南京万德斯环保科技股份有限公司关于变更证券事务代表的公告|发行股份_新浪财经

原标题：南京万德斯环保科技股份有限公司关于变更证券事务代表的公告

　　证券代码：688178 证券简称：万德斯公告编号：2021-032

　　南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司证券事务代表程浩先生辞去证券事务代表职务的报告，程浩先生因个人原因，申请辞去公司证券事务代表职务，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。公司董事会对程浩先生担任证券事务代表期间为公司所做的各项工作及贡献表示衷心的感谢。

　　公司于2021年5月7日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更证券事务代表的议案》，同意变更高媛女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行各项职责，任期自公司董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。高媛女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。高媛女士的简历详见附件。

　　公司证券事务代表高媛女士联系方式如下：

　　电话：025-84913518

　　传真：025-84913508

　　地址：江苏省南京市江宁区乾德路57号

　　邮箱：wondux@njwds.com

　　南京万德斯环保科技股份有限公司董事会

　　2021年5月8日

　　附件：

　　高媛女士简历

　　高媛，女，1989年出生，中国国籍，中国人民大学企业管理硕士；曾任职于南京红太阳股份有限公司财务部，于2019年入职本公司。

　　截至本公告披露日，高媛女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、持有公司5%以上股份的股东和公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒和公开谴责，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人。

　　证券代码：688178 证券简称：万德斯公告编号：2021-030

　　南京万德斯环保科技股份有限公司

　　关于本次交易方案调整不构成重大调整的公告

　　南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟向宁显峰等17名原股东发行股份、可转换公司债券及支付现金购买其持有的北京时代桃源环境科技股份有限公司（以下简称“标的公司”）81.45%股权，同时向不超过35名特定对象发行可转换公司债券募集配套资金（以下简称“本次交易”）。2021年3月13日，公司公告了《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（预案）》。

　　一、本次交易方案调整情况

　　根据《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金（预案）》，暂定本次交易标的公司的总作价不超过29,000.00万元，交易对方所持标的公司81.45%股权对应的交易价格不超过人民币23,620.50万元。在标的公司资产评估结果确定后，交易各方将根据评估结果对交易价格进行最终协商确认，并另行签署补充协议。

　　2021年5月7日，经友好协商，上市公司与交易对方签署了《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议》，对交易方案进行如下调整：

　　各方同意：标的资产的交易价格以符合《中华人民共和国证券法》规定的资产评估机构出具的标的公司资产评估报告中所载评估值为基础，由各方协商确定。根据标的公司资产评估报告，以 2020年12月31日为评估基准日，标的公司于评估基准日的评估值为28,750.00万元。根据前述评估结果，并经各方协商，标的资产的交易价格最终确定为23,416.88万元。

　　交易各方据此调整了股权转让价款的支付安排、发行股份数量以及发行可转换公司债券数量，并明确了业绩补偿的相关安排，签署了《盈利补偿协议》。

　　除上述调整外，本次交易方案的其他内容保持不变。

　　二、本次交易方案调整不构成重大调整

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》及《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》规定，由于上述调整未对交易对象、交易标的及配套募集资金方案进行调整，上述交易标的作价调整金额约为203.62万元，调整比例不超过20%，不构成重大调整。

　　三、本次交易方案调整履行的程序

　　2021年5月7日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了上述调整后的交易方案，并与交易对方签署《发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产协议之补充协议》及《盈利补偿协议》。公司独立董事对前述调整方案及材料进行了审阅，并发表了同意的独立意见。

　　南京万德斯环保科技股份有限公司董事会

　　2021年5月8日

　　证券代码：688178 证券简称：万德斯公告编号：2021-033

　　南京万德斯环保科技股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月24日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月24日 14点00 分

　　召开地点：南京市江宁区乾德路57号公司6楼会议室

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月24日

　　至2021年5月24日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案皆已经公司第二届董事会第十九次会议、第二十二次会议及第二届监事会第十五次会议、第十八次会议审议通过，相关内容详见公司于2021年3月12日及2021年5月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。公司将在2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载《2021年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、特别决议议案：除20以外全部议案

　　3、对中小投资者单独计票的议案：除20、21以外全部议案

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月20日，5月21日（上午9:00-11:00，下午14:00-17:00）。

　　（二）登记地点：南京万德斯环保科技股份有限公司一楼会议室（南京市江宁区乾德路57号）。

　　（三）登记方式

　　1、自然人股东或自然人股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　2、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人或者其委托的代理人出席会议。企业股东或企业股东授权代理人拟出席会议的，应出示以下材料：

　　（1）企业股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、股票账户卡原件（如有）等持股证明；

　　（2）企业股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、企业股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件（如有）等持股证明。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为企业的，应当加盖企业公章并由其法定代表人/执行事务合伙人签署。（授权委托书格式详见附件1）

　　5、公司股东可按以上要求以信函、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年5月21日17:00，信函、传真中需注明股东联系人、联系电话及注明“股东大会”字样。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。公司不接受电话方式办理登记。

　　6、拟出席会议的股东或其委托代理人未按本条规定事先办理登记手续而直接参会的，应在会议现场接待处办理登记手续并提供本条规定的参会文件的原件或复印件，接受参会资格审核。

　　（四）注意事项

　　1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　2、需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带相关证件（具体要求见“五、会议登记方法（三）登记方式”），以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：南京市江宁区乾德路57号

　　邮政编码：211100

　　联系电话：025-84913518

　　联系人：范凯

　　南京万德斯环保科技股份有限公司董事会

　　2021年5月8日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　南京万德斯环保科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月24日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688178 证券简称：万德斯公告编号：2021-026

　　南京万德斯环保科技股份有限公司

　　关于股东集中竞价减持时间过半的进展公告

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，江苏人才创新创业投资二期基金（有限合伙）（以下简称“创投二期”）、江苏高投宁泰创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁泰创投”）互为一致行动人，合计持有南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）6,984,616股股份，占公司总股本的8.2174%。其中，创投二期持有公司5,587,692股股份，占公司总股本的6.5739%，宁泰创投持有公司1,396,924股股份，占公司总股本的1.6435%。

　　上述股份来源于公司首次公开发行前持有的股份，并于2021年1月14日起上市流通。

　　● 集中竞价减持计划的进展情况

　　2021年1月16日，公司披露了《南京万德斯环保科技股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2021-003），创投二期、宁泰创投拟通过集中竞价的方式减持公司股份合计不超过公司股份总数的3%（即2,549,935股）。

　　公司于2021年5月7日收到创投二期、宁泰创投出具的《减持股份计划进展告知函》，创投二期、宁泰创投减持计划时间已过半，减持计划暂未实施完毕。具体情况如下：

　　一、集中竞价减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体存在一致行动人：

　　二、集中竞价减持计划的实施进展

　　（一）大股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　减持时间过半

　　（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是 □否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　√是 □否

　　公司正在筹划以发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式购买北京时代桃源环境科技股份有限公司的81.45%股权，同时公司拟向不超过35名特定对象发行可转换公司债券募集配套资金，募集资金金额不超过163,918,127元。（以下简称“本次交易”）。

　　公司于2021年3月12日召开了第二届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等相关议案，具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京万德斯环保科技股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金预案》。

　　公司于2021年4月9日与华泰联合证券有限责任公司签订了服务协议，确定聘请华泰联合证券有限责任公司为本次交易提供财务顾问及承销服务等。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京万德斯环保科技股份有限公司关于筹划发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项的进展公告》（公告编号：2021-020）。

　　本次减持事项与公司披露的筹划重大资产重组事项无关。

　　（四）本次减持对公司的影响

　　本次减持股东不是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人，不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。

　　（五）本所要求的其他事项

　　无

　　三、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）减持计划实施的不确定性风险

　　上述减持主体将根据公司股票的二级市场交易情况、股价变动趋势等多方面因素决定是否继续实施及如何实施本次减持计划，本次减持股份计划的实施存在减持时间、减持数量和减持价格等多种不确定性因素。

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

　　□是 √否

　　（三）其他风险

　　截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕。公司将持续关注股东股份减持计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。