隆基绿能科技股份有限公司第四届董事会2019年第十九次会议决议公告

　　股票代码:601012       股票简称:隆基股份           公告编号:临2019-174号

　　债券代码:136264       债券简称:16隆基01

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　第四届董事会2019年第十九次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2019年第十九次会议于2019年12月6日以通讯表决的方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，所形成的决议合法有效。经与会董事审议和投票表决，会议决议如下：

　　审议通过《关于为控股子公司芮城绿隆办理融资租赁业务提供担保的议案》

　　具体内容请详见公司同日披露的《关于为控股子公司提供担保的公告》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司董事会

　　二零一九年十二月七日

　　股票代码:601012   股票简称:隆基股份          公告编号:临2019-175号

　　债券代码:136264   债券简称:16隆基01

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人：隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司芮城县绿隆清洁能源有限公司（以下简称“芮城绿隆”，公司控股比例51%）

　　●担保数量：为芮城绿隆申请办理的人民币40,000万元融资租赁业务提供担保，具体以公司与相关方签订的协议为准。

　　截至2019年12月5日，公司对子公司累计提供的融资类担保余额为人民币66.63亿元和美元3.20亿元（如无特别说明，本公告中其他金额单位为人民币），履约类担保余额为美元4.46亿元，供应链金融担保余额为人民币1.55亿元，对外担保余额为人民币3.46亿元。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。

　　●是否有反担保：否

　　●对外担保逾期的累计数量：0

　　一、担保情况概述

　　根据经营发展需要，公司控股子公司芮城绿隆拟向中信金融租赁有限公司申请办理融资租赁业务，融资金额为人民币40,000万元，担保方式如下：

　　1、由公司按持股比例提供连带责任保证担保，在融资租赁合同有效期内如因持股比例发生变化的，担保比例按照变更后的股权比例调整；

　　2、控股子公司西安芮成隆泰新能源有限公司（以下简称“芮成隆泰”）以其持有的芮城绿隆100%股权对芮城绿隆办理本次融资租赁业务所形成的债务提供质押担保；

　　3、芮城绿隆以太阳能组件等设备资产对自身办理本次融资租赁业务所形成的债务提供抵押担保。

　　上述具体担保金额以签署的相关担保合同为准。

　　公司第四届董事会2019年第十九次会议审议通过了《关于为控股子公司芮城绿隆办理融资租赁业务提供担保的议案》，同意以上担保事项。鉴于公司2018年第四次临时股东大会已审议通过《关于2019年新增担保额度预计及授权的议案》，授权董事会决定公司为控股子公司提供新增融资类担保额度不超过15亿元人民币的担保事项，授权期限自股东大会审议通过日至2019年12月31日，本议案新增担保金额在预计总额度范围内，无需提交公司股东大会批准。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人：芮城县绿隆清洁能源有限公司

　　2、成立时间：2019年08月27日

　　3、注册地点:山西省运城市芮城县古魏镇舍利西街64号

　　4、法定代表人：张长江

　　5、注册资本：1.92亿元人民币

　　6、经营范围：光伏电站项目的开发、工程总承包；光伏电站系统的运行维护；光伏发电项目的开发；合同能源管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7、芮城绿隆为芮成隆泰的全资子公司，芮成隆泰由公司控股51%，中国电力国际发展有限公司持股49%，其信用状况良好，无影响其偿债能力的重大或有事项。截至2019年9月30日，芮城绿隆总资产2,837.60万元，净资产2,836.87万元，负债0.73万元，银行贷款0万元，流动负债0.73万元；因成立时间较短，芮城绿隆2019年1-9月尚无营业收入，净利润为-100.73万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司尚未与相关方签订担保协议，具体担保金额以签订的协议金额为准。

　　四、董事会意见

　　上述担保事项是为了满足公司子公司经营需要而提供的担保，符合公司整体发展战略；且被担保方为公司控股子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保事项。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2019年12月5日，公司对子公司累计提供的融资类担保余额为人民币66.63亿元和美元3.20亿元，履约类担保余额为美元4.46亿元，供应链金融担保余额为人民币1.55亿元，对外担保余额为人民币3.46亿元。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司董事会

　　二零一九年十二月七日

　　股票代码:601012    股票简称:隆基股份          公告编号:临2019-176号

　　债券代码:136264    债券简称:16隆基01

　　隆基绿能科技股份有限公司

　　关于签订曲靖年产10GW单晶硅棒和硅片建设项目投资协议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●合同类型及金额：本合同类型为投资协议，由隆基绿能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“丙方”）新设项目公司投资约34亿元（含流动资金）。

　　●项目建设进度：具体实施进度以公司内部有权机构审批的进度为准。

　　●合同生效条件：经各方负责人、法定代表人或授权代表人签字、加盖公章并经协议各方有权机构审批通过之日生效。

　　●对上市公司当期业绩的影响：本项目计划在2021年投产，不会对公司当期营业收入产生影响。公司将根据项目实施计划召开董事会进行项目可行性分析测算并及时披露。

　　●风险提示：

　　1、项目实施前尚需履行公司内部审议程序。

　　2、如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件及融资环境发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。

　　3、鉴于上述项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金安排，确保项目顺利实施。

　　一、投资协议签订的基本情况

　　（一）协议签订情况

　　根据战略发展需求，公司与曲靖市人民政府（以下简称“甲方”）、曲靖经济技术开发区管理委员会（以下简称“乙方”）于2019年12月6日签订项目投资协议，就公司在曲靖投资建设年产10GW单晶硅棒和硅片项目（以下简称“本项目”或“一期项目”）达成合作意向。本次签署的投资项目实施前尚需根据投资金额履行公司内部审议程序。

　　（二）交易对方的基本情况

　　①名称：云南省曲靖市人民政府、曲靖经济技术开发区管理委员会

　　②与上市公司之间的关系：无关联关系。

　　云南省作为我国“一带一路”、长江经济带发展战略的重要支点，我国沿边开放的前沿，孟中印缅经济走廊的核心建设区，太阳能资源丰富、水力发电量富足，工业硅产量居国内前列，具备发展高效单晶光伏全产业链得天独厚的条件。

　　二、投资协议的主要内容

　　（一）项目基本情况

　　①项目名称：曲靖年产10GW单晶硅棒和硅片建设项目（一期）。

　　②项目投资内容：丙方拟在曲靖市新设项目公司（以下简称“丙方项目公司”），作为本项目的投资和运营主体，租赁乙方厂房和附属、配套设施，负责购置、安装满足年产10GW单晶硅棒和硅片产能所需的生产性设备设施及配套建设。

　　③投资概算：丙方项目公司投资约34亿元（含流动资金，具体金额以公司内部有权机构审批的金额为准）。

　　④建设周期：具体实施进度以公司内部有权机构审批的进度为准。

　　⑤项目建设地点：曲靖经济技术开发区绿色水电硅材加工一体化产业示范园内。

　　（二）各方的权利与义务

　　丙方项目公司租赁乙方提供的厂房和附属、配套设施，厂房和附属设施租赁期限为15年，相关租金及税费按协议约定结算，租赁期满后，双方就续租事宜协商确定；丙方按照协议约定投资建设年产10GW单晶硅棒和硅片产能；甲方、乙方负责督促相关行政许可审批手续，提供适当的优惠政策。

　　（三）违约责任

　　①丙方若未在约定时间内实施净化装修工程或机电安装工程，需向乙方支付相应的违约金；

　　②履约期间，未经乙方同意，丙方项目公司不得以任何方式将乙方资产全部或部分转租、转借给其他方或与他人合作使用，否则乙方有权单方终止协议，收回租赁资产，并由丙方项目公司承担相应违约金；丙方项目公司如需利用其所租赁的厂房或配套设施引进配套产业，或有其他合理理由，确需将局部厂房或配套设施转租给其他方的，应向乙方提出书面申请，经乙方评估且各方协商一致书面同意后可以转租，否则转租行为无效。转租时如有租金收益，该租金收益归乙方所有。

　　③发生不可抗力时，受影响方应及时以可获得的有效方式通知其他方，共同协商解决方案。受影响方因不可抗力不能全部或部分履行本协议时，应尽其最大努力采取必要的措施以防止或减少可能给其他方造成的损失和损害。

　　（四）争议处理

　　如发生争议，协商解决。协商不成的，根据属地原则，均有权向项目所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　（五）生效条件

　　经各方负责人、法定代表人或授权代表人签字、加盖公章并经协议各方有权机构审批通过之日生效。

　　（六）其他

　　①根据本次签订的三方投资协议，丙方规划在曲靖投资建设的年产30GW单晶硅棒和硅片总规模，分期实施；除本次一期项目外，后续年产20GW单晶硅棒和切片项目的启动时间由甲乙丙三方另行协商，并另行签订协议明确规模、内容、各方权利义务等事项；本次签订的投资协议条款内容仅适用一期项目。

　　②本协议未尽事宜，可由甲乙丙三方协商后签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

　　三、对公司的影响

　　本次签订的项目投资协议符合公司未来产能规划的战略需要，该项投资有利于公司进一步提升高效单晶硅棒和硅片产能，抢抓单晶市场发展机遇，不断提高单晶市场份额。一期项目计划在2021年开始逐步投产，不会对公司当期营业收入产生影响。公司将根据项目实施计划召开董事会进行项目可行性分析测算并及时披露。以上投资协议的签订和履行不会对公司业务独立性产生影响。

　　四、风险提示

　　（一）本次签署的投资项目实施前尚需履行公司内部审议程序。

　　（二）本次签约项目实施如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件及融资环境发生变化，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。

　　（三）鉴于上述项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保项目顺利实施。

　　特此公告。

　　隆基绿能科技股份有限公司董事会

　　二零一九年十二月七日