三一重工股份有限公司

　　准，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上应回避表决。

　　2、独立董事事前认可和独立意见

　　本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司2020年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，认为：公司预计2020年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

　　（二）2020年度日常关联交易预计情况

　　1、公司预计2020年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额226,656万元。

　　2、公司预计2020年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额224,210万元。

　　3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2020年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过180亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。

　　4、本公司关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司，2020年预计以自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。

　　（三）2020年预计关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

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　　二、关联方基本情况1、三一集团有限公司

　　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区三一路三一工业城三一行政中心三楼

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：32288万元

　　（5）经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务；设计、建造、销售、租赁大型港口机械设备、工程船舶、起重机械、重型叉车、散料机械和大型金属机构件及其部件、配件；二手设备收购与销售；技术咨询服务；文化创意服务；物流辅助服务（不含货物运输）；认证咨询服务（以上经营项目中涉及国家法律、法规和国务院决定规定应报经有关部门批准或核发许可证的，经批准或取得许可证方可经营）。

　　（6）关联关系：本公司的控股股东

　　2、三一重装国际控股有限公司

　　（1）注册地点：Cricket Square Hutchins Drive P.O.Box 2681 Grand Cayman KY1-111 Cayman Islands

　　（2）企业性质：有限责任公司（外国法人独资）

　　（3）董事长： 戚建

　　（4）注册资本：5亿港币

　　（5）经营范围：重型工业装备及矿山机械、煤矿机械、通用设备、机电设备、冶金设备、金属制品、电子产品、防爆电气及防爆柴油机的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务；工程机械新产品的研发、制造、销售及售后服务。

　　（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

　　3、三一重能有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

　　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　　（3）法人代表：周福贵

　　（4）注册资本：128000万元

　　（5）经营范围：生产风力发电机、增速机、电气机械及器材、机电设备；多种系列机型压裂设备的装配生产。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备、机电设备、普通机械、专业设备、电子产品、仪器仪表的研究开发、销售；电力生产设备安装；技术服务；技术开发；技术转让；技术咨询；货物进出口、技术进出口。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　　4、昆山三一数字科技有限公司

　　（1）注册地点：江苏省昆山开发区澄湖路9999号1号房

　　（2）企业性质：有限责任公司（中外合资）

　　（3）法人代表：毛建华

　　（4）注册资本：518万美元

　　（5）经营范围：计算机软件及硬件、电子科技产品、电子控制系统、自动化控制设备的开发、技术转让、技术服务；机电设备及相关零部件的研发、组装、并销售相关产品，提供相关产品的咨询、服务和技术转让。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团实际控制的公司

　　5、北京三一盛能投资有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢201室

　　（2）企业性质：其他有限责任公司

　　（3）法人代表： 唐修国

　　（4）注册资本：3180万元

　　（5）经营范围：天然气项目投资、天然气输送管网项目投资；销售气瓶、天然气液化设备、重型工业装备、通用设备、机电设备；技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；货物进出口、技术进出口。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团控股子公司

　　6、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

　　（1）注册地点：长沙经济技术开发区东三线以东、凉塘路以南

　　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　　（3）法人代表：梁正根

　　（4）注册资本：300万元

　　（5）经营范围：房屋建筑工程监理甲级。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　　7、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司

　　（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

　　（2）企业性质：TDG OF PLANT ＆MACHINERY

　　（3）法人代表：陈跃进

　　（3）注册资本：10000港币

　　（4）经营范围：机械设备租赁。

　　（5）关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

　　8、上海竹胜园地产有限公司

　　（1）注册地点：浦东新区川大路318号

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：钟卫华

　　（4）注册资本：13180万元

　　（5）经营范围：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　　9、三一重型机器有限公司

　　（1）注册地点：上海市临港工业园区两港大道318号

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：40830.61万元

　　（5）经营范围：机械设备（除特种设备）的设计、制造、批发、零售、维修，从事货物及技术的进出口业务，自动化控制设备技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　　10、三一汽车金融有限公司

　　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区北斗路（三一服务中心E座二、三层）

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：197295.7923万元

　　（5）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　　11、三一新能源投资有限公司

　　（1）注册地点：珠海市横琴新区宝华路6号105室-28255（集中办公区）

　　（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：周福贵

　　（4）注册资本：10000万人民币

　　（5）经营范围：章程记载的经营范围：新能源投资；太阳能发电，开发、建设、运营、转让；销售机械设备；太阳能项目施工总承包。能源合同管理、产品设计；风力发电，开发、建设、运营、转让；销售机械设备；风电项目施工总承包、能源合同管理、产品设计；新能源、物联网的技术开发、技术服务、技术转让、技术推广、技术咨询。

　　（6）关联关系：公司实际控制人控制的公司，公司董事黄建龙担任其监事

　　12、昆山中发资产管理有限公司

　　（1）注册地点：昆山开发区兵希松花江路

　　（2）企业性质：有限公司（法人独资）

　　（3）法人代表：伏卫忠

　　（4）注册资本：831万元

　　（5）经营范围：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备及配件的销售、代理。

　　（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员

　　13、三一环保科技有限公司

　　（1）注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路751号3号楼

　　（2）企业性质：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　　（3）法人代表：周福贵

　　（4）注册资本：20000万元

　　（5）经营范围：透平机械（含压缩机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。

　　（6）关联关系：本公司实际控制人控制的公司

　　14、上海新利恒租赁有限公司

　　（1）注册地点：上海浦东新区川沙镇川周公路5655号

　　（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

　　（3）法人代表：朱琳

　　（4）注册资本：1000万美元

　　（5）经营范围：建筑工程机械租赁;融资租赁；向国内外购买租赁财产；租赁财产残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；道路货物专用运输（罐式容器）；建筑工程机械、起重机械、机电设备维修；起重机械二手设备批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的参股公司

　　15、湖南中宏融资租赁有限公司

　　（1）注册地点：长沙市经济技术开发区星沙大道20号

　　（2）企业性质：有限责任公司(台港澳与境内合资)

　　（3）法人代表：黄建龙

　　（4）注册资本：8900万美元

　　（5）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　　16、杭州力龙液压有限公司

　　（1）注册地点：萧山区临江工业园区第二农垦场

　　（2）企业性质：有限责任公司（法人独资）

　　（3）法人代表：王佐春

　　（4）注册资本：10000万元

　　（5）经营范围：许可经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）。一般经营项目：大流量高压力的液压泵、液压马达、液压阀及其液压零配件的研发、生产、销售；自产产品的出口及自用产品的进口业务；（法律禁止的除外，法律法规限制的项目取得许可方可经营）（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）。

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　　17、上海三一筑工建设有限公司

　　（1）注册地点：上海市奉贤区新杨公路1831号

　　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：10000万人民币

　　（5）经营范围：基于建筑工业化的工程技术研究和试验发展、装配式房屋新型材料和新型工艺的研究和试验发展；新型工业化建筑、构筑物等的工程设计、工程施工、预制部品研制、装修装饰实施、房地产项目开发经营，物业管理；新型工业化建筑设计、工程技术、工程新材料、建筑相关的网络技术、信息技术研究、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，相关数据服务，信息化平台建设工程，建筑工业管理相关企业管理咨询，承办相关展览展示交流活动。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

　　18、湖南三一电控科技有限公司

　　（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城三号厂房二楼

　　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　（3）法人代表：谭凌群

　　（4）注册资本：1000万元

　　（5）经营范围：汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；软件开发；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；电机、输配电及控制设备、电池、计算机、通用仪器仪表的制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

　　19、上海三一科技有限公司

　　（1）注册地点：浦东新区川沙路6999号205室

　　（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：朱丹

　　（4）注册资本：133180万人民币

　　（5）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，从事货物及技术的进出口业务，自有设备租赁，自有房屋租赁。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（6）关联关系：控股股东三一集团的的简介控股子公司

　　20、三一石油智能装备有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区科技园区南口李流路三一北京制造中心

　　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　（3）法人代表：缪雄辉

　　（4）注册资本：13180万元

　　（5）经营范围：多种系列机械压裂装备的装配生产。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的控股子公司

　　21、昆山三一环保科技有限公司

　　（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：袁跃

　　（4）注册资本：3000万元

　　（5）经营范围：从事环保领域内的技术开发、技术转让、技术服务及技术咨询；环保设备和机械设备的设计、制造、安装和销售；从事上述同类产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：控股股东三一集团的控股子公司

　　22、三一机器人技术有限公司

　　（1）注册地点：上海市奉贤区正琅路19号1幢1200室

　　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：20000万元

　　（5）经营范围：从事机器人科技、智能科技领域内的科技开发、技术咨询、技术转让，机器人、智能设备、自动化设备、仓储设备、物流设备（除特种设备）的设计、安装、销售，从事货物进出口及技术进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　（6）关联关系：控股股东三一集团的间接全资子公司

　　23、文山三一筑工有限公司

　　（1）注册地点：云南省文山壮族苗族自治州文山市开化街道永通社区环城南路203号原通用机械厂老厂区

　　（2）企业性质：其他有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：10000万人民币

　　（5）经营范围：房屋建筑工程；市政公用工程；架线和管道工程；城市基础设施及其他土木工程建筑；房地产开发经营及物业管理；电气安装；管道和设备安装；建筑钢结构、预制构件制造及安装；水泥、石灰、石膏及其制品以及类似制品制造；结构性金属制品、模具制造；客车、改造汽车制造；橡胶制品、电子产品制造；建筑工程机械、起重机、停车设备、通用设备（不含航空器）及机电设备制造、维修；矿山设备、化工设备、环保设备、机械设备销售及安装维修；废旧物资回收；建材、装饰材料销售；建筑装饰装修服务；建筑材料、新型墙体材料、再生建筑材料的研发及技术推广服务；节能技术推广服务；工程技术研究及技术咨询；职业技能培训。（以上经营范围不含危险化学品及易制毒品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

　　24、久隆财产保险有限公司

　　（1）注册地点：珠海市横琴新区金融产业基地12号楼A-2单元

　　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　（3）法定代表人：向文波

　　（4）注册资本：100000万人民币

　　（5）经营范围：特种车辆财产保险业务；与装备制造业有关的企业财产保险、责任保险、信用保证保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国保险监督管理委员会批准的其他业务。

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司

　　25、北京三一自动化技术有限责任公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号8幢

　　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　　（3）法人代表：毛中吾

　　（4）注册资本：5000万人民币

　　（5）经营范围：生产主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜；货物进出口；技术推广；技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

　　26、三一筑工科技有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢301房间

　　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　　（3）法人代表：马荣全

　　（4）注册资本：10000万人民币

　　（5）经营范围：生产建筑工业化预制构件及部件；工程和技术研究与试验发展；工程勘察设计；专业承包；房地产开发；销售商品房；物业管理；技术开发、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发；数据处理（仅限PUE值在1.5以下）；企业管理咨询（不含中介服务）；承办展览展示活动；组织文化艺术交流活动（不含演出）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（经营场所：北京市昌平区南口镇李流村路三一产业园三一重机材料库厂房）

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全子公司

　　27、湖南三一筑工有限公司

　　（1）注册地点：湖南省长沙县榔梨街道黄兴大道东、机场高速北三一汽车制造有限公司一期厂房及办公楼

　　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：10000万元

　　（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建筑装饰工程设计；建设工程施工；建筑装饰工程施工；新型墙体材料的销售；会议及展览服务；文化艺术交流活动的组织；建筑材料的研究；新型墙体材料的研究；信息技术咨询服务；工程总承包服务；工程施工总承包；房地产开发经营；物业管理；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；城市规划设计；建设工程勘查；建设工程设计；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具的制造；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

　　28、北京三一公益基金会

　　（1）注册地点：北京市昌平区清路8号三一产业园综合楼3层。

　　（2）企业性质：非公募基金会

　　（3）登记管理机关：北京市民政局

　　（4）理事长：梁在中

　　（4）原始基金数额500万元，来源于湖南三一物流有限责任公司经营所得

　　（5）业务范围：自主开展公益项目；资助公益慈善项目；扶植优秀非盈利组织；开展教育、创新、公共卫生、经济发展等公益领域研究交流活动等。

　　（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其理事长

　　29、江苏三一筑工有限公司

　　（1）注册地点：昆山开发区澄湖路9999号6号房

　　（2）企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：10000万元

　　（5）经营范围：建筑工业化的工程设计、新型材料的研发及工程技术咨询；房屋建筑工程施工；道路、桥梁、隧道工程施工；市政公用（含地下管廊）工程施工；电气、管道和设备及其他建筑安装工程施工；钢结构、预制混凝土构件的设计研发、制造与施工；装修装饰（含建筑幕墙）工程设计与施工；建筑物拆除工程（不含爆破作业）；房地产项目开发经营；物业管理；与建筑工程相关的网络信息技术研发、咨询、服务及技术转让；新型墙体材料的制造与销售；模具制造；金属制品制造；机械设备租赁；石膏、水泥制品制造及销售；各类建筑装饰材料的销售。商品混凝土的生产与销售。（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：三一集团有限公司全资子公司

　　30、深圳市三一科技有限公司

　　（1）注册地点：深圳市龙华新区观澜街道深圳市高新技术产业带观澜园区（办公场所）

　　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　（3）法人代表：钟卫华

　　（4）注册资本：2289.7699万人民币

　　（5）经营范围：机械产品及其零部件的研发、销售；智能控制系统的研发及销售；新材料、通讯、视讯产品的研发及销售；计算机系统集成及软件开发；高新技术企业的孵化服务；自有房屋租赁；房地产经纪；房地产开发；投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产信息咨询；建筑工程设计咨询；建筑工程造价咨询，建筑技术研发；机电设备、给排水设备设施、楼宇智能化设备设施上门安装、维修；企业管理咨询，企业形象策划，市场营销策划，酒店管理，物业管理；集成房屋，集成墙体，建筑设备的研发与销售；防水材料及涂料的销售（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）

　　（6）关联关系：法人代表为公司高级管理人员及控股股东三一集团控股公司

　　31、北京市三一重机有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区科技园区火炬街18号甲

　　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　　（3）法人代表：钟卫华

　　（4）注册资本：53020万人民币

　　（5）经营范围：制造工程机械；销售工程机械、机械设备；货物进出口；普通货运。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）关联关系：控股股东三一集团控股公司

　　32、中国康富国际租赁股份有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路三一产业园三层

　　（2）企业性质：股份有限公司(台港澳与境内合资、未上市)

　　（3）法人代表：王莉

　　（4）注册资本：249791.892700万人民币

　　（5）经营范围：（一）融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理；（二）其他租赁业务；经营中华人民共和国国内和国外生产的各种先进适用的机械、电器、设备、交通运输工具、器具、器材、仪器、仪表等通用物品的出租业务和对租赁物品的残值变卖、销售处理；（三）根据用户委托，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品；（四）融资租赁项下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出口业务（每项出口需另行报批）；（五）对租赁业务实行担保和咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的参股公司，公司董事易小刚担任其监事

　　33、湖南三一筑工建设有限公司

　　（1）注册地点：湖南省娄底市经济技术开发区新坪街11号（中兴液压件有限公司内）

　　（2）企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：3180万人民币

　　（5）经营范围：房屋建筑工程施工；建设工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；地基与基础工程专业承包；建设工程管理；工程总承包服务；工程施工总承包；建筑装饰工程设计；建筑装饰工程施工；建筑工程勘查；城市规划设计；建设工程设计；房地产开发经营；物业管理；生产混凝土预制件；金属门窗、钢结构、新型墙体材料成型设备、模具、混凝土的制造；建筑材料的研发；新型墙体材料的研究；新型装饰材料、再生建筑材料、物联网技术的研发；新型墙体材料、混凝土、混凝土预制件的销售；文化艺术交流活动的组织；会议及展览服务；新材料技术推广服务；信息系统集成服务；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：公司控股股东三一集团的全资子公司

　　34、三一太阳能有限公司

　　（1）注册地点：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢401室

　　（2）企业性质：有限责任公司(法人独资)

　　（3）法定代表人：毛中吾

　　（4）注册资本：6318万元

　　（5）经营范围：太阳能发电（不在北京地区开展太阳能电力生产业务）；太阳能、新能源、物联网的技术开发、技术服务、技术转让、技术推广、技术咨询；销售机械设备；施工总承包；能源合同管理；产品设计。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

　　35、树根互联技术有限公司

　　（1）注册地点：北京市海淀区西北旺东路10号院东区5号楼六层606号

　　（2）企业性质：其他有限责任公司

　　（3）法定代表人：贺东东

　　（4）注册资本：5675万人民币

　　（5）经营范围： 技术咨询、技术开发、技术服务、技术转让；货物进出口、代理进出口、技术进出口；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务；经济贸易咨询；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）关联关系：三一重工董事梁在中同时担任其董事

　　36、湖南中发资产管理有限公司

　　（1）注册地点：长沙经济技术开发区4区42栋

　　（2）企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　（3）法人代表：肖泽甫

　　（4）注册资本：1888万人民币

　　（5）经营范围：工程机械管理服务；机械设备租赁；资产管理（不含代客理财）；机动车辆保险兼业代理；各种商用汽车、通用机械设备、机械配件的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（6）关联关系：三一集团实际控制的公司

　　37、特纳斯有限公司

　　（1）注册地点：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：9850万美元

　　（5）经营范围：投资、机械租赁、电子设备及配件销售维修服务

　　（6）关联关系：三一集团全资子公司

　　38、三一筑工马来西亚有限公司Sany Construction Industry Development (M) Sdn Bhd

　　（1）注册地点：马来西亚吉隆坡拉

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：王真一、张发贵、傅建国

　　（4）注册资本：1000万令吉

　　（5）经营范围：以投资控股公司去开展业务，并承接和办理各类型的投资活动；进行一般的建设工程和承包商的业务，以及任何结构和房地产开发商的事项；收购并持有投资股份，股票，债券，债券股票，债务及发行或持有任何公司或私有企业或个人的任何集团所担保的证券，或在马来西亚或其他地方经营业务和公司债务。

　　（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

　　39、三一筑工发展（非洲）有限公司 SANY CONSTRUCTION INDUSTRY DEVELOPMENT AFRICA (PTY) LTD

　　（1）注册地点： 南非

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：黎伟、单宾周、朱东

　　（4）注册资本：100万人民币

　　（5）经营范围：建筑工程、地产开发

　　（6）与三一重工关联关系：三一集团实际控制的公司

　　40、株洲三一芙蓉装配式建筑工程有限公司

　　（1）注册地点：湖南株洲市

　　（2）企业性质：有限责任

　　（3）法人代表：罗值念

　　（4）注册资本：5000万

　　（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安装服务；建筑模具制造、销售和租赁、铝合金门窗制造和销售，结构性金属制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的制造；商品混凝土生产销售，新型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑材料的研发（以工商行政管理机关核定的经营范围为准）。

　　（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

　　41、江西三一筑工建设有限公司

　　（1）注册地点：江西省萍乡市安源区经济转型产业基地金光大道西侧D-2-2地块

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国

　　（4）注册资本：5000万

　　（5）经营范围： 房屋建筑、市政公用、水利水电工程设计、施工；工程咨询；工程技术；建筑钢结构、预制构件工程设计、生产、安装服务；建筑模具制造、销售和租赁、铝合金门窗制造和销售，结构性金属制品、建筑、安全用金属制品、石膏、水泥制品及类似制品的制造；商品混凝土生产销售，新型建筑材料的研究和推广；新材料技术推广服务；工程和技术基础科学研究服务；物联网技术、新型装饰材料、再生建筑材料的研发（以工商行政管理机关核定的经营范围为准）。

　　（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

　　42、三一阿拉米亚建筑公司

　　（1）注册地点：沙特阿拉伯利雅得

　　（2）企业性质：有限责任公司

　　（3）法人代表：唐修国、马荣全、塔瑞克

　　（4）注册资本：200万沙币

　　（5）经营范围：建筑工程承包、预制构件生产及销售、地产开发

　　（6）与三一重工关联关系：公司董事唐修国担任其董事

　　三、交易的定价政策和定价依据

　　根据公司日常生产经营的实际需要，公司同关联方开展采购、销售等业务，关联交易价格均遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定具体交易价格。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　1、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或材料，主要是为产品生产加工提供配套件及原材料。关联方熟悉公司的规格、标准及要求，保证产品质量，保障产业链安全，提升公司核心竞争力；能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应。且交易价格不高于向独立第三方的采购价格,价格公允有利于保证公司生产配套的高效、正常进行。

　　2、公司接受关联方为建设项目提供监理劳务，主要是因为关联方在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能确保工程质量，保障建设项目的顺利实施。

　　3、公司接受关联方提供劳务服务，主要是因为关联方拥有专业维修团队，熟悉本公司主要产品性能与工艺，能有效确保维修质量，且较第三方维修反应速度更快，能够提供不逊于第三方的维修、加工服务。

　　4、公司向关联方销售的产品、加工件或材料是关联方日常经营所需的生产配套设备和零部件，价格依据市场公允价格确定，为公司带来部分经济利益。

　　5、公司向关联方提供物流服务，可充分实现公司物流服务的规模效应，降低物流运营成本，并创造稳定的收益。

　　6、公司为关联方提供机器加工劳务，可充分利用公司的生产资源，为公司带来部分收入。

　　7、公司为关联方提供房屋租赁及行政服务，能够有效利用闲置房屋资源和行政资源，同时可获得稳定的租金和服务收入。

　　8、公司预计2020年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

　　五、关联交易协议签署情况

　　上述关联交易在按照《公司章程》规定的程序经批准后，公司与关联方将根据业务开展情况签订相关协议。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第六次会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见；

　　3、独立董事意见。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日

　　证券代码：600031         证券简称：三一重工        公告编号：2020-019

　　三一重工股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第六次会议，审议通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），成立于1992年9月，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。

　　安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　2、人员信息

　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日拥有从业人员7974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1467人，较2018年12月31日增长302人。安永华明一直以来注重人才培养，拥有充足的具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师和从业人员。

　　3、业务规模

　　安永华明2018年度业务收入389,256.39万元，净资产47,094.16万元。2018年度上市公司年报审计客户共计74家，收费总额33,404.48万元，资产均值5,669.00亿元，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8000万元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。

　　5、独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施,曾收到中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师李勇先生, 中国执业注册会计师， 自1995年开始一直在事务所专职执业，拥有逾24年审计相关业务服务经验，在上市公司年报审计、上市申报审计等业务具有逾18年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：机械制造、汽车、教育、能源、信息科技、供水及污水处理等。

　　项目质量控制复核人黄寅先生，中国执业注册会计师，自1997年开始一直在事务所专职执业，拥有逾22年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾16年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：机械制造、汽车、房地产、教育、能源、医药等。

　　拟签字注册会计师王士杰先生，中国执业注册会计师，自2005年开始一直在事务所专职执业，拥有逾14年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾8年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：机械制造、汽车、科技、供水及污水处理、物业服务等。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　1、定价原则

　　审计收费的定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　预计2020 年度审计费用为 360万元（含税），其中财务审计费用300 万元，内部控制审计费用60 万元。公司 2020 年度审计费用与 2019 年度相同。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对安永华明进行了资格审查，认为安永华明具有丰富的上市公司审计工作经验。在2019年度执业过程中，安永华明能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了 2019 年度报告的审计工作。审计委员会一致同意续聘安永华明为公司 2020 年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、事前认可情况

　　我们认为安永华明具备证券从业资格，具有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见。我们同意继续聘任安永华明为公司 2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　2、独立意见

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以严谨的工作态度完成了公司2019年度财务与内部控制审计工作，全面履行了审计机构的责任与义务。为保持审计工作的持续和稳定，保障审计工作的顺利开展，同意续安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务与内部控制审计机构。

　　（三）2020年4月23日，公司第七届董事会第六次会议以10票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》。

　　（四）公司本次续聘2020年会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日

　　证券代码：600031         证券简称：三一重工        公告编号：2020-024

　　三一重工股份有限公司

　　2019年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●分配比例：每 10 股派发现金红利 4.20 元（含税）

　　●本次利润分配以 2019 年度利润分配预案实施股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益实施公告中明确

　　●本预案尚需提交公司股东大会审议

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表2019年度实现归属上市公司股东的净利润11,206,662千元，合并报表期末可供股东分配的利润为28,952,232千元；公司（母公司）期末可供股东分配的利润为8,851,424千元。

　　经公司于2020年4月23日召开的第七届董事会第六次会议决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，拟向全体股东每10股派发现金红利4.20元（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。

　　截至2020年4月23日，公司总股本8,435,533,001股，扣除回购专用账户中的回购股份64,469,659 股后，即以8,371,063,342 股为基数进行测算，每股派发以此计算拟派发现金红利3,515,846,604元（含税）。

　　根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。2019年公司实际回购股份818,985,380.70元，按照2020年4月23日总股本为基数进行测算， 2019年度公司现金分红比例为38.68%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2020年4月23 日，公司召开第七届董事会第六次会议，审议通过《2019年度利润分配预案》，并同意将本预案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为：公司2019年度利润分配预案综合考虑公司的经营发展与股东的合理回报，现金分红比例符合中国证监会、上海证券交易所有关文件及《公司章程》的规定，符合公司整体利益以及公司股东特别是中小股东的利益，同意该利润分配预案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司 2019 年度利润分配预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状况等因素，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案提交公司股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日

　　证券代码：600031        证券简称：三一重工       公告编号：2020-021

　　三一重工股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第六次会议，审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，具体情况如下：

　　一、业务目的

　　由于公司经营中，外币收付汇、外币存贷款均金额较大，且汇率波动对公司经营成果的影响日益加大，为减少汇率及利率波动带来的风险，公司及香港平台全资子公司操作普通远期外汇交易、利率掉期及货币互换等业务，从而规避汇率及利率波动的风险。

　　公司操作的上述外汇产品以及所涉及的币种，均匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。

　　二、业务品种

　　普通远期外汇交易双方约定于未来某一特定日期，依照交易当时所定的币种、汇率以及金额进行交割。远期交易可以到期全额交割也可以反向平仓差额交割。公司针对欧元（日元）进口付汇，采取买欧元（日元）卖美元远期交易进行对冲。

　　利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过利率掉期，将美元贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。

　　货币互换交易是指货币不同的贷款之间的调换，包括本金和利率的调换。公司通过货币互换交易，将美元贷款换成欧元（日元）贷款，以对冲贷款的汇率及利率风险。

　　三、业务额度及预计投入资金

　　用于以上衍生金融产品的交易金额，均为对冲业务风险，不超过公司国际业务量。公司所操作衍生金融产品均使用银行授信额度，不占用公司资金。

　　四、风险分析

　　1、汇率波动风险：在汇率波动较大的情况下，我司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。

　　2、流动性风险：因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

　　3、操作性风险：在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。

　　五、风险控制措施

　　1、建立《外汇风险管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

　　2、选择具有合法经营资质的金融机构进行交易。

　　3、公司内部稽核部门、审计部门定期或不定期对交易流程及审批信息进行核查。

　　六、对公司的影响

　　为规避汇率波动带来的风险，公司开展金融衍生品业务。该业务匹配公司的国际业务，充分利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响，符合公司长远发展及公司股东的利益。

　　特此公告

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日

　　证券代码：600031        证券简称：三一重工       公告编号：2020-022

　　三一重工股份有限公司关于

　　子公司开展期货套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于子公司开展期货套期保值业务的议案》，为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来的不利影响，公司全资子公司三一汽车制造有限公司（以下简称“三一汽车制造”）继续开展期货套期保值业务，具体情况如下：

　　一、业务概述

　　1、 套期保值期货品种：与本公司生产相关的大宗商品原料，如：钢材、铜、铝、原油等；

　　2、投资额度：投入的保证金最高余额不超过人民币3.5亿元；

　　3、投资额度期限：自董事会审议通过后三年内有效；

　　4、资金来源：自有资金。

　　三一汽车制造将根据市场情况投入保证金，在交易过程严格遵守公司《期货套期保值管理制度》，做好风险管控。

　　二、风险分析

　　公司开展与本公司生产相关的大宗商品原料期货套期保值业务是对现货保值为目的，但同时存在一定的风险：

　　1、市场风险：期货市场本身存在一定的系统风险，同时套期保值需要对价格走势作出预判，一旦价格预测发生方向性错误有可能会给公司造成损失。

　　2、资金风险：期货交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险；在期货价格波动巨大时，公司甚至可能存在未及时补充保证金而被强行平仓带来实际损失的风险。

　　3、内部控制风险：期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善造成的风险。

　　4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等原因造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　三、风险控制措施

　　1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险；

　　2、公司将合理调度自有资金用于套期保值业务，严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金；

　　3、建立《期货套期保值管理制度》，对业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等做出明确规定。

　　4、设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展；当发生错单或故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。

　　四、对公司的影响

　　按照决策、执行、监督职能相分离的原则，公司期货套期保值交易将建立严格的审批和执行程序；公司全资子公司三一汽车制造进行与年度经营计划相匹配的套期保值操作，不会对公司生产经营造成重大影响。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日

　　证券代码：600031         证券简称：三一重工    公告编号：2020-023

　　三一重工股份有限公司

　　关于开展票据池业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第六次会议，审议通过《关于开展票据池业务的议案》。现将相关事项公告如下：

　　一、票据池业务情况概述

　　1、业务概述

　　票据池业务是指合作银行对本公司及合并范围内子公司提供的票据管理服务；是合作银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

　　公司及合并范围内子公司可以在各自质押额度范围内开展融资业务，当自有质押额度不能满足使用时，可申请占用票据池内其他成员单位的质押额度。质押票据到期后存入保证金账户，与质押票据共同形成质押/担保额度，额度可滚动使用，保证金余额可用新的票据置换。

　　2、合作银行

　　拟选择资信较好的商业银行开展票据池业务，具体合作银行由股东大会授权公司管理层根据公司与商业银行的合作关系，商业银行票据池服务能力等综合因素选择。

　　3、实施额度

　　公司及合并报表范围内子公司共享最高额不超过35亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币 35亿元。在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。

　　4、担保方式

　　在风险可控的前提下，公司及合并范围内子公司为票据池的建立和使用可采用最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理方式进行担保，担保额度不得超过票据池业务额度，可循环滚动使用。

　　5、业务期限

　　上述票据池业务的开展期限为自公司股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。

　　二、开展票据池业务的目的及对公司的影响

　　1、公司开展票据池业务，通过将票据存入协议银行，由银行进行集中管理，代为保管、托收，可以减少公司对各类银行承兑汇票的管理成本；

　　2、公司可以利用票据池尚未到期的存量银行承兑汇票作质押开具不超过质押金额的银行承兑汇票，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率；

　　3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率。

　　三、票据池业务的风险和风险控制

　　1、流动性风险

　　公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

　　风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

　　2、担保风险

　　公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具银行承兑票据用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。

　　风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池票据的安全和流动性。

　　四、授权事项及组织实施

　　1、在上述额度及业务期限内，提请股东大会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同等法律文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和合并范围内子公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等；

　　2、授权公司财务部门负责组织实施票据池业务，并及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，及时采取相应措施，控制风险，并第一时间向公司董事会报告；

　　3、公司内部审计部门负责对票据池业务的开展情况进行审计和监督。

　　五、独立董事意见

　　公司开展票据池业务，能够有效盘活票据的时间价值，降低资金占用成本，提高流动资产的使用效率；本次开展票据池业务履行了相关审批手续，符合《公司章程》等规定，不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东利益的情形。独立董事同意开展此业务并提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月二十四日