珠海华金资本股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以344,708,340为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）主要业务情况

　　报告期内，公司从事的主要业务未发生变化。具体为投资与管理、电子设备制造、电子器件制造、水质净化等。

　　1、投资与管理

　　以子公司铧盈投资、华金投资等为平台。通过下属子公司担任普通合伙人和管理人，与符合条件的有限合伙人共同成立合伙企业，以合伙企业的组织形式开展业务。主要优选成长后期、成熟期投资机会，重点布局高端制造、医疗健康、互联网与新兴科技、消费升级、新能源、节能环保等国家战略性新兴产业领域，投资阶段以PE为主，并覆盖VC等其他阶段。其收入和利润主要为收取管理费、咨询顾问费和投资收益等。

　　2、电子设备制造

　　以子公司华冠科技为平台，从事非标自动化生产设备制造高新技术企业，主要从事新能源自动化生产设备及其配套软件的研发、生产与销售。报告期，华冠科技在延续动力电池设备和传统电容器设备研发和销售的基础上，加大了市场调研和创新力度，针对国内消费类电子市场行情，推出针式、扣式锂电池卷绕机和扣式电芯制片卷绕一体机，实现量产，并获得客户认可。年内取得发明专利2项，实用新型48项，华冠科技获得国家知识产权优势企业, “电池卷绕机的卷针控制机构”专利获得国家专利奖。

　　3、电子器件制造

　　以子公司华冠电容器为平台，从事铝电解电容器生产和销售，产品主要为3C行业电子产品提供电子元器件配套。报告期，华冠电容器积极应对市场下行和经济结构调整带来的冲击，调整产品结构和市场方向，加强产品品质管控和研发力度，通过国家高新技术复审。

　　4、水质净化

　　以子公司力合环保为平台，主要以BOT、TOT方式从事污水处理业务。报告期，力合环保在运营的项目有：珠海市吉大污水处理厂一期、珠海市吉大污水处理厂二期、珠海市南区污水处理厂一期、东营西城城北污水处理厂一期，同时受托珠海市南区二期水质净化运营处理项目，自主及受托运营污水总处理规模已达17.8万吨/日。

　　（二）公司所处行业分析

　　1、投资与管理

　　金融支持实体产业的总体思路逐步确立，市场对投资与管理业务的需求从广泛化、短期化向专业化、产业化、长期化转变，股权投资市场面临多重挑战。受募资端持续收紧影响，机构投资普遍趋于谨慎，投资节奏显著放缓。而以科创板为代表的多层次金融市场的逐步建立完善，为股权类资产未来的退出路径提供了更为丰富的渠道。退出环节受惠于《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》等发布，未来投资整体安排将更为灵活。基金层面，母基金包括二手份额基金等新形态得到进一步发展，专业出资机构与专业投资机构的职能逐渐分化。

　　公司旗下共有铧盈投资、华金领盛、华金领创、香洲华金、华金慧源5家子公司取得私募股权投资基金管理人牌照，并管理多支基金，私募基金管理人的品牌具有一定的影响力；经过长期的行业积累和沉淀，公司基金管理运营更具规范性和系统性，关于基金的募、投、管、退环节，公司拥有独立的见解和健全的配套机制。不断深挖行业人才，通过外招内培，拥有一支基础扎实、背景多元、具备专业投资能力的人才梯队。

　　2、电子设备制造

　　国家新能源政策引导锂电池行业技术不断进步，对锂电池生产设备的效率、精度、稳定性、自动化等要求持续提高，特别对动力电池电芯的品质提出更高的要求。现国内锂电池设备厂商高度重视产品质量，锂电池整线解决方案将是未来锂电池设备生产行业的发展趋势。

　　华冠科技目前生产的主要产品为电容器、锂电池生产设备，华冠科技为国内首批电容器设备生产厂商，具有一定的技术优势。同时，在锂电池制片和卷绕设备具有明显的技术优势和市场份额，凸轮机、叠片机、聚合物电芯制片卷绕一体机、针式、扣式等机型的研发取得突破，产品核心竞争力不断增强。

　　3、电子器件制造

　　国内铝电解电容器行业竞争激烈，行业内头部企业利用规模优势逐渐压低价格，抢占市场份额，传统产品价格不断下滑，大容量、高压、高频、小型化及长寿命等新型产品逐步替代传统产品，铝电解电容器液态小规格产品由于成本因素逐渐被陶瓷电容器所代替，插件产品需求亦将逐渐减少，片式和固态产品需求在不断增加，片式叠层电容器（MLCC）随着技术进步成本降低，也在逐渐量产推向市场。

　　华冠电容器是行业内较早从事片式电解电容器的生产厂家，片式铝电解电容器产销量居于国内同行前三名，生产技术具有行业领先优势，现以液态和固态片式产品为主，兼有液态插件和牛角、固态插件产品，产品质量可靠稳定，在行业内具有良好的口碑。已累计取得数十项专利技术，多项产品获得省级高新技术产品认证。目前，已完成新三板挂牌股票流通工作。

　　4、水质净化

　　污水处理行业正在逐步呈现出市场化、规模化、资本运作的趋势，城市生活污水处理市场基本趋于饱和，而县、乡镇和农村市场则存在一定空间，但新建污水处理厂的规模相对较小。同时，行业正在呈现采用新技术、新材料、新工艺、新设备和综合应用发展趋势，由城镇污水处理逐步转向农村生活污水处理，污水处理厂需要兼顾污泥处理、垃圾渗透液处理、固体废物处理、垃圾焚烧发电等产业发展方向。国家和地方政府在出台多项法律法规和产业政策对环保产业予以保护扶持的基础上，对污染环境事件的监管查处力度日趋加大，各地都在加大提标改造力度，在现有空间上提升水质、泥质处理能力。

　　力合环保较早进入城镇生活污水处理市场，具有丰富的BOT 和TOT 运作城市污水处理项目成功经验，现已连续十一年获得广东省环保诚信企业（绿牌企业）。报告期内，力合环保完成珠海市吉大一期、二期和南区一期污水处理厂提标改造工程，待进入商业运营后，将有利于公司提质增效，同时更好地履行企业环保责任。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　■

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2019年5月28日，联合信用评级有限公司对我公司的资信情况出具了跟踪评级报告，跟踪评级结果为：确定公司债券主体长期信用评级为A+，评级展望为稳定，公司公开发行的“16力合债”债券信用等级为AAA。与上次评级结果相比不变。评级披露结果网址为：

　　http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?plate=szse&stockCode=000532&announcementId=1206314093&anno

　　uncementTime=2019-05-30。

　　报告期内，公司未在中国境内发行其他债券、债务融资工具，不存在资信评级机构对公司进行主体评级差异的情况。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2019年，面对复杂多变的宏观经济形势和持续下行的市场压力，在党组织的核心领导下，公司董事会、经营层以及全体员工上下一心，紧扣产业投资和实业运营，积极推进业务发展策略升级和管控运营优化，锐意进取，迎难而上，各项工作取得较好成绩。2019年度实现营业收入43,258.81万元，归属于上市公司股东的净利润为7,082.14万元，较去年同期增长29.55%。

　　1、投资和基金管理

　　公司以以基金管理人身份，通过与合作伙伴组建私募股权投资基金积极开展项目投资，凭借长期行业研究沉淀，深耕高端制造、医疗健康等重点投资方向，不断提升专业投资能力，进一步强化公司在投资业务的核心竞争力。投资与管理业务全年营业收入实现16,329.13万元，占比37.75%。

　　2、实体产业经营

　　公司全力支持各实业子公司强化管理，开拓创新。报告期内，子公司华冠科技在国家调整新能源汽车补贴政策，提高补贴门槛，锂电池行业发展速度放缓、行业竞争进一步加剧的市场环境下，着力加大科研创新力度，不断强化核心产品竞争优势。由于受外部经济环境和市场影响，业务量大幅减少，全年实现营业收入13,029.67万元，归属于母公司所有者净利润1,249.78万元；华冠电容器挂牌新三板，全年实现营业收入7,167.59万元，归属于母公司所有者净利润850.3万元；力合环保连续保持厂区生产安全稳定运行，继续保持污水污泥处理达标排放纪录，目前珠海市吉大一期、二期和南区一期污水处理厂提标改造工程已完成，南区及吉大水质净化厂提标改造工程项目已完成环保验收。全年实现营业收入6,832.06万元，归属于母公司所有者净利润2,511.03万元。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　详见公司《2019年年度报告》“第十二节、财务报告”财务报表附注四中的“（三十一）财务报表列报项目变更说明以及（三十二）重要会计政策、会计估计的变更”。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　详见公司《2019年年度报告》全文中“第十二节、财务报告”财务报表附注七“合并范围的变更”。

　　珠海华金资本股份有限公司

　　董事长：李光宁

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532            证券简称：华金资本             公告编号：2020-003

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第九届董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第二十八次会议于2020年3月23日以通讯传真方式召开。会议通知已于2020年3月13日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事11名，实际到会董事11名。会议的召开与召集符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况：

　　（一）审议通过了《关于2019年度董事会工作报告的议案》

　　内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年年度报告》中的“公司业务概要”、“经营情况讨论与分析”及“重要事项”等部分（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　公司第九届董事会全体独立董事向董事会递交了《2019年度独立董事述职报告》，并将在公司2019年年度股东大会上述职。述职报告的具体内容，详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2019年度独立董事述职报告》。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过了《关于2019年度总裁工作报告的议案》

　　内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年年度报告》中的“公司业务概要”和“经营情况讨论与分析”等部分（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（三）审议通过了《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见本公司同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2019年年度报告》中第十二节财务报告。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（四）审议通过了《关于2019年度财务预算报告的议案》

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（五）审议通过了《关于2019年度利润分配的预案》

　　经大华会计师事务所审计，公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润70,821,423.89元，母公司实现净利润22,351,004.26元，按照10%提取法定盈余公积金2,235,100.43元，期末母公司可供股东分配利润为191,791,746.94元。

　　拟以2019年12月31日股本总数344,708,340股为基数，每10股派现金0.30元（含税），合计10,341,250.20元，未分配利润余额181,450,496.74元转入下一年度，不进行公积金转增股本。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（六）审议通过了《关于2019年度报告全文及摘要的议案》

　　董事会审议通过公司《2019年年度报告》及其摘要，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（七）审议通过了《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年内部控制自我评价报告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（八）审议通过了《关于2019年度资产减值准备计提及资产报废的议案》

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于2019年度资产减值准备计提及资产报废的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（九）审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　为保证公司营运资金充足及经营需要，公司向银行申请综合授信额度：拟向交通银行申请6.5亿元的集团授信额度，其中：公司本部流动资金贷款额度5000万元，贷款期限1年；珠海华金智汇湾创业投资有限公司固定资产贷款6亿元，贷款期限20年。担保方式：流动资金贷款为信用方式；固定资产贷款提供项目用地及在建工程抵押。以上授信额度主要用于补充公司流动资金及华金智汇湾创新中心项目建设。在本次申请集团授信额度内，提请股东大会授权公司经营层办理，同时签署与本次授信相关的法律文本。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十）审议通过了《关于公司2020年度担保计划的议案》

　　具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于公司2020年度担保计划的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十一）审议通过了《关于珠海华发集团财务有限公司风险持续评估报告的议案》

　　关联董事李光宁、谢伟、邹超勇实施了回避表决，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《珠海华发集团财务有限公司风险持续评估报告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本公司独立董事事前认可并发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十二）审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》

　　公司拟继续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司年度财务报告、内部控制的审计机构。年度审计费用85万元，其中财务报告审计55万元，内部控制审计30万元，审计过程发生的差旅费由本公司承担。具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于拟续聘会计师事务所的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本公司独立董事事前认可并发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十三）审议通过了《关于公司下属公司签订〈口罩购销合同〉暨关联交易的议案》

　　关联董事李光宁、谢伟、邹超勇实施了回避表决，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于对外销售口罩暨关联交易的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本公司独立董事事前认可并发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十四）审议通过了《关于与珠海华发集团有限公司签订〈咨询管理协议〉暨关联交易的议案》

　　关联董事李光宁、谢伟、邹超勇实施了回避表决，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于签订〈咨询管理协议〉暨关联交易的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本公司独立董事事前认可并发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十五）审议通过了《关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案》

　　关联董事戴硕涛、邹超勇实施了回避表决，具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的公告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　本公司独立董事事前认可并发表同意的独立意见。内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《珠海华金资本股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》。

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：9票赞成，0票弃权，0票反对。

　　（十六）审议通过了《关于召开2019年度股东大会通知的议案》

　　同意于2020年4月15日（星期三）下午14：30以现场和网络相结合的方式召开2019年度股东大会。具体内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《关于召开2019年度股东大会的通知》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票赞成，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、独立董事对相关事项的事前认可及独立意见。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532           证券简称：华金资本                公告编号：2020-004

　　珠海华金资本股份有限公司

　　第九届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　珠海华金资本股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第九次会议于2020年3月23日以通讯方式召开，会议通知于3月13日以电子邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事5名，实际到会监事5名。经审议，会议以5票赞成、0票反对、0票弃权一致审议通过并形成以下决议：

　　一、关于《2019年度监事会工作报告》的议案

　　内容详见本公司同日在巨潮资讯网的挂网公告《2019年度监事会工作报告》（网址：http://www.cninfo.com.cn）。同意将此议案提交2019年度股东大会审议。

　　二、关于《2019年度报告全文及摘要》的议案

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议珠海华金资本股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　三、关于2019年度利润分配的预案

　　公司2019年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《公司章程》及等相关文件规定与要求，兼顾了既回报股东又有利于公司长期可持续发展的原则，符合公司长远发展的需要，董事会决策程序合法合规，同意董事会关于2019年度利润分配预案。

　　四、关于《2019年度内部控制评价报告》的议案

　　公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求，建立了完善的内部控制制度，在公司经营管理的各个重要环节都发挥了较好的风险控制和防范作用，保证了公司业务活动的正常开展，保护了股东的合法权益。

　　监事会对公司内部控制运行情况予以持续关注并进行了检查监督，公司内部控制制度设计合理，能够适应公司发展需要和管理要求，对实现公司内部控制目标提供了合理保证。在检查中没有发现内部控制重大缺陷和异常事项。公司内部控制自我评价中对公司内部控制的整体评价是客观、完整、真实的。

　　五、关于2019年度资产减值准备计提及资产报废的议案

　　2019年度资产减值准备计提及报废的处理符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合公司实际情况，资产减值准备计提及报废能够更加公允地反映公司资产状况，公司董事会就该事项的审议程序合法合规，同意公司对2019年度资产减值准备的计提及报废。

　　特此公告。

　　珠海华金资股份有限公司监事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本               公告编号：2020-006

　　珠海华金资本股份有限公司2019年度资产减值准备计提及资产报废的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月23日召开了九届董事会第二十八次会议、九届监事会第九次会议，审议并通过了《2019年度资产减值准备计提及资产报废的议案》。现将有关事项公告如下：

　　一、各项减值准备计提情况

　　（一）整体情况

　　2019年度公司共计提各类资产减值准备1,225.57万元，详见下表：

　　■

　　（二）各项资产项目计提依据及计提金额

　　1、坏账准备

　　公司以预期信用损失为基础，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据、应收账款及其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计提相应的减值准备。本期共计提坏账准备873.47万元，其中应收票据232.10万元、应收账款 629.55万元、其他应收款 11.82万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-873.47万元，对合并归属于母公司净利润的影响数为-483.14万元。

　　2、存货跌价准备

　　公司按照存货成本与可变现净值孰低原则计提存货跌价准备，并计入当期损益，本期共计提存货跌价准备352.10万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-352.10万元，对合并归属于母公司净利润的影响数为-247.09万元。

　　二、报废情况

　　对截至 2019年12月31日的资产进行了盘点后，经核查确认，部分资产出现如下情况：部分固定资产已超过使用年限且已无使用价值；部分固定资产（实际入账为无形资产，形成力合环保污水处理特许经营权组成部分）受水质腐蚀损坏严重无法修复；部分产品存在质量问题无法对外销售或作其他用途。对于出现以上情况的资产，现申请报废处理。其中：

　　1、固定资产共计87项，原值163.85万元，净值8.21万元，处置收入4.13万元，对合并报表利润总额的影响数为-4.08万元，对合并归属于母公司净利润的影响数为-2.31万元；

　　2、无形资产共计31项，原值279.15万元，净值100.16万元，处置收入0.53万元，对合并报表利润总额的影响数为-99.70万元，对合并归属于母公司净利润的影响数为-99.70万元；

　　3、存货账面总成本为1.79万元，进项税转出总额为0.13万元，对合并报表利润总额的影响数为-1.92万元，对合并归属于母公司净利润的影响数为-1.54万元。

　　三、对公司财务状况及经营成果的影响

　　本年度计提各项资产减值准备，将减少利润总额1,225.57 万元、归属于母公司净利润730.23 万元；报废各项资产将减少利润总额105.70万元、归属于母公司净利润103.55万元。

　　四、公司监事会及独立董事关于2019年度资产减值准备计提及资产报废的意见

　　监事会认为：2019年度资产减值准备计提及报废的处理符合《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合公司实际情况，资产减值准备计提及报废能够更加公允地反映公司资产状况，公司董事会就该事项的审议程序合法合规，同意公司对2019年度资产减值准备的计提及报废。

　　独立董事认为：本次计提资产减值准备和资产报废依据充分、决策程序规范，符合《企业会计准则》的规定和要求，有利于真实反映公司财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。我们同意公司本次计提资产减值准备和资产报废。

　　五、备查文件

　　1、九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、九届监事会第九次会议决议；

　　3、独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532            证券简称：华金资本        公告编号：2020-007

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于公司2020年度担保计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　本次预计的担保额度发生后，珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其控股子公司的担保额度总金额为122,437.5万元，占公司2019年度经审计净资产的144.23%。请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　1、为满足下属全资子公司在经营过程中的融资需要，2020年公司拟对全资子公司提供的担保总额度为不超过12亿元人民币，具体融资协议尚待签署。

　　2、2020年3月23日，公司召开了九届董事会第二十八次会议，审议并通过了《关于公司2020年度担保计划的议案》。表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，上述议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、担保额度预计情况

　　■

　　对于公司为全资子公司在上述额度内提供的担保，在实际办理过程中授权公司经营层办理，同时签署担保相关的法律文本；授权期限自2019年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会召开之日止。

　　三、被担保人基本情况

　　公司名称：珠海华金智汇湾创业投资有限公司

　　成立日期：2016年2月4日

　　注册地址：珠海市高新区唐家湾镇前湾二路2号综合楼第四层D1至D3a单元珠海市高新区唐家湾镇港湾大道科技一路10号主楼第6层618房D单元

　　法定代表人：谢浩

　　注册资本：26,000万元

　　经营范围：创业投资业务、科技企业孵化、投资与资产管理、技术服务、物业管理、园区建设与运营。

　　股权结构：本公司100%持股。

　　单位：万元

　　■

　　三、担保协议主要内容

　　本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将依据公司及子公司与有关金融机构最终协商后签署的贷款合同来确定，最终实际担保总额将不超过本次授予的担保额度。

　　四、董事会意见

　　通过担保有利于提高向银行申请贷款的效率；有利于降低融资成本，保障公司经营目标的实现，本次担保的公司为公司下属全资子公司，其管理规范，经营状况良好,未发生过贷款逾期未还事项，为其提供担保的财务风险处于可控范围之内，担保风险较小。

　　上述担保不存在提供反担保情况,上述被担保对象为公司全资子公司，公司对被担保对象的经营有绝对控制权，担保风险较小，未提供反担保不会损害公司利益及公司股东的利益。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年3月23日，公司对外担保实际发生额为2,437.5万元，实际担保余额为2,437.5万元，占公司2019年度经审计净资产的2.87%。本次预计担保额度发生，公司及其控股子公司的担保额度总金额122,437.5万元，占公司2019年度经审计净资产的144.23%。除此之外，公司及下属公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

　　六、备查文件

　　公司第九届董事会第二十八次会议决议。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532            证券简称：华金资本             公告编号：2020-008

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年3月23日召开第九届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。在2019年度的审计工作中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　为保持审计工作的连续性，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，审计费用不超过85万元，其中财务报告审计55万元，内部控制审计30万元，审计过程发生的差旅费由本公司承担。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：品牌源自1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立的大华会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。2011年8月31日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日“大华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局京财会许可[2011]0101号批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　业务资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质。

　　是否曾从事过证券服务业务：是。

　　投资者保护能力：职业风险基金2018年度年末数：543.72万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司）。

　　2、人员信息

　　目前合伙人数量：196人

　　截至 2019 年末注册会计师人数：1458人，其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699人；

　　截至 2019 年末从业人员总数：6119人

　　拟签字注册会计师1姓名：王广旭

　　拟签字注册会计师1从业经历：王广旭先生，高级合伙人，中国注册会计师、工学学士、高级会计师。1993年开始从事审计业务。大华会计师事务所新三板专家委员会委员。王先生曾担任深圳市财政局注册会计师惩戒委员会委员，现任深圳市注册会计师协会注册委员会委员。先后担任深圳市医药总公司、深圳市西湖运输公司以及TCL集团股份、星湖科技股份、华联控股、创维数字股份等上市公司审计现场主管合伙人。负责IPO项目包括：广东骏亚股份（已上市）、苏州易德龙股份（已上市）等，已经送审的IPO项目还有汇创达科技。

　　拟签字注册会计师2姓名：杨春祥

　　拟签字注册会计师2从业经历：杨春祥先生，工学硕士，现为大华会计师事务所授薪合伙人，中国注册会计师，中国注册资产评估师。1992年开始从事审计业务。曾任深圳市注册会计师协会专业委员会委员、深圳市人民政府采购中心会计、审计，评估行业评标专家、深圳市南山区科技局财务专家。成功主持TCL集团、星湖科技、华联控股、华金资本、拓日新能、天津赛象等多家上市公司的财务报表及内控审计，清源投资、冠为科技等多家新三板公司的财务报表审计。负责IPO项目包括：创维数字技术股份有限公司（已上市）、苏州易德龙科技股份有限公司（已上市）、广东骏亚电子科技股份有限公司（已上市）等，已经送审的IPO项目有深圳汇创达科技股份有限公司等。

　　3、业务信息

　　2018年度业务总收入：170,859.33万元

　　2018年度审计业务收入：149,323.68万元

　　2018年度证券业务收入：57,949.51万元

　　2018年度审计公司家数：15623

　　2018年度上市公司年报审计家数：240

　　是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是

　　4、执业信息

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人：王广旭先生，高级合伙人，中国注册会计师、工学学士、高级会计师。1993年开始从事审计业务。大华会计师事务所新三板专家委员会委员。王先生曾担任深圳市财政局注册会计师惩戒委员会委员，现任深圳市注册会计师协会注册委员会委员。先后担任深圳市医药总公司、深圳市西湖运输公司以及TCL集团股份、星湖科技股份、华联控股、创维数字股份等上市公司审计现场主管合伙人。负责IPO项目包括：广东骏亚股份（已上市）、苏州易德龙股份（已上市）等，已经送审的IPO项目还有汇创达科技。【从事证券业务的年限13年，具备相应的专业胜任能力。】

　　项目质量控制负责人：包铁军，注册会计师，合伙人，1997年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2015年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作。【从事证券业务的年限20年，具备相应的专业胜任能力。】

　　拟签字注册会计师：杨春祥先生，工学硕士，现为大华会计师事务所授薪合伙人，中国注册会计师，中国注册资产评估师。1992年开始从事审计业务。曾任深圳市注册会计师协会专业委员会委员、深圳市人民政府采购中心会计、审计，评估行业评标专家、深圳市南山区科技局财务专家。成功主持TCL集团、星湖科技、华联控股、华金资本、拓日新能、天津赛象等多家上市公司的财务报表及内控审计，清源投资、冠为科技等多家新三板公司的财务报表审计。负责IPO项目包括：创维数字技术股份有限公司（已上市）、苏州易德龙科技股份有限公司（已上市）、广东骏亚电子科技股份有限公司（已上市）等，已经送审的IPO项目有深圳汇创达科技股份有限公司等。【从事证券业务的年限12年，具备相应的专业胜任能力。】

　　5、诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚1次，行政监管措施19次，自律处分3次。具体如下：

　　■

　　拟签字注册会计师近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟聘任会计师事务所履行的程序

　　1、公司第九届董事会审计委员会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）2019年为公司提供审计服务，表现了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。

　　为保证审计工作的连续性，审计委员会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构，合计审计费用不超过85万元人民币，同意将该事项提请公司第九届董事会第二十八次会议审议。

　　2、本公司独立董事郑丽惠、王怀兵、黎文靖、安寿辉事前同意本次关联交易，并发表如下独立意见：

　　大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2019年度财务审计和内控审计机构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了公司委托的各项审计工作。我们同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构，我们同意该议案，并提交公司2019年度股东大会审议。

　　3、公司于2020年3月23日召开的第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，议案得到所有董事一致表决通过，本事项尚须提交公司2019年度股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、独立董事关于本次关联交易事项的事前认可及独立意见；

　　3、第九届董事会审计委员会会议决议；

　　5、大华会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本              公告编号：2020-009

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于对外销售口罩暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1、为支持防疫工作及企业复工复产，珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）下属公司珠海华实医疗科技控股有限公司（以下简称“华实医疗”），拟向关联方珠海华发集团有限公司（以下简称“华发集团”）下属全资、控股公司销售口罩，预计向关联方全年销售总金额不超过人民币1,000万元。

　　2、华实医疗为本公司下属公司珠海华冠科技股份有限公司下属的全资公司，本公司的控股股东珠海铧创投资管理公司及其一致行动人均为珠海华发投资控股有限公司（以下简称“华发投控”）下属的全资公司；华发集团持有华发投控92.86%股权；华发投控间接持有本公司28.45%股权；公司董事长李光宁先生兼任华发集团总经理；本公司副董事长谢伟先生任华发集团常务副总经理，华发投控总经理；本公司董事邹超勇先生任华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专职董事、监事；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，关联董事李光宁、谢伟、邹超勇回避表决。

　　4、2020年3月23日，本公司召开的第九届董事会第二十八次会议对《关于公司下属公司签订〈口罩购销合同〉暨关联交易的议案》进行了审议表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，议案审议通过。

　　5、根据深圳证券交易所《股票上市规则》和公司《章程》等，本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、关联交易对方的基本情况

　　1、珠海华金开发建设有限公司

　　统一社会信用代码：91440400077945694F

　　企业性质：有限责任公司

　　成立日期：2013年9月17日

　　法人代表：王辉

　　注册地址：珠海市金湾三灶镇机场东路288号G栋厂房五楼A区

　　注册资本：10,000万元

　　经营范围：基础建设、项目开发建设、土地储备整理、房地产开发、产业投资、公共基础设施和资产的经营管理、电力项目的投资、配电网建设及运营、配电网通信工程及智能自动化系统的建设与运营、分布式能源系统建设及运营。

　　股东信息及持股比例：珠海华发城市运营投资控股有限公司 100%持股。

　　主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　2、珠海华发实业股份有限公司

　　统一信用代码：

　　注册资本：21,1764.7116万元

　　企业性质：股份制公司

　　注册地址：珠海市昌盛路155号

　　法定代表人：李光宁

　　成立日期：1992年8月18日

　　经营范围：房地产经营;批发零售、代购代销:建筑材料、金属材料(不含金)、建筑五金、五金工具、电子产品及通信设备(不含移动通信终端设备)、化工原料(不含化学危险品)、五金交电、化工。

　　股东信息及持股比例：华发集团直接持有24.20%的股份，为其第一大股东。

　　主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　3、珠海华发物业管理服务有限公司

　　统一信用代码：91440400192526356E

　　注册资本：5,000万元

　　企业性质：有限责任公司（法人独资）

　　注册地址：珠海市拱北美景山庄一楼

　　法定代表人：周文彬

　　成立日期：1985年9月2日

　　经营范围：物业管理（壹级）、物业代理、物业租赁、物业管理顾问等

　　股东信息及持股比例：北京九郡房地产开发有限公司100%持股。

　　主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　三、交易的定价政策及定价依据

　　本次关联交易是公司关联方出于支持防疫工作及企业复工复产，以公允的市场价格为定价基础，是正常的商业交易，并按照正常的市场经营规则进行。

　　四、关联交易协议的主要内容

　　产品名称：一次性使用口罩

　　规格：17.5cm*9.5cm（±0.5cm）

　　单价（含税）：不超2.5元/片（含税）

　　销售总金额：不超1,000万元

　　鉴于疫情防疫工作的开展具有阶段性及未来不可预计性，本次口罩销售对象为珠海华发集团有限公司下属的珠海华金开发建设有限公司、珠海华发实业股份有限公司、珠海华发物业管理服务有限公司等单位，具体销售对象及销售数量视防疫工作需要授权经营层具体商定。

　　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　　上述关联交易是遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易，对公司未来财务状况和经营成果不会产生不利影响，有利于公司经营业务的正常发展，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；关联交易的开展将增加华实医疗的主营业务收入，符合公司和全体股东的利益，不会对公司正常经营活动及财务状况产生重大影响。

　　六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额。

　　2020年1月1日至今，除本次交易外，本公司及公司控股子公司与公司关联方华发集团及关联方发生关联交易金额累计约464.82万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　本公司独立董事郑丽惠、王怀兵、黎文靖、安寿辉事前同意本次关联交易，并发表如下独立意见：

　　本次公司下属公司珠海华实医疗器械有限公司向关联方销售口罩，是正常的商业交易，并按照正常的市场经营规则进行，有利于增加公司的业务收入。基于我们的独立判断，认为符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司《章程》的规定，在审议和表决过程中，关联董事李光宁、谢伟、邹超勇已按规定回避表决，董事会表决程序合法，不存在损害上市公司和股东利益的情形。我们同意该事项。

　　八、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、独立董事关于本次关联交易事项的事前认可及独立意见；

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本              公告编号：2020-010

　　珠海华金资本股份有限公司关于签订《咨询管理协议》暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1、2017年12月11日和12月27日，经公司第八届董事会第五十一次会议及2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于与珠海华发集团有限公司签订〈咨询管理协议〉暨关联交易的议案》。公司与珠海华发集团有限公司（以下简称“华发集团”）签订《咨询管理协议》，由公司及下属全资、控股公司为华发集团及其下属全资、控股公司提供投资咨询、投资项目管理服务。

　　2、根据深圳证券交易所《股票上市规则》和公司《章程》等，公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据有关规定重新履行审议程序及披露义务。现将本次关联交易重新提交董事会审议。

　　3、本公司的控股股东珠海铧创投资管理公司及其一致行动人均为珠海华发投资控股有限公司（以下简称“华发投控”）下属的全资公司；华发集团持有华发投控92.86%股权；华发投控间接持有本公司28.45%股权；公司董事长李光宁先生兼任华发集团总经理；本公司副董事长谢伟先生任华发集团常务副总经理，华发投控总经理；本公司董事邹超勇先生任华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专职董事、监事；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，关联董事李光宁、谢伟、邹超勇回避表决。

　　4、2020年3月23日，本公司召开的第九届董事会第二十八次会议对《关于与珠海华发集团有限公司签订〈咨询管理协议〉暨关联交易的议案》进行了审议表决，表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，议案审议通过。

　　5、根据公司《章程》等规定，该协议为无金额的合同，本次关联交易需提交公司股东大会审议，关联股东珠海铧创投资管理有限公司及其一致行动人按规定需回避表决。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、关联交易对方的基本情况

　　公司名称：珠海华发集团有限公司

　　统一信用代码：91440400190363258N

　　注册资本：111,978.97万元

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地址：珠海市拱北联安路9号

　　法定代表人：李光宁

　　成立日期：1986年5月14日

　　经营范围：房地产开发经营（凭资质证书经营）；房屋出租；轻工业品、黑金属等商品的出口和轻工业品、仪器仪表等商品的进口等。

　　股东信息及持股比例：珠海市人民政府国有资产监督管理委员会100%持股。

　　主要财务数据：

　　单位：万元

　　■

　　本公司及下属全资、控股公司为华发集团及其下属全资、控股公司收取咨询管理费合计如下：

　　■

　　三、交易的定价政策及定价依据

　　本公司承担投前尽职调查、投后管理职责的已投、拟投股权投资项目及私募股权投资基金，针对上述服务事项参考市场惯例，在双方协商一致基础上收取咨询管理服务费。

　　四、协议的主要内容

　　（一）服务内容：

　　1、针对华发集团及其下属全资、控股公司拟参与的股权投资项目、私募股权投资基金等进行可行性研究，根据需要聘请相关中介机构参与尽职调查，并协助进行项目法律文件谈判等一系列相关工作；

　　2、控制投资过程，投资款支付前，逐项落实华发集团有权审批机构审批意见以及投资协议约定事项；

　　3、组建专门团队及时跟踪被投资项目，掌握被投资企业及其主要关联方（如需）经营情况、财务状况和其他关系到华发集团及其下属全资、控股公司投资权益的重大事项，落实投资后续管理工作，包括业绩承诺、对赌协议、补偿及回购的实施等，并根据项目关注等级，按季或月出具投后管理报告；

　　4、根据投资协议约定和被投资企业的实际情况，制定合理的退出变现方案，报华发集团有权机构审批。

　　（二）服务方式

　　1.本公司在法律框架和内部管理要求内，为华发集团及其下属全资、控股公司配备专门的项目服务小组，对上述服务内容提供相关的信息及服务方案。

　　2.服务期限，自本公司开始为华发集团及其下属全资、控股公司提供服务起至全部投资项目或基金退出之日止。

　　（三）服务费用及支付方式：

　　咨询管理服务由两部分构成,具体收费标准如下

　　1、第一部分

　　华发集团及其下属全资、控股公司以直投或参与基金出资的项目，在项目或基金全部或部分退出后且其实现8%（年化单利）门槛收益的基础上，华发集团及其下属全资、控股公司按照超额收益部分的20%向本公司支付咨询管理费。

　　2、第二部分

　　对于2016年2月以后，华发集团及其下属全资、控股公司以直投或参与基金出资项目，每年按项目投资余额或基金实缴出资中尚未退出本金的2%向本公司支付咨询管理费，自2017年1月1日开始计算。

　　3、对于华发集团及其下属全资、控股公司以基金方式投资并由本公司或下属公司作为基金GP或管理人的项目，按照其基金协议约定，不受本协议约束。

　　4、支付方式

　　双方约定于每年12月31日前结算当年咨询管理费，由华发集团及其下属全资、控股公司以银行转账方式支付至本公司指定账户。

　　五、关联交易的目的及对公司的影响

　　本次交易的开展有利于本公司进一步拓宽利润增长来源，利用自身专业团队及渠道资源，发挥本公司专业化管理优势，打造咨询管理服务品牌。

　　六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　2020年1月1日至今，除本次交易外，本公司及公司控股子公司与公司关联方华发集团及关联方发生关联交易金额累计约为1,464.82万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　本公司独立董事郑丽惠、王怀兵、黎文靖、安寿辉事前同意本次关联交易，并发表如下独立意见：

　　对《关于与珠海华发集团有限公司签订〈咨询管理协议〉暨关联交易的议案》进行了认真阅读并参加董事会审议后，基于我们的独立判断，认为符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司《章程》的规定，同意提交董事会审议。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，与珠海华发集团有限公司签订〈咨询管理协议〉为无金额无期限的合同，需重新提交董事会审议。在审议和表决过程中，关联董事李光宁、谢伟、邹超勇已按规定回避表决，董事会表决程序合法，不存在损害上市公司和股东利益的情形。我们同意该事项，并提交公司2019年度股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、独立董事关于本次关联交易事项的事前认可及独立意见。

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532            证券简称：华金资本              公告编号：2020-011

　　珠海华金资本股份有限公司关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1、污水处理业务

　　2002年，经公司第四届董事会第三次会议和2002年第二次临时股东大会审议批准，本公司子公司珠海力合环保有限公司（以下简称“力合环保”）通过公开竞标取得了珠海市吉大水质净化厂一期、二期及南区水质净化厂30年特许经营权。依据与珠海市政府签订的《特许权协议》和与本公司股东珠海水务环境控股集团有限公司（以下简称“水务集团”）的全资子公司珠海市城市排水有限公司（以下简称“排水公司”）签订的《污水处理合同》及《关于〈珠海市吉大、南区污水处理项目污水处理合同〉若干事项的补充协议》（以下简称“《补充协议》”），依法运营上述项目至今。

　　2、委托运营管理服务

　　2015年，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于子公司力合环保拟签署委托运营管理服务合同的议案》，同意公司子公司力合环保与水务集团签署《珠海市南区水质净化厂二期项目委托运营管理服务合同》，承接珠海市南区水质净化厂二期项目（以下简称“南区二期项目”）的运营管理，委托运营管理期应为5年。

　　3、水务集团为本公司持股5%以上的股东。本公司董事戴硕涛先生任水务集团副总经理；本公司董事邹超勇先生任水务集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专职董事、监事，戴硕涛先生和邹超勇先生为关联董事。按照深交所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易，关联董事需回避表决，本次涉及的关联交易预计金额为2.6亿元，占公司最近一期审计净资产的30.63%。

　　4、2020年3月23日，本公司召开的第九届董事会第二十八次会议对《关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案》进行了审议表决，表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，议案审议通过。

　　5、根据深圳证券交易所《股票上市规则》和公司《章程》等，公司与关联人签订日常关联交易协议的期限超过三年的，应当每三年根据有关规定重新履行审议程序及披露义务。本次关联交易需提交股东大会审议。关联股东水务集团按规定需回避表决。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、关联交易双方情况介绍

　　1、排水公司

　　成立日期：2002年6月

　　注册资本：人民币80,000万元

　　公司法定代表人：周赞民

　　住所：珠海市香洲区翠屏路263号之一

　　经营范围为：城市排水、污水处理等基础设施项目的投资、建设、维护和经营；城市环保项目的投资、建设和经营

　　主要财务数据：截至2019年12月31日（未经审计），公司总资产170,201万元，负债104,882万元，净资产65,319万元；2019年实现营业收入27,644万元，净利润-3,837万元。

　　2、力合环保

　　力合环保为本公司全资子公司，成立于2002年，注册资本4,000万元，经营范围：水质净化厂的建设、运营、管理、咨询及相关的环保项目开发。

　　三、关联交易合同签署情况和主要内容

　　（一）珠海市吉大、南区污水处理项目污水处理合同情况

　　1、合同签署情况

　　2002年，力合环保与珠海市政府签署了珠海市吉大、南区污水处理项目《特许权协议》，与珠海市政府指定的具体执行机构排水公司签订了投资建设、运营、移交（BOT）珠海市吉大、南区污水处理项目的《污水处理合同》；2012年，力合环保与排水公司签署了《补充协议》，对《污水处理合同》相关内容进行了补充完善。

　　2、交易双方权利与义务

　　力合环保拥有珠海市吉大水质净化厂一期和二期自2005年3月16日起、南区水质净化厂自2007年6月1日起30年特许经营权，承担以下责任：污水处理容量责任；污水处理达标排放责任；污泥处置责任。

　　排水公司承担以下责任：免费供应污水；建设、运行和维护污水管网；支付污水处理费；保证最低污水供应量。

　　3、定价政策和依据

　　自2013年1月1日起，力合环保吉大水质净化厂一期、二期和南区水质净化厂污水处理费以2012年污水处理费基准1.10元/m3作为调价的基础价，以每年3.3%的固定涨幅进行调价，适用期为十年（2013年至2022年）。即从2013年起，污水处理费价格（当年）=污水处理费价格（上一年）×（1+0.033）。

　　上述调价公式适用期限届满前一年内，再协商确认2023年起的特许经营期的污水处理费调价公式。自2023年起的特许经营期的污水处理费调价公式原则上适用上述调价公式。

　　（二）南区二期项目运营管理合同情况

　　1、项目概况

　　（1）项目名称：珠海市南区水质净化厂二期项目委托运营管理服务；

　　（2）项目内容：南区二期项目系由水务集团投资建设的BOT项目，规模为4万吨/日，特许经营期30年，水务集团就该项目的委托运营管理服务进行公开招标，力合环保中标。按照合同约定，力合环保负责对该项目进行运营和管理，保证处理的污水、污泥达标后排放、转移，具体负责该项目的接收、调试、试运行、环保验收、运营管理和期满移交等。

　　（3）基本水量：

　　■

　　注：以经珠海市横琴新区建设环保局（以下简称“横琴环保局”）核批的基本水量为准。

　　（4）服务期限：委托运营管理期为5年。

　　2、委托运营服务方式

　　由横琴环保局向南区二期项目提供污水，力合环保向水务集团提供符合规定的委托运营管理服务，并保证出水标准符合水务集团与横琴环保局规定的标准，水务集团向力合环保支付委托运营管理服务费。

　　3、服务费支付流程

　　（1）由水务集团、横琴环保局和力合环保于每月1日对出水流量计进行抄表，填写污水处理量核定记录表，计算当月水量，三方签名确认。

　　（2）水务集团在收到横琴新区或市财政部门付费后10个工作日内，根据力合环保报送的付费资料进行审核后，将委托运营服务费支付给力合环保，力合环保开具相应合法合规发票。

　　（3）服务费单价及其调整原则

　　①服务费单价；在合同生效日，水务集团委托运营管理服务费单价为不含税0.5860元/立方米。该报价为实施并完成本项目运营管理所需的全部费用，包含但不限于动力费、药耗费、污泥处理费及运输费、人工工资及福利费、大修及维护费、保险费、管理费、化验检测费及其它费用、土地使用税等。

　　②运营管理服务费单价调整原则及程序如下：

　　运营管理期内前3个运营年的运营管理服务费单价不做调整；

　　自第4个运营年（含第4个运营年）开始调整运营管理服务费单价：

　　以每年3.3%的固定涨幅进行调整，适用期为5年，即从第4年起，运营管理服务费单价（当年）=运营管理服务费单价（上一年）×（1＋3.3%）。

　　4、协议生效条件

　　自水务集团和力合环保签字盖章后生效。

　　四、合同执行情况

　　1.排水公司作为珠海市政府指定的上述项目具体执行机构，代珠海市政府履行污水处理费支付程序。

　　自力合环保各水质净化厂投入运营以来，排水公司每月定期到各厂记录当月污水处理量，审核珠海城市排水监测机构提供的月度水质监测报告，无异议并经业务主管部门审核后，向珠海市财政局申请支付力合环保污水处理费。珠海市财政局审核通过后，将相应污水处理费划拨至珠海污水处理费专用托管账户，排水公司负责将污水处理费从专用托管账户转入力合环保账户。合同签署以来，履行基本正常。

　　近三年力合环保与排水公司之间的污水处理业务情况如下：

　　■

　　2、2015年8月9日，公司与水务集团签署《珠海市南区水质净化厂二期项目委托运营管理服务合同》。合同约定，委托运营管理期应为5年，即从本项目开始进入商业运营开始，暂定从2015年8月9日至2020年8月8日，若由于商业投入运营时间延期，则委托运营管理开始日相应顺延。2015年9月16日，水务集团决定由下属子公司排水公司代履行包括但不限于审批、协调、抄表付费等日常工作。2016年5月18日，珠海市横琴新区管理委员会同意南区水质净化厂二期项目由2016年6月1日起正式进入商业运营，运营期顺延至2021年5月31日止。截止2019年12月31日，力合环保与排水公司累计发生的委托运营费为2,125.02 万元。

　　五、交易目的和交易对上市公司的影响

　　力合环保承接与项目委托运营管理服务、污水处理项目，正常履行合同，开展业务，将增加公司环保产业的主营业务收入，预计2020年、2021年、2022年度力合环保与排水公司发生的关联交易情况如下：

　　■

　　六、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额。

　　2020年1月1日至今，本公司及公司控股子公司与公司关联方排水公司及关联方发生关联交易金额累计约808.61万元。

　　七、独立董事事前认可和独立意见

　　本公司独立董事郑丽惠、王怀兵、黎文靖、安寿辉事前同意本次关联交易，并发表如下独立意见：

　　公司下属子公司珠海力合环保有限公司对珠海市城市排水有限公司提供污水处理业务和委托运营管理服务，污水处理业务是2002年通过公开竞标取得了珠海市吉大水质净化厂一期、二期及南区水质净化厂30年特许经营权；委托运营管理服务是2015年承接珠海市南区水质净化厂二期项目5年的运营管理。上述合同的履行过程，未来三年公司预计能取得不超过2.6亿元的业务收入，上述关联交易符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司《章程》的规定。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本次审议主要对未来三年发生的关联交易金额做出预计，不涉及新增业务行为。在审议和表决过程中，关联董事戴硕涛、邹超勇已按规定回避表决，董事会表决程序合法，不存在损害上市公司和股东利益的情形。我们同意该事项，并提交公司2019年度股东大会审议。

　　八、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、独立董事关于本次关联交易事项的事前认可及独立意见；

　　特此公告。

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　证券代码：000532             证券简称：华金资本              公告编号：2020-012

　　珠海华金资本股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　珠海华金资本股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）定于2020年4月15日召开公司2019年度股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2019年度股东大会。

　　（二）会议召集人：公司董事会。

　　（三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定，会议召开合法、合规。

　　（四）本次股东大会召开时间

　　1、现场会议召开时间：2020年4月15日(星期三)下午14:30起。

　　2、网络投票时间为：2020年4月15日,其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年4月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年4月15日9∶15—15:00期间的任意时间。

　　（五）本次股东大会的召开方式

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东。

　　于股权登记日2020年4月8日（星期三）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师等。

　　(七)现场会议地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼本公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一） 议案名称

　　1、关于《2019年度董事会工作报告》的议案；

　　2、关于《2019年度监事会工作报告》的议案；

　　3、关于《2019年度财务决算报告》的议案；

　　4、关于《2020年度财务预算报告》的议案；

　　5、关于2019年度利润分配的预案；

　　6、关于《2019年度报告全文及摘要》的议案；

　　7、关于公司向银行申请综合授信额度的议案；

　　8、关于公司2020年度担保计划的议案；

　　9、关于公司续聘会计师事务所的议案；

　　10、关于与珠海华发集团有限公司签订《咨询管理协议》暨关联交易的议案；

　　11、关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案。

　　除审议上述议案外，本次会议还将听取公司独立董事2019年度述职报告。

　　（二）披露情况

　　1、上述议案已经公司第九届董事会第二十八次会议审议通过，详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第九届董事会第二十八次会议决议公告》等。

　　2、上述议案已经公司第九届监事会第九次会议审议通过，详见公司同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《第九届监事会第九次会议决议公告》等。

　　（三）特别事项说明

　　其中关于公司2019年度担保计划的议案为特别议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

　　关于与珠海华发集团有限公司签订《咨询管理协议》暨关联交易的议案，关联股东珠海铧创投资管理有限公司、华金资产管理（深圳）有限公司和珠海金控股权投资基金管理有限公司回避表决。

　　关于下属子公司对外提供服务暨关联交易的议案，关联股东珠海水务环境控股集团有限公司回避表决。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　（一）登记方式：

　　1、法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

　　2、个人股东登记。个人股东须持本人身份证、持股凭证、证券账户卡办理登记手续；委托代理人出席的，还须持有出席人身份证和授权委托书。

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记(登记时间以收到传真或信函时间为准)。传真登记请发送传真后电话确认。

　　（二）登记时间：2020年4月14日（星期二）上午9:00-下午17:00。

　　（三）登记地点：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，公司股东可通过深圳证券交易所交 易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、会期半天，与会人员的食宿及交通费用自理。

　　2、会议联系方式

　　联系人：梁加庆

　　联系电话：0756-3612810    指定传真：0756-3612812

　　电子邮箱：liangjiaqing@huajinct.com

　　联系地址：珠海市香洲区国家高新区前湾二路2号总部基地一期B栋5楼公司证券事务部

　　邮政编码：519080

　　七、备查文件

　　1、公司第九届董事会第二十八次会议决议；

　　2、公司第九届监事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　珠海华金资本股份有限公司董事会

　　2020年3月25日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360532”，投票简称为“华金投票”。

　　2、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对本次股东大会所有议案表达相同意见。

　　4、股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年4月15日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年4月15日（现场股东大会当日）上午9:15，结束时间为2020年4月15日（现场股东大会当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书（复印件有效）

　　兹委托（    ）先生（女士）代表我个人（或单位）出席珠海华金资本股份有限公司于2020年4月15日召开的2019年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）：

　　■

　　委托人（签名）：                          委托人持有股数：          股

　　委托人证件号码：                          委托人证券账户号码：

　　受托人（签名）：                          受托人身份证号：

　　委托日期：   年   月   日

　　（法人应加盖单位印章）