工资管理均完全独立。
（2）资产完整性方面：本公司使用的生产系、辅助
生产系统和配套设施、工业产权、 非专利技术等资产基
本独立，其中非专利技术和通讯、 职工上下班交通等与
集团公司签订关联交易协议；本公司拥有独立的产、供、
销系统，与母公司间不存在同业竞争的情况。
（3）财务分开方面：本公司设立独立的财务部门，
建立独立的财务核算体系，具有规范、 独立的财务会计
制度，独立在银行开户，并独立依法纳税。
7、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、
承包、租赁上市公司资产的事项
本公司无托管、承包、租赁其他公司资产， 其他公
司也无托管、承包、租赁本公司资产的事项。
8、聘任、解聘会计师事务所情况
本公司1998 年度股东大会决议同意继续聘任安达信
公司为本公司1999年度国际财务会计师， 聘请浙江东方
会计师事务为本公司1999年度国内财务会计师。 （详见
本公司刊登于1999年6月1日《证券时报》、《香港商报》
上的“1998年度股东大会决议公告"）
9、其它重大担保、抵押合同情况
报告期内本公司无重大担保、抵押合同。
10、公司报告期内更改名称或股票简称的情况
报告期内本公司并未更改名称，也未更改股票简称。
11、其它重大事项
(1)1999年7月21日， 本公司与德国西门子公司签署
了《工业汽轮机及其工业汽轮机装置服务领域长期合作
协议》，双方确定在汽轮机维修、汽轮机产品升级换代、
汽轮机装置技术改造、 汽轮机备品配件提供等方面进行
更加密切的合作， 双方合作建立的“联合服务办公室（
JSOO）"已于1999年10月14日成立，并进入正常运行阶段。
该项合同的履行已对本公司增强市场竞争能力， 扩大经
营业务发挥着积极的作用。
有关该项合同的主要内容，详见刊登于1999年7月23
日《证券时报》、 《香港商报》上的本公司《重大事项
公告》。
12、因执行财政部《关于印发<股份有限公司会计制
度有关会计处理问题补充规定>的通知》（财会字[1999
]35号）文件对上市公司财务状况及经营成果产生的影响
因本公司前期已按国际会计准则的要求计提有关“
资产减值准备”， 故该规定的执行不会对本公司的财务
状况及经营成果产生影响。
八、财务会计报告
（一） 审计意见
本公司1999 年度财务报表分别经安达信公司和浙江
东方会计师事务所中国注册会计师蒋晓东、施其林审计，
并分别出具了编号为：港财审[2000]0098 号和浙东会审
一[2000]字392号的无保留意见的国际和国内审计报告。
(二)会计报表(见附表)
(三)会计报表附注（除另有说明外， 以人民币元为
单位）
1、公司简介：
杭州汽轮机股份有限公司（以下简称本公司或公司）
是由杭州汽轮动力集团有限公司（以下简称杭汽集团）
独家发起，并经国务院证券委员会证委发[1998]8号文批
准，通过募集境内上市外资股（B股）方式设立的股份有
限公司。本公司注册成立日为一九九八年四月二十三日，
企业法人营业执照注册号为：企股浙总副字第002150号，
现有注册资本人民币220,000,000元，其中已发行B股80
,000,000股， 已于一九九八年四二十八日起在深圳证券
交易所挂牌交易。
本公司主营汽轮机及其辅助设备，备品、 备件的设
计、制造，销售自产的产品，并提供相关的售后服务。
2、主要会计政策和会计估计
（1）会计制度
本公司执行中国《企业会计准则》和《股份有限公
司会计制度》。
（2）会计年度
本公司以公历年一月一日起至十二月三十一日止作
为会计年度。
（3）记帐基础及计价原则
本公司会计核算以权责发生制为记帐基础， 以历史
成本为计价原则。
（4）记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
（5）外币业务核算方法
会计年度内发生的外币业务， 按交易日中国人民银
行公布的汇价折合为本位币记帐。决算日， 货币性项目
中的非记帐本位币余额按当日中国人民银行公布的汇价
进行调整，由此产生的汇兑损益计入当年度损益类帐项。
（6）现金及现金等价物的确定标准
现金指本公司的库存现金以及可随时用于支付的存
款。现金等价物指本公司持有的期限短、流动性强、 易
于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
（7）坏帐准备核算方法
本公司的坏帐核算采用备抵法， 采用帐龄分析法估
计坏帐损失并计提坏帐准备；同时， 对于预计不能收回
或不能全额收回的应收帐款、其他应收款， 本公司根据
实际情况作出估计后提取专项坏帐准备。 坏帐准备计入
当年损益类帐项。
（8）存货核算方法
本公司的存货分为原材料、在产品、 产成品和低值
易耗品。购入或自制的存货以实际成本入帐， 发出存货
的实际成本按加权平均法计算确定。 在产品及产成品的
成本包括直接材料、直接人工及应占的生产费用。 低值
易耗品按一次摊销法摊销。
本公司于决算日根据各项存货的可变现净值计提存
货跌价准备；对于长期积压或遭受毁损的存货， 本公司
根据实际情况作出估计后提取专项跌价准备。 存货跌价
准备计入当年度损益类帐项。
（9）固定资产计价和折旧方法
本公司确定固定资产的标准为：使用年限在一年以
上的生产经营用房屋、建筑物、机器、 运输工具和其他
与生产经营有关的设备、器具、工具等， 以及不属于主
要生产经营设备的， 使用年限超过两年并且单位价值在
2000元以上的资产。固定资产按实际成本入帐。 固定资
产折旧按原价及折旧率采用直线法平均计算， 其折旧率
根据固定资产的类别、 估计经济使用年限和预计残值率
（原值的4％）确定。主要固定资产的估计使用年限及年
折旧率如下：
类 别 使用年限 年折旧率
房屋建筑物 40年 2.4％
机器设备 14－18年 5.3～6.9％
办公设备 5－10年 9.6～19.2％
（10）在建工程核算方法
本公司的在建工程是指兴建中的厂房及安装中的机
器设备，按实际成本核算。该等成本包括直接建造成本，
以及于建造、 安装及测试期间的有关借款的利息支出和
外币汇兑损益。在建工程正式投产后转为固定资产。
（11）无形资产计价和摊销方法
无形资产按实际发生额核算， 在有效使用期限内分
期平均摊销。
（12）长期待摊费用摊销方法
长期待摊费用按实际发生额核算， 在项目的受益期
内平均摊销。
（13）收入确认原则
本公司的主营业务收入主要是指销售产品所实现的
收入， 在本公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转
移给买方， 本公司不再对该商品实施继续管理权和实际
控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据， 并
且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时， 确认营
业收入的实现。
（14）所得税的会计处理方法
所得税的会计处理采用应付税款法。
（15）利润分配方法
1提取盈余公积金
根据中国《公司法》及本公司章程， 法定公积金按
税后利润的10％提取，累计额达到本公司注册资本的 50
％以上时，可不再提取；法定公益金按税后利润的5％至
10％提取。此等储备不可用作特定目的以外的用途， 亦
不可用作现金股息分派。
2股利分配
根据《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细
则》， 本公司在分配股利时以分别根据中国会计准则和
国际会计准则所确定的税后可分配利润两者中的孰低者
为准。股利分配方案须经董事会通过并经股东大会决议。
3、税项
（1）流转税及相关附加费
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》， 本公司
须缴纳增值税，增值税税率为17％。此外， 本公司须按
应纳增值税总额的4％和4‰乘中方投资比例63.64％，分
别计缴教育费附加和兵役义务费。
（2）企业所得税
根据[1998]外经贸资二函字第745号文，本公司转为
外商投资股份有限公司后， 浙江省杭州市国家税务局以
杭国税外[1999]第257号文批准本公司一九九八年四月二
十三日至一九九九年免征企业所得税， 二零零零年至二
零零二年减半征收企业所得税，减半期税率13.2％。 减
免期结束后， 依据《中华人民共和国外商投资企业和外
国企业所得税法》第七条之规定，本公司适用税率为26
.4％。
7、 会计报表主要项目注释
（1）货币资金 166,820,205
期初数 期末数
折合 折合
项 目 原币金额 折算汇率 人民币金额 原币金额 折算汇率 人民币金额
现金
－人民币 4,010 － 4,010 2,582 － 2,582
银行活期存款
－港币 919,663 1.0678 982,016 1,065,223 1.0651 1,134,569
－人民币 19,645,209 － 19,645,209 25,737,987 － 25,737,987
银行定期存款
－港币 161,254,586 1.0678 172,187,647 131,391,481 1.0651 139,945,067
合 计 192,818,882 166,820,205
（2）应收票据 5,720,000
项 目 期初数 期末数
银行承兑汇票 － 5,720,000
年末存在较多应收票据，系销售货款本年度部分采用了票据结算方式。
（3）应收帐款 197,417,781
1帐龄分析
期初数 期末数
金额 比例 金额 比例
1年以内的 98,997,108 占71％ 114,909,112 占 58％
1－2年的 22,737,447 占16％ 61,750,634 占 31％
2－3年的 12,284,762 占 9％ 8,007,932 占 4％
3年以上的 5,480,637 占 4％ 12,750,103 占 7％
合 计 139,499,954 占100％ 197,417,781 占100％
2欠款金额前五名的单位
单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因或备注
中技贸易股份有限公司 13,136,921 1 年以内 项目资金未到位
上海中电设备公司 12,249,580 1－2年 项目资金未到位
沈阳鼓风机厂 11,850,000 1－2年 项目资金未到位
宝鸡第二发电有限公司 11,700,900 1 年以内 2000年2月预计
收回200万元
河北沙岭子发电有限公司 10,940,400 1年以内 期后已回收货款
972万元
3应收帐款中无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
年末较年初增长42％，主要系本年度销售增长所致。
（4）其它应收帐款 3,569,608
1帐龄分析
期初数 期末数
金额 比例 金额 比例
1年以内的 3,569,432 占61％ 1,359,219 占38％
1－2年的 2,031,659 占35％ 69,903 占 2％
2－3年的 245,740 占 4％ 2,140,486 占 60％
合 计 5,846,831 占100％ 3,569,608 占100％
2其他应收款中无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
（5）坏帐准备 12,759,932
期初余额 本期增加 期末余额
6,000,000 6,759,932 12,759,932
（6）预付帐款 7,813,729
1帐龄分析
期初数 期末数
金额 比例 金额 比例
1年以内的 6,284,032 占56％ 6,574,676 占84％
1－2年的 5,011,469 占44％ 671,500 占 9％
2－3年的 － － 567,553 占 7％
合 计 11,295,501 占100％ 7,813,729 占100％
2预付金额前五名的单位
单位名称 预付金额 预付时间 预付原因
诸暨第五建筑工程公司 2,065,240 1年以内 工程预付款
北京中机华成机电技术有限公司 1,830,000 1年以内 设备预付款
南方电脑公司 642,539 1年以内 工程预付款
北京松源工业电子公司 520,900 1年以内 外购配套件预付款
新华控制工程有限公司 338,000 1年以内 外购配套件预付款
3预付帐款中无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的欠款。
（7）存货 127,787,746
期初数 期末数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 48,799,238 － 43,209,820 －
在产品 40,136,860 － 45,146,865 －
产成品 61,602,942 1,515,000 39,431,061 3,602,839
合计 150,539,040 1,515,000 127,787,746 3,602,839
本公司对因销售合同终止而长期积压的产成品全额提取存货跌价准备。
（8）待摊费用 －
类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
一九九四年期初
存货待扣税金 2,934,637 － － 2,934,637
年初数减少系期初进项税额经税务局同意，转回杭汽集团予以抵扣。
（9）固定资产 345,129,700
类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 99,933,525 － － 99,933,525
机器设备 211,661,989 3,350,813 1,080,482 213,932,320
办公设备 30,246,352 1,349,089 331,586 31,263,855
合计 341,841,866 4,699,902 1,412,068 345,129,700
本期增加包括从在建工程完工转入3,529,055元。
（10）累计折旧 217,190,415
类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋建筑物 40,775,555 2,451,062 － 43,226,617
机器设备 139,882,510 12,523,830 966,165 151,440,175
办公设备 21,073,522 1,722,385 272,284 22,523,623
合计 201,731,587 16,697,277 1,238,449 217,190,415
（11）在建工程 9,023,555
工程名称 期初数 本期增加 本期转入 本期其他 期末数 资金来源 项目进度
固定资产 减少数
罗马尼亚铣
镗床安装 7,361,227 732,628 137,275 － 7,956,580 自筹 95％
其他 1,722,722 3,446,949 3,391,780 710,916 1,066,975 自筹 －
合计 9,083,949 4,179,577 3,529,055 710,916 9,023,555
（12）无形资产 40,648,311
无形资产种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
土地使用权 40,918,311 － 40,918,311 270,000 40,648,311
本公司已于一九九九年八月取得《中华人民共和国
国有土地使用证》， 上年度列于其他长期资产的该宗土
地使用权价值40,918,311 元从取得使用证之日起转为无
形资产，并以其使用期五十年按直线法平均摊销。
（13）长期待摊费用 1,765,700
种 类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
汽车租赁费 306,667 － 38,333 268,334
其他 518,294 1,084,414 105,342 1,497,366
合 计 824,961 1,084,414 143,675 1,765,700
（14）短期借款 70,000,000
债权单位 期末数 借款期限 年利率 借款条件
中国工商银行杭州市分行 5,000,000 1999.11～2000.5 5.58％ 担保借款
中国工商银行杭州市分行 10,000,000 1999.11～2000.5 5.58％ 担保借款
中国工商银行杭州市分行 20,000,000 1999.10～2000.4 5.58％ 担保借款
中国工商银行杭州市分行 15,000,000 1999.12～2000.6 5.58％ 担保借款
中国工商银行杭州市分行 10,000,000 1999.12～2000.3 5.58％ 担保借款
中国工商银行杭州市分行 10,000,000 1999.12～2000.6 5.58％ 担保借款
（15）应付帐款 26,199,036
无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位的款项。
（16）预收帐款 83,161,190
预收帐款是为生产及销售汽轮机而向合同客户预收
的货款，其中并无持本公司5％（含5 ％）以上股份的股
东单位的款项。
（17）应付股利 44,000,000
主要投资者名称 期初数 本期增加 本期支付 期末数
杭汽集团 29,651,362 28,000,000 29,651,362 28,000,000
境内上市外资股股东 － 16,000,000 － 16,000,000
合 计 29,651,362 44,000,000 29,651,362 44,000,000
本期支付数系根据与杭汽集团达成的重组及资产投
入协议上缴的本公司注册成立前的税后利润。 本期增加
数系根据本公司董事会决议预分的股利， 方案将提交股
东大会批准。
（18）应交税金 －1,527,863
期初数 期末数
增值税 －1,286,470 －1,527,913
城市维护建设税 －289,978 －
企业所得税 6,871,757 －
其他税项 8 50
合 计 5,295,317 －1,527,863
（19）其他应付款 7,281,036
持有本公司5％（含5 ％）以上股份的股东单位的款
项，见本附注五。
（20）预提费用 15,101,113
其中除预提的审计费38万元外， 其他均是为生产汽
轮机而外购的配套辅机因发票未到所预提的生产成本 。
（21）其他长期负债 8,500,000
项 目 期初数 本期增加 期末数
专项应付款 4,000,000 4,500,000 8,500,000
（22）股本 220,000,000
股份结构 期初数 期末数
一、尚未流通股份
发起人股份 140,000,000 140,000,000
其中：国家股 140,000,000 140,000,000
尚未流通股份合计 140,000,000 140,000,000
二、已流通股份
境内上市外资股 80,000,000 80,000,000
已流通股份合计 80,000,000 80,000,000
三、股份总数 220,000,000 220,000,000
（23）资本公积 147,815,220
项 目 期初数 期末数
股本溢价 88,329,420 88,329,420
资产评估增值 59,485,800 59,485,800
合 计 147,815,220 147,815,220
（24）盈余公积 18,960,476
项 目 期初数 本期增加 期末数
法定盈余公积 3,613,809 5,866,429 9,480,238
公益金 3,613,809 5,866,429 9,480,238
合 计 7,227,618 11,732,858 18,960,476
盈余公积的增加是根据本公司董事会决议， 从税后
利润中分别提取10％的法定盈余公积及10 ％的公益金。
该方案将提交股东大会批准。
（25）未分配利润 31,841,902
年初未分配利润 28,910,475
加：本年净利润 58,664,285
减：提取法定盈余公 5,866,429
提取法定公益金 5,866,429
应付普通股股利 44,000,000
期末未分配利润 31,841,902
（26）主营业务收入 291,557,910
项 目 98.4.23～12.31发生数 备考98年度发生数 本年发生数
工业驱动汽轮机 143,325,043 222,317,351 194,120,323
工业发电汽轮机 39,203,419 57,868,377 71,101,709
其他 15,450,879 20,013,001 26,335,878
合 计 197,979.341 300,198,729 291,557,910
（27）主营业务成本 177,513,529
项 目 98.4.23～12.31发生数 备考98年度发生数 本年发生数
工业驱动汽轮机 71,181,704 106,542,109 97,613,032
工业发电汽轮机 27,670,242 44,785,167 66,765,718
其他 12,917,032 16,343,718 13,134,779
合 计 111,768,978 167,670,994 177,513,529
（28）财务费用 －1,540,731
项 目 98.4.31～12.31发生数 备考98年度发生数 本年发生数
利息支出 3,998,804 6,302,832 3,953,150
减：利息收入 5,443,443 5,509,009 5,834,715
汇兑损失 － － 436,310
减：汇兑收益 － － 143,968
其他 246,287 269,907 48,492
合 计 －1,198,352 1,063,730 －1,540,731
（29）补贴收入 8,015,559
根据[1998]外经贸资二函字第745号文，本公司转为
外商投资股份有限公司后， 浙江省杭州市国家税务局以
杭国税外[1999]第257号文批准本公司一九九八年四月二
十三日至一九九九年免征企业所得税， 并退还本公司上
年度已上缴的企业所得税6,484,960元、城市维护建设税
931,018元、教育费附加193,439元和兵役义务费19, 344
元，连同上年提取未缴的企业所得税386,798元，共计8
,015,559元，本公司于此反映。
5、关联方关系及其交易
（1）与关联公司之关系
1存在控制关系的关联公司
持有本公
与本公司 司权益的 经济性质 法定
企业名称 注册地址 主营业务 关系 百分比 及类型 代表人
杭汽集团 中国 纺织机械、 母公司 63.64％ 国有企业 方文
杭州市 电动工具、
齿轮装置、
等制造。
2存在控制关系的关联公司的注册资本
企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
杭汽集团 156,850,000 － － 156,850,000
3不存在控制关系的关联公司
公 司 名 称 与本公司之关系
杭州汽轮动力集团有限公司北京分公司（“北京分公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州汽轮动力集团有限公司广州分公司（“广州分公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州汽轮动力集团有限公司南方销售公司（“南方销售公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州汽轮动力集团有限公司西南分公司（“西南分公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州热能动力公司（“热能公司”） 本公司母公司之控股公司
杭州南方齿轮减速机工业公司（“齿轮公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州南方电脑技术开发公司（“南方电脑公司”） 本公司母公司之全资公司
海南南隆工贸联营公司（“南隆公司”） 本公司母公司之全资公司
杭州杭光机电工程有限公司（“杭光公司”） 本公司母公司之控股公司
（2）与关联公司之交易
1关于本公司的关联交易协议
自一九九九年一月一日至十二月三十一日止期间，
本公司根据于一九九七年十月八日与母公司杭汽集团订
立的多项于本公司注册成立日起生效的合约及有偿服务
协议，进行了以下关联交易：
(i)服务协议
杭汽集团根据协议向本公司提供职工生活服务、 物
业管理、职工培训、运输服务及计算机服务等多项服务。
除提前中止外， 该等服务协议的有效期至二零零七年十
二月三十一日止。 自一九九九年一月一日至十二月三十
一日止期间， 本公司根据服务协议应支付予杭汽集团的
服务费约为9,406,495元。
(ii)原材料及能源、通讯供应协议
杭汽集团向本公司供应原材料（主要为钢、铁铸件）
及能源、通讯服务。除提前中止外， 该等协议的有效期
至二零零七年十二月三十一日止。 自一九九九年一月一
日至十二月三十一日止期间， 本公司向杭汽集团购买原
材料及能源、通讯服务约43,159,000元。
(iii)商标许可使用协议
杭汽集团允许本公司有偿使用其经注册之商标， 本
公司于协议有效期间每年向总公司支付700,000元的商标
使用费。 自一九九九年一月一日至十二月三十一日止期
间，本公司按协议支付了700,000元。
2其他主要关联公司交易
本公司向下列主要关联公司销售产品， 本公司董事
认为该等交易乃按正常市场交易条款进行。
98.4.23～12.31发生数 备考1998年度发生数 1999年度发生数
占同类交易 占同类交易 占同类交易
交易金额 的比例 交易金额 的比例 交易金额 的比例
北京分公司 10,949,082 5.53％ 14,640,965 4.87％ 13,292,170 4.56％
西南分公司 9,104,477 4.60％ 12,150,465 4.04％ 4,218,832 1.45％
南方销售公司 6,649,573 3.36％ 13,658,120 4.54％ 9,605,128 3.29％
热能公司 7,046,757 3.56％ 7,046,757 2.34％ 2,384,760 0.82％
南隆公司 3,085,517 1.56％ 3,238,949 1.07％ 2,539,946 0.87％
合计 36,835,406 18.61％ 50,735,256 16.86％ 32,040,836 10.99％
（3）与主要关联公司往来款项余额
与关联公司往来款项余额明细项目列示如下：
期初数 期末数
占该帐项余额 占该帐项余额
余额 百分比 余额 百分比
应收帐款：
热能公司 2,598,300 1.86％ 2,057,300 1.04％
南方销售公司 2,329,000 1.66％ － －
北京分公司 9,208,000 6.6％ 10,023,400 5.08％
齿轮公司 1,246,000 0.89％ 615,605 0.31％
西南分公司 1,032,000 0.73％ 1,698,000 0.86％
合计 16,413,300 11.74％ 14,394,305 7.29％
预付帐款：
热能公司 695,000 6.10％ － －
齿轮公司 102,000 0.90％ － －
南方电脑公司 － － 642,539 8.22％
合计 797,000 7.0％ 642,539 8.22％
应付帐款
齿轮公司 － － 677,000 2.58％
合计 － － 677,000 2.58％
预收帐款：
齿轮公司 676,000 0.54％ 676,000 0.81％
北京分公司 2,730,000 2.19％ － －
南方销售公司 － － 813,000 0.98％
南隆公司 270,000 0.21％ 470,000 0.57％
西南分公司 330,000 0.26％ 866,000 1.04％
合计 4,006,000 3.20％ 2,825,000 3.40％
其他应付款：
南方电脑公司 357,023 1.88％ 447,205 6.14％
杭汽集团 13,352,593 70.53％ 5,455,555 74.93％
合计 13,709,616 72.41％ 5,902,760 81.07％
应付股利
杭汽集团 29,651,362 100％ 28,000,000 63.64％
6、承诺事项
截止一九九九年十二月三十一日， 本公司并未在帐
目中预提之资本性承诺事项如下：
1999年12月31日 1998年12月31日
已批准并已订约 － 5,900,000
已批准但未订约 12,450,000 2,350,000
7、担保事项
截止一九九九年十二月三十一日， 本公司为杭汽集
团提供担保贷款的最高限额为100,000,000元（均为相互
担保的同等最高限额）。
8、退休金计划
所有本公司之员工均享受一退休金计划， 其金额按
照有关员工于退休时之基本工资计算。 本公司只需定期
缴付特定金额于国家资助的退休计划。 中国政府负责该
等退休员工之最终退休金债务。
9、其他事项
由于本公司于一九九八年四月二十三日注册成立，
因此上年利润及利润分配表实际数是对自一九九八年四
月二十三日至一九九八年十二月三十一日止期间编制。
为了方便报表使用者作比较之用， 本公司董事认为应列
示一九九八年度的备考利润及利润分配表。 在编制该备
考利润及利润分配表时乃假设本公司的现行架构于一九
九八年度一直存在。
九、公司的其他有关资料
1、 公司首次注册或变更注册登记日期、地点
本公司首次注册登记为1998年4月23日，注册登记地
在浙江省工商行政管理局。后经公司1998年9月15日举行
的"1998年第一次临时股东大会"的授权，变更登记为"外
商投资股份有限公司"。（见本公司刊登1998年9月16 日
《证券时报》、《香港商报》上的"1998年第一次临时股
东大会"决议公告）
本公司变更注册登记日为1998年12月18日， 注册登
记地在浙江省工商行政管理局。
2、 企业法人营业执照注册号
本公司企业法人执照注册号为：企股浙总副字第002150号。
3、 税务登记证号码
本公司税务登记证号码为：330165704202620
4、 公司未流通股票的托管机构名称
本公司未流通股票的托管机构为：深圳证券登记结算公司。
5、 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址
本公司聘请的国际会计师为：安达信公司， 其公司
处所为：香港中环皇后大道中15号置地广场公爵大厦 21
｀楼。电话：（00852）28520222 传真：（ 00852 ）
28150548
本公司聘请的国内会计师为：浙江东方会计师事务
所，其办公地址为：杭州市清泰街563号。
电话：（0571）7807184
传真：（0571）7819700
十、备查文件目录
1、载有法定代表人、总会计师、财务处长签名并盖
章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章
的审计报告原件。
3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的
所有公司文件的正本及公告的原稿。
上述文件均备置在本公司证券办， 在中国证监会、
证交所要求提供时， 本公司所有股东依据法规或本公司
《公司章程》要求查阅时，本公司都将及时予以提供。
杭州汽轮机股份有限公司董事会
二000年四月十七日
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