宏源证券股份有限公司（股票简称：宏源证券，股票代码：0562），前身是1988年2月经中国人民银行批准设立的中国建设银行新疆信托投资公司。1993年2月改组为股份制企业，以社会募集方式设立新疆宏源信托投资股份有限公司；1994年2月在深圳证券交易所上市，成为新疆第一家上市公司，也是新疆唯一具有主承销商资格的证券商。

　　1997年以来，公司加快了发展步伐，建立了完善的法人治理结构，健全高效的经营管理体制和规范系统的内部控制制度，保证了各项业务的持续健康发展。截止2000年6月，公司证券业务得到长足发展，证券业务比重达到80％以上，为公司2000年改制奠定了基础。

　　2000年3月6日，中国证监会以证监机构字[2000]42号文批复同意宏源信托改组为证券公司，彻底剥离和处置非证券类资产及相应的负债。2000年9月20日中国证监会以证监机构字[2000]210号文批复同意宏源信托整体改组为宏源证券股份有限公司。改制完成后，公司成为由中国信达资产管理公司控股、依托中国建设银行集团，并集上市公司、金融机构、证券公司三位一体优势为一身的中国第一家上市综合类证券公司。

　　投行发展规划

　　作为中国第一家上市证券公司，除了发挥原新疆的地域优势外，根据公司“立足新疆，走向全国，面向世界，稳步发展"的战略转变，利用北京政治中心、经济中心、人才中心和信息中心的优势，在北京设立投资银行总部，并在新疆、深圳、武汉等地设立投资银行分部，实行投资银行总部和各区域业务总部分层经营的体制，建立起了面向全国的投资银行体系；

　　投资银行总部是公司投资银行业务的归口管理部门，遵循统一领导，分层经营，归口管理，质量第一的原则，负责对公司投资银行业务进行统筹安排，业务指导，风险控制，质量把关和规章制度建设，统一负责与中国证监会及有关部门协调有关事宜；

　　投资银行总部设立由公司及总部有关领导和社会专业人士组成的项目审核委员会，对投资银行项目实行集体决策；

　　公司成立证券发行内核小组，加强对证券承销业务的质量把关；

　　建立有效的激励机制。对投资银行业务实行效益激励和风险约束相结合的机制，实行基础工资与效益奖励相结合的绩效考核制度；以项目经理为中心，以项目核算为单元，以项目收益计报酬的投资银行业务管理经营体系，培育一批投资银行业务专家，切实推动公司投资银行业务的发展。

　　投行业绩

　　宏源证券自1996年作为新疆汇通水利的主承销商以来，曾先后分别以主承销商、副主承销商、分销商的身份成功组织和参与了汇通水利、天山股份、美克股份、新疆众和、新疆屯河、新疆友好、新天国际、啤酒花、广汇石材、中国高科、中基公司、天利高新、鲁北化工、鲁银投资、青海百货等企业股票的发行及上市工作。其中，美克股份是我公司改制为综合类证券公司后首次推出的第一家上市公司，显示了我公司的综合实力和良好的市场形象。

　　发展战略

　　认真贯彻依法治国的思想，严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》管理公司。坚持“规范管理、稳健经营、强化风险、深化改革、提高效益"的方针，强化风险监控；

　　坚持“立足新疆，走向全国，面向世界，稳步发展"的发展战略。抓住西部大开发的历史机遇，继续抓好 新疆市场，加快走向全国的步伐，真正办成全国性的上市证券公司；

　　稳步增资扩股，壮大资本实力，实现规模经营；

　　要加快经营机构设置，形成合理机构网络。在中西部重点城市和全国经济发达地区收购或设立一批证券营业部，实现经营机构的合理布局；

　　用全新的理念和办法搞好证券营业部的经营； 加强证券自营业务的管理和经营，形成主要的利润来源； 组建强大的研究咨询体系，提高决策水平和服务水平； 发展资产管理业务，服务投资大众； 建立有效的激励机制，推进投资银行业务发展； 拓宽公司资金渠道，保证业务发展需要； 开展投资基金业务和证券期货业务，拓宽业务范围； 加强技术开发，开展网上交易，办成现代化证券公司；

　　强化激励机制，建设企业文化，广泛吸引人才，保障业务发展。按照现代企业制度的要求和上市公司的特点进一步深化公司内部机制改革，坚持以人为本的宗旨，实行全新的机制，聘用一流的人才，提供优良的服务，保证稳定的回报。深入进行企业文化建设，造就一支作风优良、业务过硬、团结创新的队伍；

　　服务创业板市场，介入创业投资，获取风险收益。

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