华安基金管理有限公司-----

　　首批经中国证监会批准设立的基金管理公司之一

　　首批获准发行并管理多只基金的基金管理公司之一

　　首家与国际知名资产管理公司公开签署全面技术合作协议的基金管理公司

　　首家进入银行间同业拆借市场为旗下基金进行债券融资的基金管理公司

　　首家被国际机构投资者俱乐部"《机构投资者》论坛"吸收为会员的大陆

　　金融机构

　　2001年3月，华安又被中国证监会初步确定为第一家开放式基金试点单位

　　我们的理念：忠诚理财，智慧回报

　　我们的目标：

　　·为投资人和股东提供卓越的回报

　　·用智慧和信誉追求稳健的发展

　　·打造中国最优秀的基金管理公司

　　·以国际化的标准发展事业

　　我们的核心竞争力：

　　·团队精神

　　·重视研究

　　·勤勉敬业

　　·崇尚创新

　　华安始终强调和保持团队精神。无论是领导还是普通员工均以公司目标为重，在平等、坦诚的基础上互相尊重、共同发展，成为一个团结一致、追求卓越的精英团体；华安拥有令人骄傲的强大的研究分析力量。2000年华安调研了近300家上市公司，完成了许多高质量的研究报告。华安管理的基金持股非常稳定，因为我们对自己的研究充满信心；勤勉敬业是华安人的必备品质。全体员工始终以积极向上的精神状态投入工作，认真主动地钻研业务，力求为广大基金投资者创造更加丰厚的收益回报；华安公司鼓励每位员工保持永不满足的开拓激情，通过不断进取，不断超越自我，使员工更有能力、更有卓见、更有追求，为迎接中国基金业发展带来的机遇和挑战做好充分准备。

　　总经理致辞

　　2000年是千年之交、世纪更替的一年。在这一年，证券市场推出了一系列创新举措，其中，中国证监会提出超常规发展培育机构投资者的思路为中国基金业提供了良好的发展机遇。华安公司抓住这一历史机遇，坚持规范运作，不断提高防范风险能力和内部管理水平，积极推进业务发展，加大基金新品开发力度，业务发展取得新的突破。公司管理基金资产从1999年末两只基金62亿元增加到了2000年末的四只基金91亿元。在不断拓展管理资产规模的同时，公司旗下管理的安信基金、安顺基金继续保持良好的业绩表现。尤其是安顺证券投资基金，年净值增长率达到58.90%，超过同期沪深大盘指数的涨幅，并在同类基金中名列前茅；安信基金净值增长率也已连续三年超过沪深两市综合指数，截止2000年末，其单位资产净值已达1.9659元，继续列沪深两市基金之首。

　　公司积极参与老基金的清理规范工作，先后接管了原川国信基金和由沈阳银海、沈阳万利、金龙基金合并而成的老基金，经清理规范后分别更名为安久基金和安瑞基金。由于种种原因，上述两只基金尚未上市，公司现正积极努力，力争上市申请及扩募、续期申请早日获得批准。

　　2000年7月，为了提高公司的业务拓展能力和抗御风险能力，公司按计划完成了增资扩股工作，注册资本由成立初的5000万元人民币增加到了15000万元人民币，股东由原先的三家上升到五家，公司股权结构日趋合理，资金实力得以增强。

　　为了不断提高管理技术，公司在2000年继续以开放的姿态开展与国外基金管理公司的合作和与国际基金业同行间的业务交流活动。其中2000年8月，公司在国内业界率先与国际知名的资产管理公司-富林明投资管理集团鉴定了全面技术合作协议，使公司在引进国外先进的基金管理技术方面迈出了坚实的一步，此举被中国证监会首席顾问梁定邦先生称为中国基金发展史上里程碑式的事件。7月公司与《机构投资者》组织在上海联合举办了"国际基金经理论坛"。此次会议的成功举办，不仅有助于我们了解国际基金业的最新动态，同时也扩大了华安公司在国际上的影响。

　　为了适应公司业务的发展，强化市场服务意识，在日趋激烈的市场竞争中保持领先地位，公司在2000年设立了市场业务部，专司基金新品种的研究开发与市场推广工作。这一举措使公司对开放式基金的筹备工作从1999年的研究阶段进入了2000年实质性的运作准备阶段。经过一年艰苦细致的工作，在中国证监会推出《开放式基金试点办法》后，我们先后通过了由中国证监会和国外专家组的两次评审，有关人员准备和系统测试工作也已基本就绪，力争尽早推出开放式基金。

　　2001年是新世纪的开端，中国证券市场也将步入其第二个十年，我们深信随着证券市场法制建设的不断完善，中国基金业的发展舞台将更加宽广。我们华安基金管理公司全体员工将继续坚持"智慧理财，忠诚回报"的经营理念，一切以投资者利益为重，进一步完善内部监察制度、加强规范运作，坚持稳健运作、合法经营，努力开拓，扎实工作，以出色的业绩回报投资者。

　　谢谢！

　　华安基金管理有限公司总经理韩方河

　　华安基金管理有限公司成立于1998年6月4日，是中国证监会在《证券投资基金管理暂行办法》出台后批准设立的首批基金管理公司之一。目前，华安旗下共管理了4只封闭式证券投资基金：安信、安顺、安久、安瑞，旗下基金资产为91.12亿元(截至2000年12月29日)。

　　华安的基金管理业绩

　　成立两年多来，凭着"精选个股、重点投资、长期持有、稳健操作"的投资理念，华安管理的基金业绩一直名列前茅。

　　华安旗下的第一只基金----安信自1998年6月开始运作，经过一段时间的组合构建和运作，自1999年3月起，它就一直保持其在沪深市场上市基金中累计净值最高的出色地位。目前，它也是同业中累计分红最多的基金。从1998年6月到2001年4月6日(2000年度分红日)，基金安信每单位累计净值达到2.3257元，增幅高达132.57%，累计分红达到0.937元，相当于原始基金持有人的本金已经基本返还。

　　华安旗下的第二只基金是1999年6月开始运作的基金安顺。尽管基金成立时正逢市场走入阶段性最高点，但经过1年半的运作安顺同样取得了超过沪深证券市场综合指数的出色业绩。自1999年6月至2001年4月6日(2000年度分红日)，安顺净值增幅高达62.15%,同样超越了同期沪深证券市场综合指数的平均涨幅。2000年，安顺的净值增长率还在同等规模的基金中排名第二。另外两只基金安久、安瑞是华安收编的规范后老基金，目前也正在积极准备上市。

　　华安的股东架构

　　华安基金管理有限公司最初由上海国际信托投资公司联合申银万国证券股份有限公司、山东证券有限责任公司共同发起设立的。2000年7月，为了更好地开展基金管理业务，向投资者提供更广泛、有效理财服务，华安实现了增资扩股，股东单位由3家增至5家，注册资本金由最初的5000万元人民币增加至15000万元人民币。东方证券有限责任公司和浙江证券有限责任公司加盟成为公司新增加的股东。此次增资扩股不仅增强了华安的资本金实力，而且也改善了公司的股东结构。

　　(公司股东架构图,在PPT上)

　　董事会成员：

　　董事长

　　杜建国先生历任上海康健联合开发公司总经理、上投实业公司副总经理、上海国际信托投资公司证券投资信托部经理、上海国际信托投资公司证券总部总经理

　　董事

　　韩方河先生历任上海市物价研究所所长、上海市物价政策研究处处长、上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证券投资信托部总经理

　　柳亚男先生历任山东省人民银行金管处副处长、山东省融资中心总经理、山东证券有限责任公司总经理，现任山东证券有限责任公司副董事长

　　黄亚清先生历任江苏省价格研究所副所长、江苏省价格信息中心主任，申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理，现任申银万国证券股份有限公司总裁助理

　　郭良勇先生历任中国银行杭州分行信贷处副处长、存汇处处长、浙江省国际经济技术合作公司三总师办公室、中国新技术创业投资公司浙江分公司副总经理、浙江代理处副主任、浙江证券有限责任公司常务副总裁，现任浙江证券有限责任公司总裁

　　陶晋先生历任上海市计划委员会教科文处主任科员、综合处副处长、东方证券有限责任公司研究发展总部负责人，现任东方证券有限责任公司研究发展总部副总经理

　　华安的发展历程

　　华安基金管理有限公司成立的时间虽然不长，只有两年多的时间，但却一步一个脚印地走出了一条健康、快速的发展道路。1998年6月，公司成立后当月就成功地发起并管理了规模为20亿元的封闭式基金――安信基金。

　　1999年6月，华安又发起并管理了规模为30亿元的封闭式基金――安顺基金，成为我国第一批同时管理多家基金的基金管理公司之一。

　　2000年8月，公司与英国富林明投资管理有限公司举行了全面技术合作签字仪式，成为我国第一家与国外知名资产管理公司公开签署全面技术合作协议的基金管理公司。此举被中国证监会首席顾问梁定邦先生称为"中国证券发展史上具有里程碑意义的事件"。

　　2000年6月，公司又顺利接管了4家老基金，通过清理规范后合并设立了两家新基金――基金安久和基金安瑞，规模都在2亿元左右。

　　2001年3月，中国证监会初步确定了华安基金管理公司为首家开放式基金试点单位，目前公司正在积极进行开放式基金发行的最后准备工作。

　　注：富林明集团1873年成立于英国，是全球共同基金概念的创始人之一。经过一百多年的发展，富林明集团已成为著名的以资产管理业务和投资银行业务为主的全球性金融服务集团，集团管理的资产规模达到3700亿美圆，在全球45个国家中设有74个办事机构，拥有200多名基金经理，员工7500名。富林明旗下的基金历年均获得国际知名基金评鉴机构和金融杂志评出的基金大奖，在全球投资人中享有盛誉。

　　华安的部门架构

　　华安基金管理有限公司的股东会由公司的全体股东组成，股东会是公司的最高权力机构，有权决定公司的一切重要事宜。公司除同其他的股份有限公司一样，设有董事会、监事会外，还设有两个专门的委员会――投资决策委员会和风险控制委员会。

　　公司的各职能部门有：1.基金投资部、2.研究发展部、3.市场业务部、4.基金核算部、5.基金注册部、6.监察稽核部、7.综合管理部、8.信息技术部、9.战略发展部。另外公司还设有北京分公司。

　　华安基金管理有限公司现有员工89名，平均年龄为30岁。35岁及以下的员工占全部员工人数的91%。全公司有50%以上的员工拥有硕士及以上学位，且大部分毕业于清华、北大、复旦、交大等全国著名院校；其中有三名博士研究生，三名归国留学生。

　　华安的内控制度

　　华安基金管理公司建立有一整套严格的内部控制制度，主要包括了以下几方面的内容：

　　1.设立内部防火墙

　　在公司内部办公区域中的核心工作区(集中交易室、基金核算室、基金经理室)分别装设电子门锁，与其他工作区在空间上隔离，非授权人员不得进入核心工作区。

　　2.内部信息控制制度

　　对涉及投资、研究的各类信息按密级划分，严格授权，控制信息传递路径，确保涉及基金投资的核心信息的安全性、保密性。公司所有电话均进入录音监控系统。工作期间所有工作人员的手机必须集中保管，不得使用。

　　3.对基金投资程序执行情况的实时监控

　　公司认为完善的制度可以有效避免个人投资冲动造成的投资失误。因此基金投资必须严格遵守既定的投资程序。公司设有独立的监察稽核部，进行对投资程序执行情况的日常监控，一旦发现有违规行为立即指出。

　　4.多基金管理中违规交叉交易、内幕交易的防止

　　公司监察稽核部通过内部电脑交易监控系统对每日基金投资交易情况进行实时监控，一旦发现异常交易情况发生，立即向基金经理、交易员询问，若有违规情况，立即报告公司总经理，特别情况下也可直接上报中国证监会。

　　5.员工行为规范

　　所有员工进入公司即接受员工行为手册和内部监察规章的培训。每位员工都必须签定承诺书，书面保证其行为将遵守公司既定规则。进入公司后所有员工不得进行个人股票、基金投资，必须遵守内部信息控制的有关规定，若有违规行为，将立即受到相应处罚直至开除。

　　华安旗下基金介绍

　　华安目前共管理了四只基金：基金安信、基金安顺、基金安久、基金安瑞。

　　基金安信：

　　该基金是华安旗下管理的首个封闭式基金，也是中国5个第一批新基金之一。该基金1998年6月发起设立，总规模20亿份基金单位，存续期15年，托管银行为中国工商银行。基金年管理费为1.5%；基金年托管费为0.25%，该基金已在上海证券交易所公开上市交易，交易代码500003，简称"基金安信"。

　　该基金的管理风格为积极进取，追求长期成长。在操作上始终遵循"精选个股、重点投资、长期持有、积极操作"的原则，在注意控制市场风险和个股风险的前提下，适当加大对高科技、网络科技和生物医药等成长股的投资，争取为基金持有人谋取超过平均水平的投资收益。

　　安顺基金：

　　1999年6月发起设立，该基金的顺利发行使华安成为了我国第一家同时管理多个基金的基金管理公司。该基金总规模为30亿份基金单位，存续期15年，托管银行为交通银行。基金年管理费为1.5%，基金年托管费为0.25%。该基金已在上海证券交易所公开上市交易，交易代码500009，简称"基金安顺"。

　　该基金的管理风格为持续稳健，平衡风险和收益，合理分配成长类股票和收益类股票的投资比例，通过基金仓位和品种结构的动态调整，严格控制市场风险和个股风险，力争为基金持有人谋求长期、稳定的投资收益。

　　公司于2000年6月顺利接管了4家老基金，通过清理规范后合并设立两家契约型封闭式基金--安久基金和安瑞基金，规模都在2亿左右。目前还尚未在证券交易所挂牌交易。

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