宏智科技(600503)：涉嫌违反证券法规真相

　　见习记者邹愚福州报道

　　9月17、18日，宏智科技(600503)股票连续出现跌停，直接的导火索就是9月17日宏智科技发布了一条公告，称公司于2003年9月16日接到中国证监会通知，公司因涉嫌违反证券法规一案，中国证监会已决定对公司单位(个人)立案调查。

　　5000万元被盗案

　　记者数次致电宏智科技董秘杨云，杨云称，由于目前正处在立案调查阶段，他无法透露更详细的情况。

　　记者随后与宏智科技现任董事长黄曼民及公司财务总监蔡茂富联系，均未能成功。

　　据福州的一位权威人士透露，宏智科技被证监会立案调查，至少有两个原因：其一是公司存放在光大银行的5000万元募集资金被盗；另外一个原因是其募集资金违规使用。

　　据了解，2002年底，光大银行客户部原副总经理李某与福建三星汽车公司法定代表人黄某勾结，伪造宏智公司的公章、印鉴、法定代表人签名，多次以宏智公司的名义向光大银行鼓楼支行申请开具承兑汇票给三星公司，以宏智公司保证金账户的资金作担保。光大银行鼓楼支行于同年12月11日、12日、23日、24日开出7份总值5000万元的银行承兑汇票。宏智科技存放在光大银行福州鼓楼支行的5000万资金由此被盗走。

　　据了解，这些资金被用于“经营天津海关罚没的帕萨特小轿车生意”。

　　2003年6月13日，宏智公司向公安机关报案。李某将部分车辆以低价抵押给他人套取现金后潜逃，7月21日李某被警方抓获。据称光大银行后来以自有资金赔付给宏智科技，不过此消息未得到有关方面的证实。

　　而对于这笔5000万元募集资金的被盗，宏智科技未做过任何公开信息披露。

　　挪用募集资金

　　宏智科技募集资金违规使用，据记者了解，目前能够得到证实的有两笔。

　　在宏智科技2002年10月29日召开的董事会上，黄曼民、李少林、黄孙奎三位董事认为，公司在2002年10月16日动用募集资金8945.33万元购买设备用于募集资金投资项目未按有关规定向董事会备案，同时在资金调用上未完整履行财务手续，也未履行信息披露的义务，因此对此持保留意见，投弃权票。

　　这一事件涉及的是宏智科技与福建另一家上市公司厦门新宇软件股份有限公司(“新宇软件”600687SH)的控股子公司北京新宇之间的资金往来。

　　　据宏智科技2002年报披露，公司预付账款8945万元，向北京新宇计算机系统有限公司购买设备款。北京新宇是新宇软件控股90％的子公司。新宇软件2002年报披露其预收账款为6620万元。由于是合并报表，这一数据应该包含子公司北京新宇预收账款。即使新宇软件的预收款全部来自宏智科技，两者之间仍然相差2325万元，那么，这笔2325万元的资金何处去了呢？至今也未见宏智科技有关公告。（详见本报7月9日报道《宏智科技、新宇软件谁在撒谎？)

　　此外，据知情人士透露，2002年12月23日，宏智科技公告的“以自有资金3500万元购买国债”，实际上也是变相动用募集资金。

　　据悉，宏智科技采取了一种“曲线挪用”募集资金的方式，即把募集资金存入银行作为抵押，然后再向银行申请借款，委托券商购买国债。这也不难解释为什么一个有上亿元募集资金存在银行里的公司还要向银行借款补充流动资金：2002年10月31日，宏智科技曾向光大银行福州古田支行申请2000万元人民币的一年期流动资金借款，12月31日，又改向中信银行申请2000万人民币借款。而此时，宏智科技上市募集的3.3亿元资金仅用了8945万元。

　　根据“实质重于形式”的原则，证监会福州特派办实际上在年初就对此进行了调查。

　　导火索

　　一位市场人士提醒记者注意：宏智科技的募集资金被盗及挪用早在2002年就已经发生，为何直到现在才被证监会立案调查？

　　“此次董事会和高管更替很可能是宏智被调查的导火索，”福州市金融界的一位资深人士告诉记者：立案的时机正好在原股东出局后不久，“原来为宏智立下汗马功劳的功臣全部出局，必然会引起动荡。”

　　2003年6月25日，宏智科技股东大会出人意料地警备森严，会议审议通过了公司第一大股东王栋(持有公司18.03%的股份)提交的公司董事会换届选举提案，王栋提名黄孙奎、黄曼民、胡海仁、许章迅、杨云、张斐光为公司新一届董事会成员。

　　而宏智科技的创始人、原董事长林起泰(持股13.15%的第三大股东福建大乾信息有限公司实际控制人)以及副董事长李少林(持股15.79%的第二大股东)均没有入选董事会。

　　随后，在董事候选人的逐个表决中，第二大股东李少林的代理人福建银泽投资有限公司副总经理潘秀梁对于新的董事及独立董事候选人均投弃权票。作为反击，股东会结束后，潘秀梁向记者发表声明，提出三点质疑：

　　第一，公司募集资金的使用是否符合证券法规的相关规定？

　　第二，董事会的召集召开程序是否符合法律规范？作为副董事长的李少林没有接到通知去参加2003年6月13日的董事会，对于提交股东会表决的议案也一无所知；

　　第三，董事会成员是否有足够的任职资格和能力？

　　而新进入新一届董事会的成员中，有三人的简历值得注意，分别是担任宏智科技上市副主承销商闽发证券的副总裁许章讯、有部队经历及曾任职吉林国投、湖北证券公司的张斐光以及现任深圳市创实投资发展有限公司副总经理胡海仁，用一位股东的话说，“都是从事资本运作方面的人士”。

　　同一天召开的宏智科技董事会上，曾任福建省企业顾问有限公司总经理助理、福建天信投资咨询顾问有限公司副总经理的黄曼民当选为董事长，公司第一大股东王栋被聘为总经理。

　　然而，仅仅两个月后，王栋就卸总经理职务，徐勉取而代之。

　　“实际上，宏智科技股东名册上显示的股东人名已经没有什么实际意义了，从6月25日选出的董事会人选来看，宏智科技的幕后控制人已经变化了，出现在股东名册上的王栋更可能只是一个傀儡。”一位不愿意透露姓名的证券分析师告诉记者。

　　(本报记者李晓林对本文亦有贡献)

　　·相关报道· 　风口浪尖林起泰

　　9月18日，福州当地媒体报道，宏智科技证券部人士在接受当地媒体记者采访时称，公司被证监会立案调查的原因是“前高管人员涉嫌挪用募集资金”，对于至于是哪位高管、挪用多少资金，公司人员三缄其口。

　　记者当即拨通宏智科技董秘杨云的电话，杨连声否认，称“根本没这回事”。

　　尽管杨云否认，但是消息还是引起了一片哗然，已经离开公司的高管顿时成为猜测的焦点。

　　9月18日晚，颇费周折之后记者终于拨通了宏智科技原董事长林起泰的手机。

　　本报记者(以下简称“记”)：“您是否知道宏智科技为什么被中

　　国证监会立案调查？”

　　林起泰(以下简称“林”)：“这是我离开公司后的事了，我不清楚。”

　　记：“您怎么看关于前任高管挪用募集资金的传言？”

　　林：“这也许说明了资本的凶残性吧！”

　　记：“作为公司的创始人之一，您为什么会出局？”

　　林：“也许是因为我们只会低头做事，不会抬头看路，这也是一个深刻的教训吧。作为创始人，我对于宏智科技走到今天这个地步非常痛心。”

　　记：“您怎么应对目前这种局面？”

　　林：“作为前任董事长，我是第一责任人，对于我在任时发生的所有问题都要负责任。目前证监会正在立案审查，我没法发表任何评判，但是我们会以认真合作的态度，配合证监会的调查。”

　　记：“记：“您对此似乎很坦然？”

　　林：“要不然还能怎么样呢(笑)？

　　1996年10月，林起泰和他的伙伴们以120万元起家时，恐怕很难想到7年后会是这样一个局面。

　　记者在翻阅宏智科技的一份内部刊物的创刊号时，看到林起泰2000年撰写的一篇《宏智新世纪》，文中林起泰问他的员工：“五年后，我们的组织在相关领域中扮演什么角色？我们对于社会有什么独特的贡献？……我们会不会还只强调自我权利的索取而妨碍了对别人权利的保障？”

　　林起泰自问自答：“我认为，协调我们发展的道德原则是：人道原则、互利原则与互助原则、公平原则、进取原则。”

　　现在是2003年，时间只过去了三年。

　　权威人士透露，宏智科技被证监会立案调查，一是因为存放在光大银行的5000万元募集资金被盗；一是因为募集资金违规使用。