记者 李彦/文

　　为落实5月中旬中国证监会在深圳召开的发行监管工作座谈会精神，适应核准制下新的监管工作任务，改变监管理念，做好对辅导机构的监管，日前，郑州特派办召开了河南辖区拟发行公司辅导机构调研座谈会。

　　与会券商与特派办共同就核准制下如何控制风险、选择项目，如何尽职尽责地做好辅导工作，以及对目前河南辖区拟上市公司存在的问题进行了沟通和交流。从介绍的情况看，各辅导机构在项目的预选、跟踪、培育、辅导及后续服务等方面都建立了相关的工作制度，从项目的质量上制定了公司内控办法、质量评价标准等质量评价体系，基本建立了内部控制制度，意识到了在证券市场逐步走向市场化的大背景下券商的责任和风险。

　　座谈会上，特派办上市处针对河南辖区辅导机构在辅导工作中存在的主要问题向辅导券商进行了通报并提出了要求。这些主要问题表现在：一是辅导机构更换辅导人员不及时备案；二是个别辅导机构与辅导对象相互沟通不够，工作中存在矛盾；三是辅导机构在辅导过程中发现的重大问题不向派出机构汇报情况；四是个别辅导机构的辅导工作流于形式，辅导工作底稿不完善；五是实际辅导人员与备案的辅导人员不一致。同时，郑州特派办就核准制下如何调整监管思路和工作程序也征求了与会辅导机构的意见。

　　通过本次座谈会，与会人员共同学习了核准制方面的有关规定，加强了交流和沟通，使郑州特派办对辅导机构防范风险和加强内部控制方面有了进一步了解，也使一线监管更具有针对性、深入性，对辅导机构的监管有了明确的目标。

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