重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存
在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导， 并对其内容
的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
一、 公司简介
　　1．公司法定中文名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
　　　公司法定英文名称：CHINA INTERNATIONAL MARINE CONTAINERS（GROUP）CO., LTD.
　　　公司英文缩写：CIMC
　　2．公司法定代表人：李建红
　　3．公司董事会秘书：吴发沛
　　　联系地址：广东省深圳市蛇口工业区金融中心五楼
　　　电话：0755－6691130
　　　传真：0755－6690557
　　　电子信箱：shareholder@cchq.cimc.com
　　4．公司注册及办公地址：广东省深圳市蛇口工业区金融中心五楼
　　　邮政编码：518067
　　　公司网址：http://www.cimc.com
　　　公司电子信箱：shareholder@cchq.cimc.com
　　5．公司选定信息披露报纸：
　　　《证券时报》、香港《信报》或《South China Morning Post》
　　　中国证监会指定年度报告登载网址：http://www.cninfo.com.cn
　　　公司年度报告备置地点：深圳市蛇口工业区金融
中心二楼  本公司金融事务部
　　6．公司股票上市地：深圳证券交易所
　　　股票简称及代码：中集集团  0039  
　　　               中集B    2039
二、 会计数据和业务数据摘要
　　1． 公司本年度主要会计数据（单位：人民币元）
　　利润总额                            295,720,910.75
　　净利润                              257,633,812.94
　　非经常性损益合计                      1,964,655.96
　　其中： 
　　资产处置损益                          －762,806.10
　　合并价差摊入                          2,727,462.06
　　扣除非经常性损益后的净利润          255,669,156.98
　　主营业务利润                        819,409,228.42
　　其它业务利润                         13,199,039.03
　　营业利润                            299,098,892.25
　　投资收益                             48,659,758.85
　　补贴收入                              2,621,087.07
　　营业外收支净额                     －54,658,827.42
　　经营活动产生的现金流量净额          287,454,849.80
　　现金及现金等价物净增加额            335,436,958.61
　　按国内会计准则计算的1999年度净利润 257,634,000.00
　　按国际会计准则的调整事项 
　　证券投资收益调整                     76,339,000.00
　　会计报表合并调整                      1,314,000.00
　　外币交易差异调整                        601,000.00
　　少数股东权益调整                    －6,334,000.00
　　折旧调整                                 11,000.00
　　商誉和递延收入调整                 －13,121,000.00
　　其他                                  －328,000.00
　　按国际会计准则计算的1999年度净利润 316,116,000.00
　　2． 公司近三年的主要会计数据及财务指标（单位：人民币元）
　　项目                 1999年度         1998年度（调整前）   1998年度（调整后）      1997年度
　　主营业务收入       5,196,869,397.40   4,913,500,203.76    4,913,500,203.76   4,292,682,219.92
　　净利润               257,633,812.94     245,763,521.76      223,160,537.31     194,005,748.11
　　总资产             6,622,510,638.31   4,307,371,678.78    4,397,167,662.06   4,012,329,061.59
　　股东权益（不含少数
　　股东权益）         1,696,118,950.11   1,429,549,134.16    1,506,738,263.24   1,252,031,374.48
　　每股收益（加权）              0.757              0.722               0.656               0.74
　　每股收益（摊薄）              0.757              0.722               0.656               0.63
　　扣除非经常性损益后的每股收益0.752              0.731               0.664               0.628
　　每股净资产                  4.99               4.20                4.43                4.07
　　调整后的每股净资产          4.84               4.01                4.24                3.90
　　净资产收益率               15.19              17.19               14.81               15.38
　　每股经营活动产生的现
　　金流量净额                  0.845              1.097               1.097                —
　　注：主要财务指标计算方法
　　（1）每股收益（摊薄）=净利润/年度末普通股股份总数
　　（2）每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
　　（3）调整后的每股净资产= （年度末股东权益－三
年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理（流动、 固
定）资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金
负数余额）/年度末普通股股份总数
　　（4）净资产收益率=净利润/年度末股东权益× 100％
　　（5）每股经营活动产生的现金流量净额= 经营活动
产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
　　3． 股东权益变化及原因
　　项目                    期初数        本期增加      本期减少         期末数     变化原因
　　股本                  340,201,398            0              0    340,201,398 
　　资本公积           621,395,954.65        3,883.40           0    621,497,415.54 外币资本折算差额
　　盈余公积           452,461,656.97  265,759,436.79           0    718,221,093.76  利润分配
　　法定公益金          89,860,470.38   33,411,349.15           0    123,271,819.53  利润分配
　　未分配利润          76,329,351.71  257,633,812.94 333,963,164.65             0   利润实现及分配
　　外币报表折算差额    16,349,901.91                     150,859.10   16,199,042.81 
　　股东权益合计     1,506,738,263.24  189,380,686.87                1,696,118,950.11 净利润增加
　　
三、 股东情况介绍
　　1. 截止1999年12月31日，本公司共有股东54,101户，
其中A股东48,474户，包括4 名持有内部职工股的高层管
理人员；B股股东5,627户。
　　2.前十名股东持股情况
　　股东名称                       年末持股（股）  类别  年度内增减  持股比例
　　中国远洋运输(集团)总公司         68,208,940    A        0       20.05％
　　招商局货柜工业有限公司           68,208,940    B        0       20.05％
　　Long Honour Investments Limited      26,200,000    B   －200,000     7.70％
　　Fair Oaks Development Limited       24,710,000    B  －1,690,000    7.26％
　　宝隆洋行(香港)有限公司           15,157,542    B        0        4.46％
　　BANK LEU LTD.                   4,615,082    B  ＋2,082,525    1.36％
　　BBH－THE GREATER CHINA FUND INC.  3,674,618    B       0         1.08％
　　TOP DYNAMIC INVESTMENTS LTD.  2,536,300    B        0         0.75％
　　HK SAR GOVT EXCHANGE FUND A/C L 1,888,562     B    －146,200    0.56％
　　钟玉萍                            1,845,968    B   ＋1,845,968    0.54％
　　注：前十名股东之中， 第一位与第三位之间存在关
联关系：Long Honour Investments Limited是中国远洋
运输(集团)总公司的全资附属公司； 第二位与第四位之
间存在关联关系：招商局货柜工业有限公司和    Fair
 Oaks Development Limited都是招商局国际有限公司的
全资附属公司。
四、股东大会简介
　　1999年5月29日上午10:00，本公司1998 年度股东大
会在深圳市蛇口明华国际会议中心召开， 会议决议公告
刊登于1999年6月1日的《证券时报》、香港《信报》上。
五、董事会报告
　　1． 公司经营情况
　　（1） 公司所处行业及行业地位
　　本公司属集装箱制造业， 本公司及附属子公司主营
国际标准集装箱的设计、制造、维修及销售业务。 本公
司是该行业中国最早的上市公司。 本集团目前是世界最
大的国际标准干货集装箱制造商， 也是中国最大的冷藏
集装箱制造商。1999 年度干货集装箱国际市场占有率为
37％，国内生产份额将近50％。
　　（2） 公司主营业务的范围及其经营状况
　　1 概述
　　1999年度，本集团在国际国内经济形势严峻， 集装
箱价格持续低迷的情况下， 仍然完成了预计的各项经营
目标。截止1999年12月31日，本集团实现主营业务收入5,
196,869,397.40元人民币，净利润257,633,812.94 元人
民币，分别比1998年增长5.77％和15.45％。
　　1999年度本集团的业务构成如下：
　　                       营业收入（千元）  比例(％)
　　按产品类别分析之业务构成  
　　集装箱                 5,009,544.6      96.40
　　机电设备                 118,385.5       2.28
　　房地产                    50,885.8       0.98
　　木业及其他                18,053.5       0.34
　　合计                   5,196,869.4        100
　　按地区分析之集装箱业务构成  
　　蛇口                   1,476,329.6      29.47
　　南通                     864,806.2      17.26
　　新会                     952,798.2      19.02
　　大连                     415,432.5       8.29
　　上海                     967,392.0      19.31
　　天津                     178,465.5       3.56
　　青岛                     154,320.6       3.08
　　合计                   5,009,544.6        100
　　
　　2 主营业务经营情况
　　1999年，本集团致力于扩大产量和市场份额， 改善
管理，降低成本，加强技术开发，增加产品品种； 同时
做好新收购加入本集团的集装箱公司的生产经营管理。
　　1999年，本集团累计生产集装箱496,000TEU （标准
箱，以下同），销售491,462TEU。 产量和销量分别比上
年增长50.1％和46.5％， 超过了预定的生产经营目标。
本集团集装箱实现销售收入500,954万元，比去年增长7.27％。
　　由于世界经济和中国对外贸易增长仍然缓慢， 行业
调整虽然有所进展， 但行业竞争激烈的状况未有根本改
变，集装箱平均价格有一定幅度的下降， 其中干货集装
箱平均价格与上一年相比，有近两成的下降。 针对这种
局面，本集团一方面通过进一步拓展市场， 扩大产量，
寻求规模效益；另一方面通过技术进步、 强化管理等措
施降低成本，使成本比上年下降一成以上。同时， 本集
团通过加强新产品开发，增加了特种集装箱的产量。 这
样，在集装箱市场处于历史最低位， 整个行业都处于最
困难时期，本集团仍然能够继续保持一定的盈利水平。
　　1999年，本集团干货集装箱生产465,723TEU， 销售
463,607TEU，分别比上年增长48.5％和45.6％。 市场份
额有较大提高， 进一步巩固了本集团在全球干货箱制造
业的龙头地位。1998 年收购的三间干货箱工厂经过一年
的运作，已顺利地融入集团管理体系， 并在各方面达到
了预定的目标。 1999 年， 本集团冷藏箱累计生产 17
,162TEU，销售17,257TEU。分别比上年增长49.9％和46
.1％， 新加入本集团的青岛中集冷藏箱制造有限公司也
已在下半年开工。1999年， 本集团冷藏箱市场占有率有
所提高，分别占国内和全球冷藏箱市场的约58％和19％。
而本集团特种箱生产经营有较大进展， 开发了多种新产
品，全年累计生产13,115TEU，销售10,598TEU， 分别比
上年增长146.6％和99.3％。
　　（3）主要全资附属及控股子公司经营情况
　　本集团除了主营集装箱制造业务以外，还经营木业、
机电设备、基建和房地产业务。
　　1木业
　　1999年， 本集团的木业经营主要进行了分别位于广
东新会和柬埔寨的两间工厂的筹建工作， 同时进行了南
美木材在中国市场的尝试性销售，实现销售收入1, 495
.29万元。1999年7月， 本公司与银路投资（香港）有限
公司、 新会市大鳌经济发展实业总公司共同出资成立了
新会中集集装箱木地板制造有限公司， 该公司注册资本
为1,150万美元，本公司直接拥有其57％的权益，通过银
路投资（香港）有限公司间接拥有其 25 ％的权益。 至
1999年末，已完成新会木地板工程的生产设备安装调试，
而柬埔寨的木材初加工厂的建设规划也进展顺利。
　　2机电设备业务
　　1999年,本集团持有51％权益的中集天达空港设备有
限公司全年生产登机桥25条，销售19条， 与上年相比分
别下降70.2％和74.6％。 而该公司承包的上海浦东国际
机场货库项目已全部完成，并实现销售。 登机桥产量和
销量下降的主要原因是中集天达空港设备有限公司与美
国FMC公司因为技术方面的原因产生法律纠纷，而仲裁结
果对中集天达空港设备有限公司不利， 造成该公司进入
美国市场受阻，同时国内市场的订单也大幅减少。 1999
年，该公司销售收入为1,053.09万美元，较上年下降41
.80％。全年累计亏损946.14万美元，其中包括因法律诉
讼造成的非常项目损失616.20万美元。1999年， 本公司
拥有73％权益的上海中集内燃发电设备有限公司， 全年
实现销售收入为3,118.94万元，净利润48.47万元，分别
比上年下降16.7％和74.8％，主要原因是市场竞争激烈，
公司获得订单减少。
　　3基础设施建设和房地产业务
　　在基础设施建设业务方面，本公司持有40 ％权益的
双桥发展有限公司投资的上海逸仙路高架桥工程已全部
完成，并于1999年5月20日全线通车。该项目已进入正常
经营和投资回收阶段，1999年8月，其收费标准提高约80
％。1999年，上海逸仙路桥实现路桥费收入为1.1809 亿
元，比上年增长44.58％；双桥发展有限公司实现净利润
6,703.64万元，比上年增长9.40％。截止1999年底， 双
桥发展有限公司投资的上海江杨路二期暨蕴藻浜大桥工
程主体已经完工，项目总投资为1.7亿元，累计投入资金
1.06亿元。
　　在房地产业务方面，1999年， 南京中集房地产有限
公司共完成销售面积10,966平方米，实现合同销售5,088.
57万元，比1998年增长3.58％，实现净利润42.40万元。
至1999年末，南京金鹏大厦已累计实现销售48％， 金城
花园已累计实现销售79％， 同时金城花园第三期项目已
经竣工，增加可销售面积约9,900平方米。金城花园第四
期项目正在开发； 深圳中集置地公司开发的天海豪园项
目工程已于1999年12月竣工，并展开预售。
　　为充分发挥基建房地产业的资源互补优势，1999 年
集团对现有的基建房地产项目进行了整合， 加强了对基
建房地产业务统筹管理和规划。
　　（4）在经营中出现的问题与困难及解决方案
　　1999年，由于世界和中国经济增长缓慢， 集装箱的
生产能力超过需求， 集装箱制造业竞争格局未有根本变
化； 本集团主营业务集装箱制造所面临的经营环境仍然
较为严峻，主要表现为需求增长放慢， 干货集装箱价格
处于历史最低水平。
　　针对这一形势，本公司董事会认为， 干货集装箱价
格已有走出低谷的趋势。集团在扩大生产规模， 加强原
材料成本控制的同时，努力开发新产品， 拓展新市场，
实现了提高盈利水平和市场份额的目标， 行业内的调整
也有所进展。本集团在行业内的优势地位得以继续巩固。
在产业发展战略方面，本集团致力于继续巩固主营业务，
控制投资风险，稳健经营新的木业投资项目， 并适当整
合基建房地产业务以增强自我发展能力。
　　2． 公司财务状况
　　（1）财务状况简表
　　单位：元
　　项目              1999年          1998年       增减（％）  增减变动主要原因
　　总资产       6,622,510,638.31  4,397,167,662.06   50.61   货币资金和长期投资增加
　　长期负债     1,106,876,081.41    404,597,083.80  173.57   长期借款增加
　　股东权益     1,696,118,950.09  1,506,738,263.24   12.57   净利润增加
　　主营业务利润   819,409,228.42    858,844,913.72  －4.59   产品价格下降超过成本下降幅度
　　净利润         257,633,812.94    223,160,537.31   15.45   投资收益增加
　　（2）公司本年度的审计报告由天勤会计师事务所和
香港毕马域会计师事务所出具了无保留意见。
　　3． 公司投资情况
　　（1）报告期内公司对外投资情况：
　　投资日期           公司（项目）名称                          投资金额    占被投资公司
　　                         （万元）       权益比例
　　1999.3.25   购买青岛现代集装箱制造有限公司之长期资产       825.96万美元     —
　　1999.3.25   购买青岛现代冷冻集装箱制造有限公司之长期资产 1,920.66万美元     —
　　1999.5.20   上海远东集装箱制造有限公司                      5,593万元       25％
　　1999.5.28   上海远东集装箱制造有限公司                      5,006万元     22.5％
　　1999.5.28   天津北洋集装箱制造有限公司                      6,520万元     47.5％
　　1999.7      新会中集集装箱木地板制造有限公司                655.5万美元     57％
　　
　　（2）报告期之前募集资金使用情况
　　投资项目        计划投资额    实际投资额         项目进度        投资收益
　　上海逸仙路高架  2,500万美元  2,500万美元  1999年5月全线通车  2618.46万元
　　（3）报告期内非募集资金投资项目情况
　　被投资公司名称       经营业务      投资额  占被投资公司  项目进度   收益
　　   权益比例
　　新会中集集装箱木地  生产销售集   655.5万美元     57％  设备安装调  尚未产生
　　板制造有限公司      装箱木地板                          试已完成 
　　4． 中国加入世界贸易组织（WTO）对公司产生影响
　　国际标准集装箱绝大部分是出口的， 集装箱制造业
是国内最早市场化、国际化的行业之一， 集装箱原材料
市场已经与国际市场接轨， 本集团已参与并经受了国际
以及国内市场的激烈竞争。在未来十到十五年内， 中国
的经济结构和出口产品结构的升级仍是一个渐进的过程，
中国的劳动力成本仍然相对较低，这样， 我国制造集装
箱的成本优势和市场需求的增长仍将保持。 在中国加入
世界贸易组织（WTO）后，关税将逐步降低，国内市场将
进一步开放，中国优势产品进入世界贸易组织（WTO）成
员国市场的数量将增长， 中国的进出口贸易量将有较大
增长，对集装箱的需求也将相应增长， 这将有利于本公
司的主营业务的发展。因此， 中国加入世界贸易组织（
WTO）不会对本公司的业务带来冲击。
　　5． 新年度业务发展计划
　　2000年， 公司将主产业未来的发展战略定位为：为
现代化交通运输提供装备和服务， 并重点做好以下几个
方面的工作：加强技术开发， 进一步提升集装箱产品的
技术和质量水平；建立全球化市场和客户服务体系； 优
化资源和资产配置，以增强集团的核心竞争力， 巩固行
业领先地位。
　　集装箱业务方面，将努力降低成本，改善质量， 进
一步巩固本集团干货集装箱和冷藏集装箱的市场地位和
产品竞争力。加强特种箱的技术开发， 实现产品的多样
化。加强本集团的主产业信息管理系统的实施力度， 使
其营销管理水平逐步达到国际先进水平。预计2000 年本
集团集装箱产量将达到52万TEU。
　　木业方面，新会集装箱木地板项目预计在2000 年上
半年投产，争取尽早达到设计生产能力并获得客户认可。
继续在中国市场推介销售柬埔寨和南美的木材。
　　基建房地产业务方面，2000年， 深圳的天海豪园将
正式开始销售。将全力促进现有地产项目的销售， 加大
资金回收力度， 并将继续加强对上海逸仙路桥和江杨路
桥二期工程的运营管理。
　　机电设备业务方面，2000 年将对中集天达空港设备
有限公司进行重组，积极开拓新市场。 内燃发电设备制
造业务， 则主要致力于冷箱机组的市场占有率的提高，
同时进一步提高管理水平和产品质量。
　　6． 董事会日常工作情况
　　（1） 报告期内董事会会议情况及决议内容
　　A．1999年1月10日，召开董事会会议， 通过如下决
议：同意CIMC（HK ）参资北京博维空港通用设备有限公
司，投资相当于1400万元人民币之外币资金， 占博维公
司40％的权益。
　　B．1999年4月13日，召开第二届董事会第二次会议，
通过如下决议：1《关于中集集团产业经营和发展规划的
决议》；2《关于对全资及附属子公司短期银行信贷提供
信用担保的决议》；3《关于聘任赵庆生先生为公司副总
裁的决议》； 4 《关于增选公司董事的决议》（刊登在
1999年5月26日《证券时报》、香港《信报》上）；5 《
关于公司1999年度融资安排的决议》；6《1998年度利润
分配预案和召开1998年度年度股东大会的决议》。
　　C．1999年5月29日，召开第二届董事会第三次会议，
通过如下决议：1《关于选举赵沪湘先生为本公司副董事
长的决议》（刊登在1999年6月1日《证券时报》、 香港
《信报》上）；2《关于投资新会中集集装箱木地板制造
有限公司的决议》。
　　D．1999年7月16日，召开董事会会议， 通过了《关
于1999年7月29日实施1998年度分红派息的决议》。
　　E．1999年8月23日，召开董事会会议， 通过了《关
于1999年度中期业绩公布的决议》。刊登在1999年8月28
日《证券时报》、 香港《信报》和《  South   China
 Morning Post》上。
　　F．1999年12月18日，召开第二届董事会第四次会议，
通过了《关于聘任吴发沛先生为本公司董事会秘书的决
议》。刊登在2000年3月21日《证券时报》、香港《信报》
上。
　　（2） 董事会对股东大会决议的执行情况
　　报告期内召开一次年度股东大会，《1998 年度利润
分配方案》已于1999年7月29日实施完毕。
　　7． 董事、监事、高级管理人员
　　姓名     职务     性别 年龄      任期        年初持股 年末持股 增减量
　　李建红  董事长      男  43   1998.5—2001.5         0       0     0
　　赵沪湘  副董事长    男  46   1999.6—2001.5         0       0     0
　　麦伯良  董事 总裁   男  41   1998.5—2001.5    78,078  78,078     0
　　杜峰    董事 副总裁 男  56   1998.5—2001.5    72,872  72,872     0
　　赵庆生  副总裁      男  48   1998.5—2001.5         0       0     0
　　李锐庭  副总裁      男  52   1998.5—2001.5    52,052  52,052     0
　　唐国才  副总裁      男  61   1998.5—2001.5         0       0     0
　　顾弘人  副总裁      男  44   1998.5—2001.5    27,885  27,885     0
　　周柏生  副总裁      男  57   1998.12—2001.5        0       0     0
　　吴发沛  董事会秘书  男  42   1999.12—2002.12       0       0     0
　　王晓东  董事        男  41   1998.5—2001.5         0       0     0
　　周红茂  董事        男  31   1999.6—2001.5         0       0     0
　　吴三强  董事        男  29   1999.6—2001.5         0       0     0
　　陆文娟  董事        女  41   1998.5—2001.5         0       0     0
　　庄顺山  董事        男  46   1998.5—2001.5         0       0     0
　　周协东  监事长      男  50   1998.5—2001.5         0       0     0
　　熊波    监事        男  40   1998.5—2001.5         0       0     0
　　郑伟娟  监事        女  42   1998.5—2001.5         0       0     0
　　其中，李建红、赵沪湘、王晓东、周红茂、吴三强、
陆文娟、庄顺山、周协东共8人未在公司领取报酬；其他
人员薪酬区间情况：50,000元至100,000元有2人， 150
,000元至200,000元有1人，200,000元至300,000元5人，
300,000元至40,000元有2人。
　　8． 本次利润分配预案
　　根据天勤会计师事务所（原蛇口中华会计师事务所）
出具的审计报告，1999 年度本公司实现除税及少数股东
权益后利润257,633,812.94元，加上年初未分配利润76
,329,351.71元后，当年可供分配利润为333,963,164.65
元，按10％提取法定盈余公积金33,396,316.47元，按10
％提取法定公益金33,396,316.47元；按照每股0.20元人
民币(含税)向本公司全体股东分派股利68,040,279.6 元
人民币；其余全部转入任意盈余公积金。
　　本预案需提交公司股东大会审议通过后方可实施。
　　9． 其他报告事项
　　报告期内公司境内外信息披露选定报纸仍为《证券
时报》、香港《信报》或《South China Morning Post》
。
六、监事会报告
　　1．本报告期内，公司监事会共召开一次会议：1999
年4月20日在深圳市蛇口召开第二届监事会第二次会议，
会议讨论并审议通过了《1998年度监事会工作报告》。
　　2．1999年度，本公司监事会依据《公司法》和公司
章程，对集团的董事、 总裁和其他高级管理人员以及公
司的经营活动进行了监督，并形成了以下独立意见：
　　（1）审议并同意《1999年度董事会工作报告》及《
公司1999年年度报告》。
　　（2）对公司财务报告的合法性和真实性进行审查，
认为天勤会计师事务所和香港毕马域会计师事务所出具
的无保留意见的审计报告，真实、 客观和准确地反映了
公司的财务状况和经营成果。
　　（3）认为报告期内公司收购青岛现代冷冻集装箱有
限公司和青岛现代集装箱制造有限公司之长期资产， 其
价格合理，未发现内幕行为， 未损害部分股东的权益，
也未造成公司资产损失。
　　（4）认为报告期内公司收购上海远洋运输公司所持
上海远东集装箱有限公司25％股权， 收购中远工业公司
所持天津北洋集装箱制造有限公司47.5％股权、 上海远
东集装箱制造有限公司22.5％股权的关联交易， 价格符
合市场原则，未损害公司利益。
　　（5）审议通过了《关于一九九九年度中集集团计提
四项资产减值准备的报告》。
七、重要事项
　　1． 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
　　2． 报告期内， 本公司接受了国家有关部门的审计
和调查，目前有关审计和调查的结论尚未下达， 公司董
事会相信有关审计和调查的结论应当不会对公司的日常
经营活动构成重大影响。
　　3． 报告期内，未发生公司控股股东变更、董事会、
监事会换届以及改聘总裁的情况，但在1999年4月13日召
开的第二届董事会第二次会议上，增选赵沪湘、周红茂、
吴三强为本公司董事；在1999年12月18 日召开的第二届
董事会第四次会议上， 聘任吴发沛先生为本公司董事会
秘书。
　　4． 收购资产事项
　　（1）1999年3月25日， 本公司与青岛现代冷冻集装
箱有限公司、 青岛中集冷藏箱制造有限公司和韩国现代
精工株式会社就青岛中集冷藏箱制造有限公司购入青岛
现代冷冻集装箱有限公司之长期资产签订协议。 长期资
产的转让价格1920.66万美元。转让款在合同签订后一年
内分三次支付。
　　（2）1999年3月25日， 本公司与青岛现代集装箱制
造有限公司、 青岛中集集装箱制造有限公司和韩国现代
精工株式会社就青岛中集集装箱制造有限公司购入青岛
现代集装箱制造有限公司之长期资产签订协议。 长期资
产的转让价格825.96万美元。 转让款在合同签订后一年
内分三次支付。
　　该事项已于1999年4月23日刊登在《证券时报》、香
港《信报》本公司1998年年度报告。　　5．  重大关联
交易事项
　　（1）1999年5月20日， 本公司与上海远洋运输公司
就收购其所持的上海远东集装箱制造有限公司25 ％股权
事宜签署股权转让协议。 上海远洋运输公司为本公司大
股东中国远洋运输（集团）总公司之全资子公司， 此项
股权转让属关联交易。股权价款为5,593万元人民币，将
在协议生效后三个月内支付。 本协议在政府有关部门批
准后方能生效。协议生效后， 本公司享有上海远东集装
箱有限公司1998年12月31日及其后的相应权益。
　　（2）1999年5月28日， 本公司与中远工业公司就收
购其所持的天津北洋集装箱制造有限公司47.5 ％股权、
上海远东集装箱制造有限公司22.5 ％股权事宜分别签署
正式协议。 中远工业公司的法人代表王晓东先生为本公
司董事，此项股权转让属关联交易。 有关协议主要内容
如下：1本公司应支付给中远工业公司的天津北洋集装箱
有限公司47.5％股权价款为6,520万元人民币。2 本公司
应支付给中远工业公司的上海远东集装箱有限公司 22.5
％股权价款为5,006万元人民币。3 上述协议在政府有关
部门批准后方能生效。协议生效后， 本公司分别享有天
津北洋集装箱有限公司和上海远东集装箱有限公司 1998
年12月31日及其后的相应权益。
　　至此， 因上海远东集装箱有限公司持有天津北洋集
装箱有限公司25％的股权， 本集团已持有天津北洋集装
箱有限公司59.375％和上海远东集装箱有限公司47.5 ％
的股份。
　　上述事项的公告登载于1999年8月28日《证券时报》、
香港《信报》。
　　6．  本公司与控股股东中国远洋运输集团总公司、
招商局货柜工业有限公司在人员、资产、 财务上是“三
分开”的：（1）人员方面，本公司董事长与控股股东单
位法人代表不是同一人；无总裁、 副总裁等高级管理人
员在上市公司与股东单位双重任职； 无财务人员在关联
公司兼职；本公司的劳动、 人事和工资管理完全独立。
（2）资产方面，本公司为整体上市，全部资产都属于上
市公司；本公司拥有独立的产、供、销系统； 不存在与
控股股东从事相同产品经营的同业竞争情况。（3）本公
司财务独立，拥有独立的财务管理部； 建立了独立的财
务核算体系，具有规范、 独立的财会制度和对子公司的
财务管理制度；独立在银行开户， 未与控股股东共用同
一银行帐户；独立纳税。。
　　7．  本年度公司继续分别聘任天勤会计师事务所（
原蛇口中华会计师事务所）和毕马域会计师事务所为本
公司境内外审计机构。
　　8． 重大合同事项
　　（1）1999年2月4日，本公司与中国进出口银行签订
了总额为8亿元人民币的出口卖方信贷协议。
　　（2）1999年2月4日，本公司与招商银行签订了总额
为5亿元人民币的授信总协议。
　　该事项已于1999年4月23日刊登在《证券时报》、香
港《信报》本公司1998年年度报告中。
　　9． 报告期内无更改名称或股票简称的情况。
　　10．其他事项：美国FMC公司以本公司之子公司深圳
中集天达空港设备有限公司（简称“天达”）出口到美
国的登机桥构成对其技术的侵权行为为理由，于1998 年
向新加坡国际仲裁法庭提出仲裁，根据仲裁结果， 截至
1999年12月31日， “天达”已发生有关该事项的各项费
用6,162,047.11美元（已计入本年度损益）， 仲裁结果
正在执行之中。
　　11．资产负债表期后事项：因管理方面的原因， 本
集团将基建和房地产业务进行结构重组：由本公司与子
公司深圳南方中集集装箱制造有限公司于1999年10月 26
日签署协议，共同出资建立中集申发建设实业有限公司，
注册资本5亿元人民币，其中本公司出资比例为98％。新
成立的中集申发建设实业有限公司将经营本集团的基建
和房地产业务。2000年1月5日， 中集申发建设实业有限
公司在上海领取营业执照，正式成立。
　　12． 关于计提“四项准备”：因本公司前一报告期
已按财政部《关于印发〈股份有限公司会计制度有关会
计处理问题的补充规定〉的通知》的要求， 计提了“四
项准备”， 该项政策不会对本公司的财务状况和经营成
果产生影响。
八、财务报告
　　1．审计报告
　　1998 年度本公司财务报告已经天勤会计师事务所（
原深圳蛇口中华会计师事务所）陈惠珠、 乐之立注册会
计师审计， 出具了无保留意见的审计报告—天勤财审报
字（2000）第133号。
　　2．会计报表（见附表）
　　（1） 资产负债表
　　（2） 利润表及利润分配表
　　（3） 现金流量表
　　3．会计报表附注
　　A．主要会计政策
　　（1）外币业务核算方法：
　　对发生的非本位币经营业务采用接近市场汇价的固
定汇率折合为本位币入帐， 年末对货币性项目中非本位
币余额按年末市场汇价调整， 由此产生的折算差额计入
“财务费用”项目。 其中与购建固定资产等直接有关的
汇兑损益，在资产尚未交付使用前， 计入购建资产的价
值。筹建期间发生的汇兑损益，计入开办费，按不超过5
年的期间平均摊销。
　　（2）外币会计报表的折算方法：
　　编制折合人民币合并会计报表的原则：
　　合并资产负债表所有资产负债类项目的美元金额按
年末市场汇价折算为人民币金额， 股东权益类项目除“
股本”和“未分配利润”项目外,  均按年末市场汇价折
算为人民币金额,  “股本”以历史汇率折算为人民币金
额， “未分配利润”以折算后利润分配表中该项目数额
列示。 上述项目折算汇率不同产生的折算差额在资产负
债表股东权益类各项目之后增设“外币报表折算差额”
项目列示。
　　合并利润表各项目美元金额按全年市场汇价平均价
折算为人民币金额。
　　合并利润分配表中各项目美元金额按全年市场汇价
平均价折算为人民币金额， 其中“年初未分配利润”项
目按上年末折算后的年末“未分配利润”项目人民币金
额列示， 年末“未分配利润”项目按折算后的利润分配
表其他各项目数额计算列示。 现金流量表中各项目美元
金额按全年市场汇价平均价折算为人民币金额， 其中“
现金及现金等价物净增加额”项目按年末市场汇价折算
人民币金额， 由于折算汇率不同产生的差额在现金流量
表的“汇率变动对现金的影响”项目列示。
　　（3）坏帐核算的方法：
　　1坏帐确认标准：
　　因债务人破产或者死亡,  以其破产财产或者遗产清
偿后仍然不能收回的各项债权和因债务人逾期未履行偿
债义务且有明显特征表明无法收回的各项债权。
　　2坏帐核算方法：
　　坏帐核算采用备抵法，按应收帐款、 其他应收款（
除应收关联公司款外）年末余额的1.5％提取。
　　（4）存货的核算方法：
　　1存货的分类为：原材料、在产品、产成品、开发产
品、委托加工材料、低值易耗品和备品备件等。
　　2各项存货取得时按实际成本计价, 发出存货的实际
成本采用移动加权平均法计算确定,低值易耗品在领用时
一次性摊销，开发产品的成本按个别认定法计算确定。
　　3公司按单项提取存货跌价准备：决算日，存货按成
本与可变现净值孰低计价， 按其可变现净值低于成本的
差额计提存货跌价准备， 存货跌价损失计入当年度损益
类帐项。
　　（5）短期投资的核算方法：
　　短期投资按实际成本计价。决算日， 按短期投资的
实际成本与市价孰低法计价计提短期投资跌价损失准备，
短期投资跌价损失计入当年度损益类帐项。
　　（6）长期投资的核算方法：
　　1长期股权投资：
　　长期股权投资按投资时实际支付的价款或确定的价
值计价。
　　对占投资单位有表决权资本总额20 ％以下的长期投
资采用成本法核算；对占投资单位有表决权资本总额 20
％以上(含20％)的长期投资采用权益法核算， 并对占投
资单位有表决权资本总额50％以上或虽不足50 ％但拥有
实际控制权的长期投资在期末编制合并会计报表。
　　股权投资差额：
　　a. 本公司对子公司权益性资本投资数额与子公司所
有者权益总额中本公司所拥有的份额抵销时产生的差额，
分十年摊销。
　　b.本公司改组为股份有限公司时， 对长期投资单位
进行资产评估产生的评估确认的长期股权价值与应享有
的被投资单位帐面所有者权益价值的份额的差额，  自
1993年8月1日起，分二十五年摊销。
　　2长期债权投资：
　　长期债权投资按投资时实际支付的价款计价， 未计
算利息。
　　　　3决算日，长期股权投资按可回收金额低于帐面
价值的差额计提长期投资减值准备， 长期投资减值损失
计入当年度损益类帐项。
　　（7）固定资产计价和折旧方法：
　　固定资产标准为使用年限在一年以上， 单位价值在
人民币2000元以上的实物资产， 本公司固定资产按实际
成本计价，固定资产折旧采用直线法平均计算,并按固定
资产类别的原价、规定使用年限、预计残值率(原价的10
％)确定其年分类折旧率如下：
　　类  别           年折旧率
　　房屋建筑物       3％－4.5％
　　机器设备         7.5％－9％
　　运输工具               18％
　　家俱及办公设备   18％－20％
　　其他设备          9％－20％
　　（8）收入的确认原则：
　　公司按以下规定确认营业收入实现， 并按已实现的
收入记帐，计入当期损益。
　　商品销售， 公司已将商品所有权上的重要风险和报
酬转移给买方，公司不再对该商品实施实际控制权， 相
关的收入已经收到或取得了收款的证据， 并且与销售该
商品有关的成本能够可靠地计量时， 确认营业收入的实
现。 其中：集装箱销售的确认原则为：产品生产完毕，
业经买方代表及其委托之船级社代表验收签字后确认营
业收入实现。
　　（9）所得税的会计处理方法：
　　采用应付税款法。
　　（10）合并会计报表的编制方法：
　　合并会计报表系根据财政部《合并会计报表暂行规
定》适当编制的， 即以本公司和纳入合并范围的各单位
的会计报表以及其他有关资料为合并依据， 合并各项目
数额编制而成， 合并时公司的重大内部交易和资金往来
均相互抵销，少数股东权益单独计列。
　　合并会计报表采用一次性合并法。 对于本年由于收
购股权而增加的子公司上海中集远东集装箱有限公司和
天津中集北洋集装箱有限公司， 仅将其收购日以后的会
计报表纳入合并会计报表。
　　B．控股子公司及合营企业：
　　（1）  本公司所控制的境内外所有子公司情况及合
并范围：
　　被控股子公司及                                          本公司                   是否 
　　合营企业全称          注册地 法定代表人      注册资本   拥有股权    主营业务     合并     备注
　　1.中国国际海运集装箱  香 港   麦伯良   HKD 2,000,000.00  100％  采购原料,销售集  是
　　(香港)有限公司                                                    装箱及机场设备
　　2.中集控股(B.V.I.)    英属处  麦伯良   USD    34,001.00  100％  投资             是
　　有限公司               女群岛
　　3.深圳南方中集集装箱  深  圳  麦伯良   USD 6,000,000.00  100％  制造、修理集装箱   是
　　制造有限公司 
　　4.南京中集房地产开发  南  京  麦伯良   USD 2,000,000.00  100％  房地产开发、建设   是
　　有限公司                                                         商品房销售、租赁
　　5.深圳市中集置地发展  深  圳  麦伯良   RMB20,000,000.00  100％  房地产开发经营    是
　　有限公司
　　6.上海浦东新区中集国际 上海   麦伯良   USD 1,000,000.00  100％  国际贸易，保税区    是
　　贸易储运有限公司                                                 内仓储及运输
　　7.Lucky Earn           英属处   顾弘人  USD     5,000.00  100％  投资               是
　　Venture Limited          女群岛  
　　8.中集申发建设实业    上  海  麦伯良   RMB500,000,000.00 100％ 基础设施投资、建设   是      a
　　有限公司                                                         与经营、房地产开发
　　          与经营、实业投资等
　　9.新会中集集装箱       新 会  杜  峰   USD 11,500,000.00  82％  生产各种规格的集装  是
　　木地板制造有限公司                                               箱用木地板及其相关
　　         产品以及提供有关的
　　         技术咨询及售后服务
　　被控股子公司及                                          本公司                       是否 
　　合营企业全称        注册地 法定代表人      注册资本     拥有股权         主营业务     合并  备注
　　10.青岛中集集装箱   青 岛   唐国才   USD 20,300,000.00   81.19％   设计、制造各种尺寸  是 
　　制造有限公司                                                         的国际标准集装箱及
　　配件和相应服务
　　11.青岛中集冷藏箱   青 岛   李锐庭   USD 24,060,000.00   75.23％    生产销售国际标准   是
　　制造有限公司               通用冷藏集装箱及
　　其相关配件
　　12.上海中集内燃发电 上 海   杜  峰   USD  3,918,700.00      73％     生产经营内燃发电  是
　　设备有限公司        设备
　　13.香港顺侨发展有限 香 港   麦伯良   HKD  4,680,000.00      70％     投资              是
　　公司
　　14.上海中集冷藏箱   上 海   麦伯良   USD 28,000,000.00      65％     生产销售和维修冷  是
　　有限公司                                            藏集装箱
　　15.天津中集北洋     天  津  周柏生   USD  8,582,000.00    59.375％   生产、销售集装箱、  是
　　集装箱有限公司                  集装箱专用车、船、
　　设备及钢结构，金属
　　器具的制造、修理和
　　安装工程
　　16.南通中集顺达     南  通  麦伯良   USD  7,700,000.00     51.8％    生产销售集装箱和   是   b
　　集装箱有限公司                                                         钢结构
　　17.南通中集特种运输 南  通  唐国才   USD  5,500,000.00     51.8％    生产销售各类介质   是
　　设备制造有限公司                    的特种槽、罐及各类
　　专用储运设备
　　18.大连中集集装箱   大  连  唐国才   USD  8,855,000.00     51.17％   生产和维修集装箱   是   b
　　制造有限公司
　　19.深圳中集天达空港  深 圳  麦伯良   USD  5,500,000.00        51％   生产经营机场用设备 是
　　设备有限公司
　　20.深圳中集重型机械  深 圳  麦伯良   USD  1,000,000.00        51％   生产经营折叠箱、    是
　　有限公司                航空集装箱及其
　　零配件等
　　21.上海中集远东      上 海  周柏生   USD  9,480,000.00      47.5％   集装箱制造、修理、   是   c
　　集装箱有限公司                 销售及租赁业务、
　　钢结构、金属器具、
　　绝缘板的制造、安装
　　及来料加工和船舶
　　航修业务
　　22.新会中集集装箱    新 会  李锐庭   USD  8,000,000.00        40％   生产和维修集装箱   是   d
　　有限公司
　　23.Gold Terrain        英属处 麦伯良   USD          1.00        100％   投资               是
　　Assets Limited         女群岛
　　24.Goldbird Holding    英属处  杜  峰   USD     50,000.00        100％   投资               是
　　Inc.                 女群岛
　　25.Silveroad Investment  英属处  杜  峰   USD    50,000.00         100％   投资              是
　　Limited               女群岛 
　　26.Silveroad Investment  香  港  杜  峰   HKD    10,000.00         100％   投资              是
　　(Hong Kong)Limited
　　27.银路木业有限公司  柬埔寨  杜  峰  USD      8,000.00         100％   森林开采、加工、销售 是
　　28.Highfield Development 香 港   杜  峰  HKD    10,000.00          94％  贸易及木业市场开拓   是
　　(Hong Kong)Limited
　　被控股子公司及                                            本公司                     是否 
　　合营企业全称          注册地 法定代表人       注册资本   拥有股权  主营业务          合并  备注
　　29.Highfield Development  英属处  杜  峰    USD 50,000.00     88％    投资                是
　　Corp.                  女群岛
　　30.Global World         英属处  杜  峰    USD 50,000.00     66％    投资                是
　　Investment Limited        女群岛
　　31.Supercrown           英属处  杜  峰    USD      1.00     88％    投资                是
　　Enterprise Inc.           女群岛
　　32.特高霸林业         苏里南  杜  峰     SFG 3,000,000.00  88％   森林开采、加工、销售  是
　　顾问有限公司
　　33.Topco Forestry N.V.   苏里南  杜  峰    SFG 3,000,000.00  88％    投资                是
　　34.Lumprex Suriname N.V. 苏里南 杜  峰    SFG 1,200,000.00  66％    森林开采、加工、销售  是
　　35.Tako Forest            香 港  杜  峰    HKD   10,000.00   88％   木材销售            是
　　Industries Limited
　　备注：a．正在筹建中
　　b．由中集控股(B.V.I.)有限公司承包经营。
　　c．本公司对其生产经营拥有实际控制权。
　　d．由中国国际海运集装箱(香港)有限公司承包经营。
　　（2）本年度合并范围变化情况
　　新增合并报表单位                               原  因                     备注
　　(1)青岛中集冷藏箱制造有限公司        本年度新设立的公司，首次纳入合并范围
　　(2)青岛中集集装箱制造有限公司        本年度新设立的公司，首次纳入合并范围
　　(3)南通中集特种运输设备制造有限公司  本年度新设立的公司，首次纳入合并范围
　　(4)新会中集集装箱木地板制造有限公司  本年度新设立的公司，首次纳入合并范围 
　　(5)中集申发建设实业有限公司          本年度新设立的公司，首次纳入合并范围 
　　(6)Lucky Earn Venture Limited           本年度新设立的公司，首次纳入合并范围
　　(7)上海中集远东集装箱有限公司        本年度新收购的公司，首次纳入合并范围    a
　　(8)天津中集北洋集装箱有限公司        本年度新收购的公司，首次纳入合并范围    b
　　a．1999年5月20日和5月28日，本公司分别与上海远
洋运输公司和中远工业公司签订股权转让协议， 分别承
让上海中集远东集装箱有限公司25％和22.5％股权,同时
改组该公司董事会。股权转让的首期价款于1999年7月13
日支付,根据财政部财会字(1998)16号文和(1999)66号文
规定， 本公司将收购上海中集远东集装箱有限公司的收
购日确定为1999年7月31日，仅将收购日后的会计报表纳
入合并会计报表。
　　b．1999年5月28日,本公司与中远工业公司签订股权
转让协议， 承让其拥有的天津中集北洋集装箱有限公司
47.5％股权，同时改组该公司董事会,股权转让的首期价
款于1999年8月9日支付,本公司直接和间接拥有该公司股
权为59.375％。根据财政部财会字(1998)16号文和(1999)
66号文规定,本公司将收购天津中集北洋集装箱有限公司
的收购日确定为1999年7月31日，仅将其收购日后的会计
报表纳入合并会计报表。
　　C．承诺事项
　　根据本公司与中铁集装箱运输中心于1999年9月22日
签订的关于原1996年8月15日签订的《集装箱购销合同书》
之《补充协议》， 本公司与交通银行北京分行公主坟支
行签订《借款保证合同》， 对中铁集装箱运输中心向交
通银行北京分行公主坟支行三年期借款人民币200, 000
,000.00元事项提供担保。
　　注：中铁集装箱运输中心筹集人民币200,000, 000
.00元系归还本公司欠款。
　　D．或有事项
　　1．本年度，国家审计部门对本公司1998年度帐簿记
录进行了审计， 鉴于有关审计事项处理意见尚未下达，
该事项的具体影响未能合理估计。
　　2．美国FMC 公司以本公司之子公司深圳中集天达空
港设备有限公司（简称“天达”）出口到美国的登机桥
已构成对其技术侵权行为为理由，于1998 年向新加坡国
际仲裁院提出仲裁。本年度， 仲裁结果对本公司不利。
截至1999年12月31日,“天达”已发生有关该事项的各项
费用计6,162,047.11美元(已计入本年损益)， 仲裁结果
正在执行之中。
　　E．资产负债表日后事项
　　（1）2000年3月30日 , 本公司与 OASIS  FUNDING
 LIMITED及TULIP ASSET PURCHASE COMPANY B.V.及荷兰
银行就本公司出售应收帐款事项达成协议如下：本公司
为应收帐款的第一出售方及收益人； OASIS   FUNDING
  LIMITED 为应收帐款的受让人及第二出售方； TULIP
 ASSET PURCHASE COMPANY B.V. 为最终受让人及商业票
据的发行人、收益人。 荷兰银行为上述两家公司的委托
管理人。 具体内容为：本公司将已实现的应收帐款出售
给OASIS FUNDING LIMITED，其短期内付款予本公司；同
时， OASIS  FUNDING  LIMITED 又将该应收款项转让给
TULIP ASSET PURCHASE COMPANY B.V.，该公司以在国际
票据市场发行票据筹集的资金支付购买款。
　　（2）本公司与子公司深圳南方中集集装箱制造有限
公司于1999年10月26 签订《中集申发建设实业有限公司
发起人协议》， 共同出资设立中集申发建设实业有限公
司，该公司注册资本为人民币5亿元, 本公司出资比例为
98％,出资额为人民币4.9亿元,深圳南方中集集装箱制造
有限公司出资比例为2％,出资额为人民币1,000万元, 截
止1999年12月31 日 , 本公司业已以全资子公司 Lucky
 Earn Venture limited的100％股权折人民币220, 797
,792元及现金人民币10,000,000 元投资中集申发建设实
业有限公司。 该出资业经大华会计师事务所有限公司华
业字（99）第1201号验资报告验证在案。2000年1月5日,
中集申发建设实业有限公司领取企业法人营业执照,业已
正式成立。
　　中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司　　
　　董事会　　　　　　　　　
　　2000年4月14日