吉林敖东药业集团股份有限公司股改限售股份上市流通公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示

　　1、本次限售股份实际可上市流通数量为23,260,628股，占总股本2%。

　　2、本次限售股份可上市流通日期：2019年8月26日。

　　一、股权分置改革方案概述

　　1、股权分置改革对价方案概述

　　非流通股股东按照1：0.6074的比例缩股，使其持股的每股价值与原流通股每股价值相等。同时，为更好地保证现有流通股股东权益，公司向全体股东派现，非流通股股东将其应得股利全部支付给流通股股东，流通股股东实际现金所得为每10股4元（税前）。实现上述缩股及派现对价后，非流通股股东持有的非流通股获得流通权，转为流通股。

　　2、通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：

　　2005年7月25日，公司召开2005年第二次临时股东大会,会议审议通过了公司股权分置改革方案。

　　3、股权分置改革方案实施日期：2005年8月3日。

　　二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各项承诺及履行情况

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　　三、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通日期：2019年8月26日。

　　2、本次可上市流通股份的总数23,260,628股，占公司股份总数的2%。

　　3、本次限售股份可上市流通情况如下：

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　　四、股本结构变化和股东持股变化情况

　　1、本次解除限售前后的股本结构如下：

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　　注：（1）上表中“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

　　（2）因部分“敖东转债”持有人转股导致公司股份总数处于持续变动中，为便于计算，上表中本次限售股份上市流通前、流通后股数为截至2019年6月28日公司股本结构表中数据。

　　（3）2018年9月18日，公司李秀林先生、郭淑芹女士、陈永丰先生等6名董事、监事、高级管理人员基于对公司未来持续稳定发展的信心，以自有资金通过深圳证券交易所证券交易系统买入公司股票，上表中有限售条件的流通股高管股份持股数发生变更。详见公司于2018年9月19日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分董事、监事、高级管理人员增持公司股票的公告》（    公告编号：2018-067）。根据《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关规定，上述董事、监事、高级管理人员所增持的本公司无限售条件股份按照75%自动锁定,本期增加限售股数238,500股。

　　（4）2019年1月4日，应刚先生辞去公司董事职务，详见公司于2019年1月5日披露的《关于董事辞职的公告》（    公告编号：2019-002）。2019年1月17日，应刚先生通过深圳证券交易所证券交易系统买入公司股票26,500股，合计持有“吉林敖东”股票46,500股。根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司自应刚离任日起6个月内将应刚持有及新增的公司股份予以全部锁定，故上表中公司有限售条件的境内自然人持股数增加31,500股（应刚先生原持有的未锁定股5,000股加上2019年1月17日买入的26,500股，合计为31,500股）。

　　（5）2019年5月13日，公司李秀林先生、郭淑芹女士、陈永丰先生等7名董事、监事、高级管理人员基于对公司未来持续稳定发展的信心，将持有的“敖东转债”以人民币20.82元/股的价格申请转换为公司股份，上表中有限售条件的流通股高管股份持股数发生变更。详见公司于2019年5月15日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于部分董事、监事、高级管理人员将持有的敖东转债转为公司股份的公告》（    公告编号：2019-031）。根据《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等相关规定，上述董事、监事、高级管理人员所增持的本公司无限售条件股份按照75%自动锁定, 本期境内自然人持有有限售条件股份增加183,723股。其他“敖东转债”持有人转股增加股份16,500股。

　　五、股东持股变化情况及历次限售情况

　　（一）本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况：

　　2005年8月3日吉林敖东完成股权分置改革后，持有吉林敖东44,642,078股，占吉林敖东当时总股本的15.57%。自吉林敖东股改实施后至今金诚实业持股变化情况如下：

　　1、金诚实业自吉林敖东股权分置改革完成之日起至2005年10月12日，通过证券交易系统共计增持吉林敖东社会公众股14,333,985股，该部分股权占吉林敖东当时总股本的5%。

　　2、2006年11月3日，金诚实业通过证券交易系统，利用大宗交易的方式，受让了延边国有资产经营总公司持有的吉林敖东14,333,949股社会公众股股份，占吉林敖东总股本的4.9999％。受让完成后，金诚实业共计持有吉林敖东73,310,012股，占吉林敖东当时总股本的25.57％。至此，金诚实业已按股权分置改革相关承诺履行完成全部增持计划。

　　3、2007年5月17日，吉林敖东实施以资本公积金每10股转增10股的方案，金诚实业共计持有吉林敖东146,620,024股，占吉林敖东总股本的25.57％。

　　4、2008年8月25日－2009年6月30日，金诚实业通过集中竞价交易累计减持吉林敖东574万股，占吉林敖东总股本的1%。本次减持后金诚实业持有吉林敖东14,088万股，占吉林敖东总股本的24.57%。

　　5、2009年7月1日－2009年12月8日，金诚实业通过集中竞价交易累计减持吉林敖东490.16万股，占吉林敖东总股本的0.85%，本次减持后金诚实业持有吉林敖东13,597.48万股，占吉林敖东总股本的23.72%。

　　6、2010年7月2日至7月16日，金诚实业通过集中竞价交易累计增持吉林敖东37.05万股，占吉林敖东总股本的0.06%，本次增持后金诚实业持有吉林敖东13,634.53万股，占吉林敖东总股本的23.78%。

　　7、2011年6月9日，吉林敖东实施2010年度利润分配方案即每10股送2股，金诚实业共计持有吉林敖东16,361.43万股，占吉林敖东总股本的23.78％。

　　8、2011年12月，金诚实业通过集中竞价交易累计增持吉林敖东99.66万股，占吉林敖东总股本的0.14%，本次增持后金诚实业持有吉林敖东16，461.09万股，占吉林敖东总股本的23.92%。

　　9、2012年6月12日，吉林敖东实施2011年度利润分配方案即每10股送3股，金诚实业共计持有吉林敖东21,399.42万股，占吉林敖东总股本的23.92%。

　　10、2012年8月30日，金诚实业将履行股权分置改革承诺增持的流通股股份89,443,953股解除柜台锁定，同时将该股权89,443,953股流通股重新登记为有限售条件流通股，并继续履行其在股权分置改革中所做出的承诺。

　　11、2013年4月1日至2013年6月30日，金诚实业通过集中竞价交易累计增持吉林敖东152.02万股，占吉林敖东总股本的0.17%，本次增持后金诚实业持有吉林敖东21,551.44万股，占吉林敖东总股本的24.09%。

　　12、2015年5月1日至2015年12月31日，金诚实业通过集中竞价交易累计增持吉林敖东1,628.19万股，占吉林敖东总股本的1.82%，本次增持后金诚实业持有吉林敖东23,179.63万股，占吉林敖东总股本的25.92%。

　　13、2016年9月30日至2016年12月31日，金诚实业通过集中竞价交易累计增持吉林敖东661.91万股，占吉林敖东总股本的0.74%，本次增持后金诚实业持有吉林敖东23,841.54万股，占吉林敖东总股本的26.66%。

　　14、2017年6月19日，吉林敖东实施2016年度利润分配方案即每10股送3股，金诚实业共计持有吉林敖东30,994.00万股，占吉林敖东总股本的26.66%。截至目前，金诚实业持有有限售条件流通股4,153.60万股，无限售条件流通股26,840.40万股。

　　（二）股改实施后至今公司解除限售情况：

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　　六、保荐机构核查意见书的结论性意见

　　民生证券股份有限公司作为公司保荐机构,针对公司相关股东解除股份限售工作，发表如下核查意见：

　　经核查，敦化市金诚实业有限责任公司申请解除限售股份符合解除限售的条件，自2019年8月4日起可以解除限售。

　　七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

　　公司控股股东、实际控制人暂无在解除限售后六个月以内通过深圳证券交易所竞价交易系统出售股份达到5%及以上的计划。

　　如果控股股东、实际控制人计划未来通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持公司解除限售流通股，控股股东、实际控制人将按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规的规定履行信息披露义务。

　　八、其他事项

　　1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对公司的非经营性资金占用情况；

　　2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在公司对该股东的违规担保情况；

　　3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在违规买卖公司股票的行为。

　　九、备查文件

　　1、解除股份限售申请表；

　　2、保荐机构核查意见书。

　　吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

　　2019年8月23日