内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司_新浪财经

原标题：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号：2021075

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、主要财务数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　■

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　报告期内公司经营情况和财务状况良好，实现营业总收入1,157,199.16万元，比上年同期增加19.26%；实现营业利润305,309.56万元，比上年同期增加了50.14%；实现利润总额295,414.79万元，比上年同期增加46.19%。利润总额同比增加的主要原因是煤炭、电解铝综合售价同比上升、售电量同比增加所致；归属于母公司净利润183,059.17万元，比上年同期增加29.58%；基本每股收益0.95元，比上年同期增加28.38%；资产总额3,672,040.82万元，比年初增加5.57%；归属于上市公司所有者权益 1,881,536.23 万元，比年初增加6.96%。

　　■

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号：2021070

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　2021年第六次临时董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月19日以电子邮件形式发出关于召开公司2021年第六次临时董事会会议的通知，会议于2021年8月25日以通讯方式召开。公司现有董事12名，共有12名董事参加会议并表决。本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等规定。会议采用记名投票表决方式。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议《关于注册成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司的议案》;

　　内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网的《关于注册成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司的公告》（公告编号2021072号）。

　　表决结果：董事12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　2.审议《关于增补2021年度日常关联交易的议案》；

　　内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站的《关于增补2021年度日常关联交易的公告》（公告编号为2021073）。

　　该议案为关联交易议案，关联董事刘建平、陈建国、陈来红、左新词、谷清海先生履行了回避表决义务。该项关联交易已取得全体独立董事的事前确认并发表了独立意见。

　　表决结果：与会的7名非关联董事7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　3.审议《关于募集资金2021年半年度存放与使用专项报告的议案》；

　　内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站的《关于募集资金2021年半年度存放与使用专项报告》（公告编号2021074号）。

　　表决结果：董事12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　4.审议《关于公司2021年半年度报告的议案》。

　　内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站的《2021年半年度报告摘要》（公告编号2021075号）及《2021年半年度报告全文》。

　　表决结果：董事12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　三、备查文件

　　（一）2021年第六次临时董事会决议。

　　（二）《关于注册成立成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司的公告》《关于增补2021年度日常关联交易的公告》《关于募集资金2021年半年度存放与使用专项报告》《2021年半年度报告摘要》《2021年半年度报告全文》

　　特此公告。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号:2021071

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　2021年第四次临时监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月19日以电子邮件形式发出关于召开公司2021年第四次临时监事会会议的通知，会议于2021年8月25日以通讯表决方式召开。公司现有监事7名，7名监事出席并参加了表决，本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章和公司章程等规定。会议采用记名投票表决方式。

　　二、监事会会议审议情况

　　1.审议《关于增补2021年度日常关联交易的议案》；

　　内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网站的《关于增补2021年度日常关联交易的公告》（公告编号为2021073）。

　　表决结果：与会的监事7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　2.审议《关于募集资金2021年半年度存放与使用专项报告的议案》；

　　表决结果：与会的监事7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　3.审议《关于公司2021年半年度报告的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司2021年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：与会的监事7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

　　三、备查文件

　　（一）2021年第四次临时监事会决议。

　　（二）《关于增补2021年度日常关联交易的公告》《关于募集资金2021年半年度存放与使用专项报告》《2021年半年度报告摘要》《2021年半年度报告全文》。

　　特此公告。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司监事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号：2021072

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于注册成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、投资概述

　　1.为进一步拓展公司新能源业务，根据业务发展需要，公司拟注册成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司，统筹管理鄂尔多斯等地区新能源项目的投资、开发及建设工作。

　　2.注册成立鄂尔多斯市那仁太能源有限公司事项已经公司2021年第六次临时董事会审议通过。

　　3.投资设立前述全资子公司不构成关联交易、不构成重大资产重组。

　　二、出资方情况

　　1.股东方：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　2.注册地址：内蒙古霍林郭勒市哲里木大街（霍矿珠斯花区）

　　3.法定代表人：刘建平

　　4.企业类型：股份公司

　　5.注册资本：192,157.35万元

　　6.经营范围：许可经营项目：无一般经营项目：煤炭产品生产、销售；土石方剥离；地质勘探；工程与地籍测绘测量，煤炭经营；道路普通货物运输。矿山设备、工程机械、发动机、电机、建材，化工产品（危险化学品除外），金属材料（除专营）销售；电器安装与维修；普通机械制造；机电、机械配件加工及经销；疏干及防排水设计及施工；仓储；房屋、机电产品、机械设备租赁；技术服务、信息咨询；腐植酸生产与销售；分布式光伏发电，风力发电、太阳能发电、风电供热等清洁能源项目的开发、投资、建设、运营、管理；煤炭工程建设咨询、招投标代理；工程质量检测；水资源再利用等。

　　7.控股股东情况：中电投蒙东能源集团有限责任公司

　　8.是否为失信被执行人：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司不属于失信被执行人。

　　三、拟投资设立公司基本情况

　　1.公司名称：鄂尔多斯市那仁太能源有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核定为准）

　　2.注册地：鄂尔多斯市

　　3.注册资本：400万元人民币

　　4.股东、持股比例：内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司全资子公司。

　　5.资金来源：自有资金

　　6.主要经营范围：风力发电、太阳能发电、储能、氢能等新能源与可再生能源、综合智慧能源项目的开发、建设、运营、管理、技术服务（最终以市场监督管理部门核定为准）。

　　四、投资设立子公司的目的及对公司的影响

　　本次投资设立子公司，符合公司实际经营需要，有利于发展建设公司新能源业务，该项投资对公司未来财务状况和经营成果不会产生重大不利影响。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号：2021074

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于募集资金2021年半年度存放与

　　使用专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》有关规定，公司董事会编制了截至2021年6月30日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告，具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1.实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可﹝2018﹞2066号）。公司非公开发行募集配套资金不超过133,000万元。

　　2019年5月27日，公司向公司控股股东蒙东能源发行股份154,161,602股，该股份2019年6月14日上市。

　　2019年7月17日，公司向特定投资者非公开发行普通股（A股）133,033,418股,每股发行价格7.78元，募集配套资金总额1,034,999,992.04元，扣除支付的承销费用后，实际可使用募集资金净额1,018,920,101.17元于2019年7月30日全部到位，上述资金到账情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司验资报告》（瑞华验字[2019]24010003号）验证。

　　2.募集资金2019年度使用及2021年半年度结余情况

　　本次募集资金用于收购霍煤鸿骏铝电公司51%股权，募集不足的由露天煤业自筹资金支付本次交易现金对价部分。2019年8月21日，露天煤业利用募集资金1,018,920,101.17元和自有资金向蒙东能源共计支付现金对价。截至2019年12月31日，公司累计已使用募集资金本金1,018,920,101.17元，募集资金本金全部使用完毕。

　　截至2021年6月30日，公司募集资金专户余额186,456.20元（为募集资金专户利息收入）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　1.募集资金的管理情况

　　为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，本公司根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储管理。

　　2.募集资金三方监管协议情况

　　公司在中国建设银行股份有限公司通辽分行开设募集资金专项账户。2019年8月20日，公司、中国建设银行股份有限公司通辽分行和独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》与《深圳证券交易所募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

　　3.募集资金专户存储情况

　　截至2021年6月30日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　■

　　三、2021年半年度募集资金的实际使用情况

　　1.募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2019年12月31日，公司累计已使用募集资金本金1,018,920,101.17元，募集资金本金全部使用完毕。截止2021年6月30日除募集资金专用账户的余额产生银行利息外，公司不存在使用募集资金的情况。2021年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

　　2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　2021年半年度不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。

　　3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2021年半年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2021年半年度不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　5.节余募集资金使用情况

　　截至2019年8月21日，募集资金已全部使用，不存在节余情况。目前账户内余额系募集资金在专户中产生的银行利息。

　　6.超募资金使用情况

　　2021年半年度不存在超募资金使用情况。

　　7.尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2019年8月21日，募集资金已全部使用。2021年半年度募集资金产生的银行利息仍存放于募集资金专用账户。

　　四、募集资金使用及披露中存在的问题

　　1.公司已按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司募集资金管理制度》的相关规定，及时、准确、真实、完整的披露了募集资金使用及存放情况。

　　2. 2021年半年度，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2021年8月25日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表

　　■

　　证券代码：002128 证券简称：露天煤业公告编号：2021073

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于增补2021年度日常关联交易的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　（一）关联交易审议情况

　　2021年8月25日公司2021年第六次临时董事会审议通过了《关于增补2021年度日常关联交易的议案》。本次增补2021年度日常关联交易预计总金额30,660.37万元（不含税）。2021年度1-6月与本次增补的交易方实际发生总金额25,198.95万元（不含税）。2020年度与本次增补的交易方实际发生总金额 61,256.28万元（不含税）。

　　该议案为关联交易议案，关联董事刘建平、陈建国、陈来红、左新词、谷清海先生履行了回避表决义务。此项关联交易无需提交股东大会审议。

　　2021年5月20日公司2020年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度关联交易执行情况及2021年度关联交易预计情况的议案》，该议案预计关联交易总金额94,685.48万元，具体详见2021年4月28日《关于公司2021年度部分日常关联交易预计情况的公告》（公告编号：2021021）。

　　2021年3月16日公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021年度部分日常关联交易预计情况的议案》，该议案预计关联交易总金额1,353,497.76万元，具体详见2021年2月26日《关于公司 2021 年度部分日常关联交易预计情况的公告》（公告编号：2021007）。

　　（二）公司本次增补2021年度关联交易预计情况

　　■

　　（三）2020年度上述日常关联交易实际发生情况

　　单位：不含税、万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系（一）与国家电力投资集团有限公司及其控制的法人拟发生的关联交易

　　根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与实际控制人国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）控制的除上市公司及其控股子公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易，下述交易方受国家电投控制，与公司形成关联交易。

　　1. 国家电力投资集团有限公司

　　名称:国家电力投资集团有限公司

　　住所:北京市西城区金融大街28号院3号楼

　　注册地:北京市西城区金融大街28号院3号楼

　　法定代表人:钱智民

　　注册资本: 3500000万元

　　主营业务:项目投资；电源、电力、热力、铝土矿、氧化铝、电解铝的开发、建设、经营、生产及管理（不在北京地区开展）；电能设备的成套、配套、监造、运行及检修；销售电能及配套设备、煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）；铁路运输；施工总承包；专业承包；工程建设与监理；招投标服务及代理；技术开发、技术咨询、技术服务；电力及相关业务的咨询服务；物业管理；货物进出口；技术进出口；代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；铁路运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　股东:国务院国有资产监督管理委员会持有100%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　2. 通辽泰合风力发电有限公司

　　名称:通辽泰合风力发电有限公司

　　住所:通辽市扎鲁特旗鲁北镇泰山大街东段

　　注册地: 通辽市扎鲁特旗鲁北镇泰山大街东段

　　法定代表人: 王树清

　　注册资本: 15000万元

　　主营业务:开发、建设、运营风力发电场；风力发电技术咨询、培训、技术服务，风力发电的研究、开发及工程配套服务。

　　股东:国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司51%，北京新风聚隆能源科技有限公司49%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　3. 蒙东协合扎鲁特旗白音查干风力发电有限公司

　　名称:蒙东协合扎鲁特旗白音查干风力发电有限公司

　　住所:内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场

　　注册地: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场

　　法定代表人: 王树清

　　注册资本: 7420万元

　　主营业务:风力发电、供热

　　股东:蒙东协合新能源有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　4. 蒙东协合科左后旗风力发电有限公司

　　名称: 蒙东协合科左后旗风力发电有限公司

　　住所:通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　注册地: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　法定代表人: 王树清

　　注册资本: 9000万元

　　主营业务:开发建设运营风力场；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售；风电项目投资；电力设备及厂房租赁。

　　股东:蒙东协合新能源有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　5. 蒙东协合科左后旗花灯风力发电有限公司

　　名称: 蒙东协合科左后旗花灯风力发电有限公司

　　住所:通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　注册地: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　法定代表人:王树清

　　注册资本:7670万元

　　主营业务:风力发电技术咨询；培训及服务和研究开发；提供工程配套服务；风电产品的销售；车辆租赁。

　　股东:蒙东协合新能源有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　6. 蒙东协合开鲁风力发电有限公司

　　名称:蒙东协合开鲁风力发电有限公司

　　住所:通辽市开鲁县开鲁镇胜利街24-1幢

　　注册地: 通辽市开鲁县开鲁镇胜利街24-1幢

　　法定代表人: 王树清

　　注册资本: 37800万元人民币

　　主营业务:开发、建设、运营风力电场；风力发电技术咨询；风电产品的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　股东:蒙东协合新能源有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　7. 蒙东协合(扎鲁特旗)北萨拉风力发电有限公司

　　名称:蒙东协合(扎鲁特旗)北萨拉风力发电有限公司

　　住所:内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场

　　注册地: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场

　　法定代表人: 王树清

　　注册资本: 陆仟肆佰万

　　主营业务:风力发电、供热

　　股东:蒙东协合新能源有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　8. 国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司

　　名称: 国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司

　　住所: 北京市昌平区北七家镇未来科技城国家电投集团科学技术研究院有限公司院内B座5-7层。

　　注册地: 北京市昌平区

　　法定代表人: 李璟涛

　　注册资本: 5,000万元

　　主营业务: 核电、火电、水电、新能源领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术推广；工程和技术研究与试验发展；软件开发；技术检测；销售软件、专用设备、文化用品；出版物零售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；出版物零售以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后以批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

　　股东: 国家电投集团科学技术研究院有限公司持股60%股权。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　9. 国家电投集团宁夏能源铝业科技工程有限公司

　　名称: 国家电投集团宁夏能源铝业科技工程有限公司

　　住所:宁夏青铜峡工业园区(铝厂厂区)

　　注册地: 宁夏回族自治区吴忠市青铜峡市

　　法定代表人: 沈龙

　　注册资本: 2583万元

　　主营业务:成品铝板材、铝型材、铝带材的生产销售；铝材的加工制作、安装及维修；铝材加工设备及机电备件加工销售；成品铝材料及辅助材料销售；固体废物处理、危险废物处理（凭资质证经营）；金属结构制造；通用零部件制造及机械修理；冶金专用零部件制造；设备（含炉、窑、槽）修理；金属铸造件的加工；机械设备、零部件、五金、标准件的销售；设备技术服务。

　　股东:青铜峡铝业股份有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　10. 国家电投集团远达环保催化剂有限公司

　　名称:国家电投集团远达环保催化剂有限公司

　　住所: 重庆市南岸区江峡路11号

　　注册地: 重庆市南岸区

　　法定代表人: 樊永生

　　注册资本: ：12,800万元

　　主营业务: 催化剂及其原材料的研发及设计、生产、销售(生产、销售不含危险化学品）；电厂烟气脱硝技术改造；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（以上经营范围法律、法规禁止的不得经营；法律、法规规定应经许可审批的，取得许可审批后从事经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　股东: 国家电投集团远达环保股份有限公司 100%股权。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　最近一期财务数据：单位：万元

　　■

　　11. 上海核工程研究设计院有限公司

　　名称: 上海核工程研究设计院有限公司

　　住所:上海市徐汇区虹漕路29号

　　注册地: 上海市徐汇区号

　　法定代表人: 卢洪早

　　注册资本: 30000万元

　　主营业务:建设工程设计，特种设备设计，货物进出口，技术进出口，各类工程建设活动，电力设施承装、承修、承试。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：对外承包工程，建设工程造价咨询，环境评价，核工程及相关领域内的技术咨询、技术转让、技术开发、技术服务及新产品的开发、研制、试销，工程管理服务，招投标代理服务，翻译服务。

　　股东:国家核电技术有限公司100%

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　12. 赤峰白音华物流有限公司

　　名称: 赤峰白音华物流有限公司

　　住所:内蒙古自治区赤峰市新城区兴安街南侧

　　注册地: 内蒙古自治区赤峰市新城区

　　法定代表人: 史彦辉

　　注册资本: 1900万元

　　主营业务:仓储服务；金属及金属矿产品（不含需取得许可的品种）、建材、化工产品（不含危险化学品）、五金交电、煤炭销售；货物运输代理；普通货物道路运输；农畜产品、矿产品、食品、机械设备及电子产品销售及进出口贸易

　　股东:内蒙古中电物流路港有限责任公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　13. 国家电力投资集团有限公司发展研究中心

　　名称: 国家电力投资集团有限公司发展研究中心

　　住所: 北京市西城区29号院1号楼6层

　　注册地: 北京市西城区金融大街28号院3号楼10层1001

　　法定代表人:王少洪

　　注册资本: 无

　　主营业务:技术开发、咨询服务；会议服务

　　股东:国家电力投资集团有限公司分公司。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　14. 国家电投集团数字科技有限公司

　　名称: 国家电投集团数字科技有限公司

　　住所:北京市海淀区海淀南路32号

　　注册地: 北京市昌平区科技园区创新路7号楼

　　法定代表人: 徐祖永

　　注册资本: 31992万元

　　主营业务:信息系统集成、实施和运维服务；软件设计、开发；数据处理及存储业务；管理、信息、技术咨询；技术服务、技术转让；物联网服务，电子商务服务；网络、通信、智能化、自动化系统工程的研发、设计；信息安全工程研发、设计；计算机、自动化及智能化系统软件、硬件及相关外设备、信息安全产品、网络设备的生产、销售和代理、工业控制系统设备等。

　　股东:国家电力投资集团有限公司 78.5%，国家核电技术有限公司21.5%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　15. 国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司

　　名称: 国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司

　　住所: 北京市海淀区海淀南路32号

　　注册地: 北京市密云区经济开发区兴盛南路8号201室

　　法定代表人: 肖永辉

　　注册资本:1000万

　　主营业务: 资产经营管理，减少温室气体排放方法的技术咨询，销售控制温室气体排放的设备。

　　股东:中国电能成套设备有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　16. 赤水中悦大酒店有限公司

　　名称: 赤水中悦大酒店有限公司

　　住所:贵州省赤水市南正街69号

　　注册地: 贵州省赤水市

　　法定代表人: 叶沙沙

　　注册资本: 2000万元

　　主营业务:住宿、餐饮。

　　股东:贵州中水能源股份有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　17. 山东电力工程咨询院有限公司

　　名称: 山东电力工程咨询院有限公司

　　住所:济南市历下区闵子骞路106号

　　注册地: 山东济南

　　法定代表人: 王雷鸣

　　注册资本: 42857万元

　　主营业务:对外承包工程和派遣境外工程所需劳务人员。(有效期限以许可证为准)。电力工程勘测、设计、施工、工程总承包(不含承装〈修〉电力设施)，环保工程设计、施工、总承包；火电设备安装工程施工；工程勘察、测绘，水文气象勘察，岩土工程设计，地基与基础工程、土石方工程、水工建筑基础处理工程施工

　　股东:国家核电技术有限公司51%,上海鲁源投资有限公司30.63%，上海鼎京投资有限公司18.37%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　18. 国家电投集团内蒙古能源有限公司蒙源物资装备分公司

　　名称: 国家电投集团内蒙古能源有限公司蒙源物资装备分公司

　　住所:内蒙古自治区通辽市经济技术开发区电厂街（原实业楼四至七层）

　　注册地: 内蒙古通辽市

　　负责人：张敬东

　　注册资本: 无

　　主营业务:招投标代理，工程造价与技术咨询服务，质检技术服务仓储服务(不含危险化学品)，普通货物道路运输，机电设备及相关材料的销售，经营国家批准或法律允的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　股东:母公司为国家电投集团内蒙古能源有限公司，最终控制方为国家电力投资集团有限公司。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　19. 国核电力规划设计研究院有限公司

　　名称:国核电力规划设计研究院有限公司

　　住所:北京市海淀区地锦路6号院

　　注册地: 北京市

　　法定代表人: 徐潜

　　注册资本: 22565.5万元

　　主营业务:承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目：对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，专业承包；技术检测；工程咨询；工程设计；工程勘察；工程测绘；工程监理；销售机电设备、建筑材料、金属材料；工程勘察设计；总承包；压力容器设计；环境影响评价；电力规划、技术服务；对外工程技术合作；工程设备、材料的进出口业务

　　股东:国家电力投资集团有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　20. 通辽热电有限责任公司

　　名称: 通辽热电有限责任公司

　　住所:通辽市新工一路

　　注册地:通辽市新工一路

　　法定代表人: 孙少山

　　注册资本: 31143万元

　　主营业务:电力、热力生产和销售及电力、热力设备检修、维护；附属产品销售；房屋租赁

　　股东:元通发电有限责任公司持有其51.0005%股份，通辽市供热有限责任公司持有其49.0004%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　21. 电能易购（北京）科技有限公司

　　名称: 电能易购（北京）科技有限公司

　　住所: 北京市大兴区礼贤镇乾平路1号自贸试验区大兴机场片区A号楼0398号

　　注册地:北京市大兴区礼贤镇乾平路1号自贸试验区大兴机场片区A号楼0398号

　　法定代表人: 张勇

　　注册资本: 1亿元

　　主营业务: 技术推广、服务、开发、咨询；供应链管理；销售电气设备、机械设备、汽车、仪器仪表、五金产品、电动自行车、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、润滑油、消防设备、汽车零配件、建筑材料、金属材料、装饰材料、橡胶制品、塑料制品、计算机、软件及辅助设备、照相器材、摄影器材、通讯设备、电子产品、办公用品、家用电器、钟表、眼镜、体育用品、针纺织品、化妆品、玩具、服装、鞋帽、日用品；货物进出口；代理进出口；技术进出口；承办展览展示活动；票务代理；出版物零售；销售食品；经营电信业务。

　　股东: 中国电能成套设备有限公司持股100%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　22. 国家电投集团东北电力有限公司

　　名称: 国家电投集团东北电力有限公司

　　住所:辽宁省沈阳市浑南区南二路8-1号

　　注册地: 辽宁省沈阳市

　　法定代表人: 邵连友

　　注册资本: 760449.4117万元

　　主营业务:电力的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力、热力生产和销售。

　　股东:国家电力投资集团有限公司持有其100%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　23. 国家电投集团物流有限责任公司

　　名称: 国家电投集团物流有限责任公司

　　住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区天柱路28号楼

　　注册地: 北京市顺义区天竺空港工业区A区天柱路28号楼

　　法定代表人:赵然

　　注册资本: 272463.2万元

　　主营业务:道路普通货物运输（仅限太原分公司经营）；销售煤炭（不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、矿产品；铁路、港口、煤矿的投资管理；煤炭加工；信息服务；进出口业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　股东:国家电投集团内蒙古能源有限公司持有其100%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　24. 国家电投集团内蒙古能源有限公司

　　名称: 国家电投集团内蒙古能源有限公司

　　住所:内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路32号

　　注册地: 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路32号

　　法定代表人: 刘建平

　　注册资本: 10000万元

　　主营业务:煤炭开采洗选，电力生产，铝冶炼，铝压延加工，合成纤维单（聚合）体制造，铁路货物运输、装卸搬运，天然水收集与分配，水产养殖，电力供应，自有房地产经营活动，工程管理服务，质检技术服务，环境保护监测，职业技能培训，经营国家批准或法律允许的其他业务；招投标代理，工程造价与技术咨询服务，仓储服务（不含危险化学品），普通货物道路运输，机电设备及相关材料的销售。

　　股东:国家电力投资集团有限公司持有其100%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　25. 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电分公司

　　名称: 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司坑口发电分公司

　　住所:内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华工业园区

　　注册地: 内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗

　　法定代表人: 赵晋宇

　　注册资本: 0元（分公司）

　　主营业务:筹建发电及供热前期工程、粉煤灰及脱硫石膏综合利用和成品销售

　　股东:国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司分公司，国家电投集团内蒙古能源有限公司持有其母公司75%股份，中电投蒙东能源集团有限责任公司持有其母公司25%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　26. 内蒙古察哈尔新能源有限公司

　　名称: 内蒙古察哈尔新能源有限公司

　　住所:内蒙古自治区乌兰察布市集宁区察哈尔西街发展和改革委员会办公楼四楼

　　注册地: 内蒙古自治区乌兰察布市

　　法定代表人: 李国俭

　　注册资本: 20000万元

　　主营业务:风电、光伏发电、储能、电力线路网络项目的投资开发、生产经营及设备检修；电能销售；新能源发电业务的咨询及服务；设备管理服务、企业管理服务；车辆、房屋、设备租赁。

　　股东:国电投青格洱新能源有限公司持有其51%股份，乌兰察布市能源投资开发有限责任公司持有其49%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　27. 国家电力投资集团有限公司物资装备分公司

　　名称: 国家电力投资集团有限公司物资装备分公司

　　住所:北京市海淀区海淀南路32号1层东厅

　　注册地:北京市海淀区海淀南路32号1层东厅

　　法定代表人: 张勇

　　主营业务:销售电能设备；电力及相关技术的开发、技术咨询；在隶属企业授权范围内从事建筑活动；招投标代理；物业管理；技术进出口、货物进出口、代理进出口。

　　股东:国家电力投资集团有限公司物资装备分公司母公司为国家电力投资集团有限公司。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　28. 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿

　　名称:国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿

　　住所:锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华化工园区

　　注册地: 内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗

　　法定代表人:郭苏煜

　　注册资本: 0元（分公司）

　　主营业务:煤炭生产、销售

　　股东:国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿母公司为国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司，国家电投集团内蒙古能源有限公司持有其母公司75%股份，中电投蒙东能源集团有限责任公司持有其母公司25%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　29. 中电投宁夏能源铝业青鑫炭素有限公司

　　名称:中电投宁夏能源铝业青鑫炭素有限公司

　　住所:宁夏回族自治区青铜峡铝厂

　　注册地: 青铜峡市

　　法定代表人: 刘建平

　　注册资本:6490万元

　　主营业务:炭素制品生产销售出口，相关原材料销售，技术开发和技术服务

　　股东:国家电投集团宁夏能源铝业有限公司持有其100%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　（二）与中电投蒙东能源集团有限责任公司及其控制的法人拟发生的关联交易

　　根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与控股股东中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称“蒙东能源”）控制的除上市公司及其控股子公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易，下述交易方受蒙东能源控制，与公司形成关联交易。

　　30. 北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司

　　名称: 北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司

　　住所:内蒙古自治区通辽市霍林郭勒市霍煤集团公司院内

　　注册地: 内蒙古自治区通辽市霍林郭勒市霍煤集团公司院内

　　法定代表人: 刘志强

　　注册资本: 0元（分公司）

　　主营业务:计算机软件开发、计算机及配件、耗材、办公用品销售、通讯器材销售及服务；智能楼宇、网络工程；电子电器及维修；通讯业务；网络技术及互联网服务；宽带接入服务（安装、调试、运维）

　　股东:北京中企时代科技有限公司霍林郭勒分公司的母公司为北京中企时代科技有限公司，中电投蒙东能源集团有限责任公司持有其母公司93.05508%的股份，内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有其母公司6.94492%的股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　31. 中电投蒙东能源集团有限责任公司扎哈淖尔工业供水分公司

　　名称: 中电投蒙东能源集团有限责任公司扎哈淖尔工业供水分公司

　　住所:内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗扎哈淖尔开发区

　　注册地: 内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗扎哈淖尔开发区

　　法定代表人: 王振华

　　注册资本: 无

　　主营业务:工业供水;水产品养殖（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）

　　股东:中电投蒙东能源集团有限责任公司的分公司。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　32. 北京霍林河投资股份有限公司

　　名称: 北京霍林河投资股份有限公司

　　住所:北京市海淀区北三环西路48号1号楼B座20P

　　注册地: 北京市海淀区北三环西路48号1号楼B座20P

　　法定代表人: 刘风雷

　　注册资本: 5000万元

　　主营业务:投资管理、资产管理；投资咨询；企业管理咨询；汽车租赁（不含九座以上乘用车）；出租办公用房。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　股东:中电投蒙东能源集团有限责任公司持有其98%的股份，其他股东持有其

　　2%的股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　33. 中电投蒙东能源集团有限责任公司

　　名称: 中电投蒙东能源集团有限责任公司

　　住所:内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清河大街交汇处

　　注册地: 内蒙古自治区通辽市

　　法定代表人: 刘建平

　　注册资本: 330000万元

　　主营业务:煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工（危险品除外）、水库开发、投资；国有土地租赁、矿业权出租、机电设备租赁、专用线铁路运营、装卸；房屋租赁；煤炭经纪服务；“工程质量监督、工程质量检测；环保检侧；招投标代理；报纸广告业务；培训；水产品养殖；工业供水；煤矿工程建设咨询；餐饮、住宿；电力企业管理、设计、制作电视广告、利用自有电视台发布国内外广告、自办电视栏目、报纸发行（按各项许可有效期经营）（分支机构经营）”

　　股东:国家电力投资集团有限公司持有其65%股份，内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有其35%股份。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

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　　34. 内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司

　　名称:内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司

　　住所:内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌旗白音华工业园区3号矿办公区内

　　注册地:内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌旗

　　法定代表人:郭苏煜

　　注册资本:204284.24万元

　　主营业务:煤炭生产、破碎、销售；分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电、风电供热清洁能源项目的开发、建设、运营、管理。一般经营项目：矿山设备、工程机械、发动机、电机、建材、机电设备、化工产品（危险化学品除外）、金属材料（除专营）、销售；电器、机械安装与维修；机械配件加工销售；疏干及排水设计及施工；仓储；房屋、机电产品、机械设备租赁；技术服务；煤矸石销售。

　　股东:中电投蒙东能源集团有限责任公司持有其66.8886%股权，工银金融资产投资有限公司持有其33.1114%股权。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　（三）与内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司控制的法人拟发生的关联交易

　　根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与间接持有本公司5%以上股份的内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司（以下简称“霍煤集团”）控制的法人拟发生的关联交易属于公司的关联交易，下述交易方受霍煤集团控制，与公司形成关联交易。

　　35. 内蒙古霍宁碳素有限责任公司

　　名称: 内蒙古霍宁碳素有限责任公司

　　住所:内蒙古自治区通辽市霍市南区文化宫东侧

　　注册地: 霍林郭勒市

　　法定代表人: 段继来

　　注册资本: 11800万元

　　主营业务:生产、销售铝用碳素系列产品

　　股东:内蒙古霍煤通顺碳素有限责任公司77，85%，内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司16.72%，内蒙古源合贸易有限责任公司5.42%。

　　是否为失信被执行人：否

　　最近一期财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　（四）履约能力：根据该关联人最近一期主要经营情况分析，关联方具备履约能力。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策以及合同签订情况

　　（一）主要内容：前述关联交易包括购买商品、接受劳务、提供劳务、出租车辆、承租车辆及房屋等。

　　（二）定价原则

　　1．采购商品定价原则：

　　（1）采购工业用水定价原则

　　结合《内蒙古自治区发展和改革委员会关于印发〈内蒙古自治区定价目录〉》的通知（内发改价规范字〔2018〕736号）规定：水利工程由用户自建自用的，供方与终端用户通过协议明确由双方协商定价决定的规定。工业用水定价以成本加成定价方式，经双方协商确定。

　　（2）采购总包配送工程物资，交易价格按照“集中招标、统一配送、有偿服务”为定价原则。

　　（3）采购其他商品：按照市场价格确定。

　　2.提供、接受劳务定价原则：按照成本加成确定价格，价格构成包括劳务成本、税费及相应利润。

　　3.承租、出租资产定价原则：按照成本加成确定价格，价格构成包括折旧及摊销、劳务成本、税费及相应利润。

　　4.合同经双方签字盖章后生效，增补关联交易预计期间为2021年1月1日至2021年12月31日止。

　　四、进行关联交易的目的和对上市公司的影响情况

　　公司所预计的关联交易事项确系公司生产经营所需事项，各类交易均有明确的定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况,其交易性质也不会影响公司独立性。

　　五、独立董事的事前认可情况及发表的独立意见

　　（一）关于公司2021年度部分日常关联交易预计情况的事前认可独立意见

　　公司拟向2021年第六次临时董事会提交《关于增补2021年度日常关联交易的议案》。经审查，此次增补的日常关联交易包括购买商品、接受劳务、提供劳务、出租车辆、承租车辆及房屋等日常生产经营活动，我们认为该关联交易事项确系公司正常生产经营所需事项，交易均有明确的定价原则交易遵循了自愿、公平、公正的原则，不存在损害公司、非关联股东和中小股东利益的情况。因此，我们同意前述关联交易议案并同意将其提交公司董事会审议。

　　(二）关于公司2021年度部分日常关联交易预计情况的独立意见公司向2021年第六次临时董事会提交的《关于增补2021年度日常关联交易的议案》。经审查，此次增补的日常关联交易包括购买商品、接受劳务、提供劳务、出租车辆、承租车辆及房屋等日常生产经营活动，我们认为该关联交易事项确系公司正常生产经营所需事项，交易均有明确的定价原则交易遵循了自愿、公平、公正的原则，不存在损害公司、非关联股东和中小股东利益的情况。同时我们对公司董事会在审核此项议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联董事对关联交易事项实施了回避表决。本次增补关联交易金额未达到深交所《股票上市规则》规定的股东大会审议标准，无需提交股东大会审议。

　　六、备查文件

　　（一）2021年第六次临时董事会决议公告、2021年第四次临时监事会决议公告。

　　（二）独立董事的事前认可情况及发表的独立意见。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　董事会

　　2021年8月25日