上海最大诈骗案与茉织华资金被挪用事件调查_上市公司_财经纵横

上海最大诈骗案与茉织华资金被挪用事件调查

http://finance.sina.com.cn 2004年08月11日 10:08 21世纪经济报道

　　本报记者廖新军上海报道

　　被上海警方称为上海有史以来最大的诈骗案即将水落石出。

　　知情人士称，该案涉及十一家单位，主要案犯包括施晓刚、蒋隽跞等人。目前此案在上海市公安局侦查终结后，移交上海市人民检察院审查起诉，由上海市第一中级人民法院

中行新上网抵债资产理想系列写字楼热租中

无线精彩无线雅典俄罗斯方块邀你玩

受理，将于近期开庭审理。

　　另据接近警方的人士透露，上海市警方曾因迅速破获了“这起金额达十几亿元的特大诈骗案”，而获得过当地政府的嘉奖。

　　1亿元资金“失踪”真相

　　随着上海最大诈骗案的破获，曾被炒得沸沸扬扬的茉织华(资讯行情论坛)(600555.SH)1亿元资金被挪用事件的谜底亦被揭开。

　　2004年1月30日，茉织华公告称，下属子公司上海迅捷印务有限公司去年11月6日在广发证券上海水清南路营业部设立证券账户和资金账户，并于11日存入人民币1亿元。在没有进行资金划拨和证券交易，也未授权他人操作的情况下，账户上竟然存在37900股股票。

　　茉织华表示，1月中旬，公司财务人员以及董事长李勤夫先后几次向该营业部索取账户资料，遭到拒绝。

　　2月10日，广发证券声明说，这是一起典型的刑事诈骗案件，公司已经于1月17日向上海市公安局报案，“目前正在刑事侦查阶段”。

　　2004年8月9日，有消息说，公安机关已经查实，施晓刚等人冒充广发证券营业部的工作人员，事先向迅捷印务支付了高额的利息，然后诱骗其至广发证券上海水清南路营业部开户并存入了1亿元资金，约定在一定时期以后茉织华再取回本金。

　　据说这笔预先支付的利息高达900多万元。

　　广发证券认为，“施晓刚等人假冒了广发证券的名义与茉织华进行了某种资金使用上的合作。”

　　茉织华8月10日发布公告，称上海迅捷未收到过高额利息，但同时承认，公司下属另一家子公司上海易富投资有限公司“曾从未知名的第三方收到过无协议的中介费人民币950万元，形式为银行本票，已入账，目前挂其他应付款”。

　　“这笔钱不能算作是高额利息，收款方是上海易富投资，而存钱的是上海迅捷。”茉织华有关人士认为，虽然同属茉织华子公司，但“这是两个不同的法人”；“如果硬说是利息，则是对方从中作了假。”到底是不是利息，“现在我们说了都不算，最终需要司法机关来认定”。

　　引人关注的是，就在茉织华及其董事长李勤夫被深交所谴责之前一周的7月17日，公司发布公告称于2002年度存入上海市农信社各联社资金共计人民币11.5亿元。公司除收到正常银行存款利息外从上海小仓实业发展有限公司、上海鼎汇贸易有限公司等非关联公司收到款项共计人民币5585.6万元“由于该项收入没有相关业务合同的支持因此公司在2003年年报中未计入收入暂挂“其他应付款”项下内容为“无协议的咨询费收入”性质为“尚未确认的收益”。

　　市场评论人士撰文指出，发生这种“横财自来”的咄咄怪事，一种可能是，茉织华将闲置的巨额募集资金采取某种方式与上述几家公司进行了资金使用上的合作。

　　此外，在这则公告中，也并未提到子公司上海易富投资有限公司“曾从未知名的第三方收到过无协议的中介费人民币950万元”的事。

　　那么，茉织华的1亿元资金如何变成了股票？

　　广发证券的解释是，由于施晓刚等人先行支付了高额利息，骗取了茉织华的信任。茉织华在得到利息回报后，只是关心在约定的时间到期后收回本金，让不法分子冒用迅捷印务的名义控制了该账户的开户和实际操作，并通过该账户大肆买入股票，造成了巨额损失。

　　广发证券有关人士表示，广发证券在业界以其稳健经营享有良好信誉，犯罪分子正是利用了这一点，冒充信誉好的券商进行诈骗。而有关公司由于不谨慎，受高额利息的诱惑，造成了自身的损失。

　　而茉织华方面的说法则是，该资金已被从法人机构账户内划转至与公司无关联的自然人账户中进行股票买卖。据说，转入的自然人账户超过200个。

　　茉织华方面称，如果没有证券公司的默许，不可能出现该情况，广发证券在本案中有不可推卸的责任。

　　对此，广发证券有关人士表示，从资金流向看，转入的只有迅捷公司一个账户，而在整个过程中，从开户一直到划账，广发都是按照营业部的正常手续来办理的。施晓刚开户之后，还是迅捷印务的财务人员来存的钱。

　　“庄家正维”

　　在一些业内人士的印象中，施晓刚一直以来被认为是广发证券的人，曾经在广发证券工作过；还有传闻称其在广发证券有一间办公室，据说他的名片上曾印有“广发证券上海复兴中路营业部副总经理”。

　　不过，广发证券上海的一位资深负责人士对本报表示，“施晓刚从来就不是广发证券的员工，仅仅是广发证券复兴中路营业部的一个客户，广发证券只是为其提供了一个机构客户室”。

　　施晓刚的运作平台是上海正维企业发展有限公司(下称“上海正维”)。

　　工商资料显示，上海正维企业发展有限公司成立于2002年9月13日，由3个自然人设立，注册资本4000万元。上海正维的股东包括卢蓓华、施四海、施红梅，出资额分别是2000万元、1000万元、1000万元。其中，卢蓓华出任法定代表人。

　　有业内人士说，上海正维的老板实质上是施晓刚，卢蓓华、施四海、施红梅都是他的亲属，而同案的蒋隽跞，其名片上印有该公司总经理的字样。

　　上海正维的经营范围广泛，但此前，本报的调查却表明，2002年该公司根本未从事过任何上述实业或贸易业务，销售收入、利润、税收三项均为零。它所作的事情就是，将4000万元现金的注册资本由现金变为了债券投资。

　　据知情人士称，大约在2001年年底，施晓刚、蒋隽跞等开始炒作界龙实业(资讯行情论坛)600836.SH　，在10元～13元间陆续买入3000多万股，占界龙实业流通股本的70%以上。

　　此外，据某券商负责人透露，上海正维还炒作过海通集团(资讯行情论坛)600537.SH　、秦川发展(资讯行情论坛)000837.SZ　等股票，以及做了一些组合投资，持有的股票包括康缘药业(资讯行情论坛)600557.SH　、中国联通(资讯行情论坛)600050.SH　等。

　　为了融资方便，并未展开任何实业和贸易业务的上海正维，却在上海普陀区中山北路2550号以及卢湾区复兴中路1号的申能国际大厦(资讯行情论坛)分别设立了两个分公司，申能国际大厦也正是广发证券复兴中路营业部所在的大楼。

　　“虽然他的公司在营业部在同一个写字楼，但跟广发没有任何关系。”广发证券人士认为，施晓刚的这一做法其实是颇有欺骗性的。

　　据说，施晓刚等人一般游说拥有资金的企业、机构以投资国债的名义在他们“关系较好的券商营业部”开户。有时，为给资金融出方吃一颗定心丸，他们会让对方将钱先存到上海浦东、南汇、奉贤等信用联社，然后再游说这些信用联社到其所在的券商营业部开户，购买国债。一旦信用联社购买国债后，施晓刚私刻对方的公章、伪造对方的授权委托书，动用其国债做回购而拆出资金炒作股票，甚至将资金从客户的账户划出。

　　“在施晓刚的办公室，有一台刻公章的机器。他不仅私刻了一些公司的公章，还刻了银行、信用社等单位的公章。”知情人士透露。

　　目前无法证实的说法是，上海正维的融资金额高达十几亿元，而且一直平安无事。他们使用的手段之一是用“利益”摆平当事人。

　　“他们开出的资金利息通常高达10%或以上，其中的1%至2%用于中介人的佣金或企业机构有关人员的好处费。”

　　有券商人士认为，去年以来，庄家由于资金链紧张导致一系列庄股先后崩盘，到年底时上海正维的资金可能处于极度紧张状态。

　　他分析说，可能是茉织华子公司在营业部存入资金不久，上海正维即迫不及待地冒用其名义使用了这笔资金。而此时已接近年底，必须作账的茉织华发现问题后报案，并公之于众。

　　而正是茉织华1亿元资金被挪用案的事发，最终导致了施晓刚、蒋隽跞等人被公安机关逮捕，庄家正维走上末路。

　　恩怨未了

　　据悉，施晓刚、蒋隽跞诈骗案近期将开庭审理，由此，茉织华与广发证券之间的恩怨似乎也终将有个说法。

　　但目前来看，说双方将“握手言欢”的还为时过早。

　　2004年2月初，茉织华子公司上海迅捷向上海市高级人民法院对广发证券水清南路营业部、广发证券股份有限公司提起诉讼，并向高院提出1亿元人民币财产保全的申请。

　　茉织华2月6日的公告称，上海市高级人民法院已受理此项财产损害赔偿纠纷案，同时裁定冻结广发证券股份有限公司银行账户内1亿元人民币或查封、冻结其相应价值的财产作为诉讼的财产保全。

　　2004年8月9日，广发证券表示，“被冻结的1亿元资产保全已于日前解冻”。