交控科技、南微医学成第四批科创板过会企业 还有12家等待上会

交控科技、南微医学成第四批科创板过会企业 还有12家等待上会
2019年06月17日 21:44 证券时报·e公司

6月17日晚间,上交所披露,南微医学和交控科技2家企业的发行上市(首发)均获得科创板上市委同意。

  具体来看,科创板上市委对两家企业均提出了审核意见。其中,南微医学被要求:1、在招股说明书中将“两票制”影响的风险与经销模式的风险合并,并进一步说明在“两票制”下可能对原有经销模式造成的影响。2、在招股说明书中补充披露涉案的争议或纠纷是否会扩大到核心技术人员。3、在招股说明书中补充披露2016年到2018年的收购活动对 2018年度扣非后利润贡献的百分比,并解释收购活动的合理性。

  交控科技则需:1、结合2019年第一季度情况,在招股说明书中分析说明其综合毛利率的变化趋势,并对业绩下滑风险做充分披露。2、在招股说明书内控风险部分补充披露,如果未能对发出商品实施有效的实物管理、对应收账款实施有效的对账及催收管理,可能对发行人经营业绩和财务状况产生的重大不利影响。3、在招股说明书中结合客户结构、合同付款条件、验收结算条件等,分析说明应收账款占营业收入比例是否会持续上升,并充分揭示相关风险。

此前,南微医学和交控科技均经历了三轮问询,两家企业的受理日期分别为4月3日和3月29日。其中,彼时于问询期间的交控科技在5月份曾收到科创板首份纪律处分决定书,上交所对擅自修改科创板问询函问题的保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。上交所同时对二人所在机构中金公司另行采取了书面警示的监管措施。

目前科创板上会的节奏正步入常态化。截止6月17日晚间,科创板累计受理企业123家,过会企业总数已达到11家,其中6家已提交注册,华兴源创、睿创微纳已取得证监会同意科创板IPO注册。

  值得注意的是,首批同意注册的两家公司,并不是首批过会并已经于6月11日提交注册文件的微芯生物、安集科技和天准科技,而是第二批6月11日刚过会6月13日才提交注册文件的华兴源创和睿创微纳。

  业内人士认为,“后发先至”说明了证监会注册程序并不只是走个程序而已。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》相关规定:证监会收到交易所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后,履行发行注册程序。发行注册主要关注交易所发行上市审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求交易所进一步问询。

  “证监会认为交易所对影响发行条件的重大事项未予关注或者交易所的审核意见依据明显不充分的,可以退回交易所补充审核。”上述规定显示。

  据证监会网站披露,6家已经申请注册的公司,仅有华兴源创未被进一步提出问询,其他5家公司都存在进一步问询,睿创微纳的相关问询回复已于6月14日当晚披露。这意味着在注册环节,企业被进一步问询或是常态。

  截止6月17日晚证券时报·e公司记者发稿,科创板上市委会议公告未有进一步更新,目前等待上会的企业还有12家,其中,两天后的6月19日,科创板上市委审议工作将迎来一天两审,上午9点审议容百科技和光峰科技两家企业的发行上市申请,当日下午14点审议乐鑫科技、心脉医疗和安恒信息的发行上市申请。

  6月14日更新的信息则显示,本月最晚的一批上会企业是新光光电和利元亨,安排在6月25日下午1点。

  附本轮过会企业资料:

  1、南微医学

  成立于2000年5月,公司主要从事微创医疗器械研发、制造和销售,产品包括内镜下微创诊疗器械、肿瘤消融设备两大主营产品系列。经过近20年的创新发展,公司逐步由非血管支架单产品研发到形成三大技术平台,由国内市场为主到国内国际市场双轮驱动发展,已成为微创诊疗领域具有较高科研创新实力,具有核心产品竞争优势,业绩高速增长的行业龙头公司。同行业上市公司主要有乐普医疗维力医疗凯利泰等。

  目前,南微医学新研发的内镜式光学相干断层扫描系统(EOCT)已获得美国FDA批准,在我国该产品已进入国家药监局创新医疗器械审批绿色通道。南微医学还先后获得国家科技进步奖二等奖2项。

  2015年12月,公司曾在新三板挂牌。至2016年6月,公司股票在新三板终止挂牌。

  本次公司预计融资8.94亿元,拟投向生产基地建设项目、国内外研发及实验中心建设项目、营销网络及信息化建设项目。

  财务数据显示,2016年-2018年,南微医学实现营业收入分别为4.14亿元、6.41亿元、9.22亿元,同期实现净利润分别为-2603.35万元、1.12亿元、2.03亿元。同期公司研发费用占营业收入比例分别为4.3%、5.91%、5.33%。可比公司均值分别为4.78%、4.6%、4.79%。

  谈及战略目标,公司表示,将以国内外市场需求为导向,专注微创诊疗技术领域,进一步巩固、扩大内镜诊疗器械、肿瘤消融设备及耗材在国内市场的领先地位和海外市场份额,力争内窥镜诊疗器械业务规模进入世界细分行业前列,肿瘤消融设备及耗材(微波消融领域)保持国内市场领先地位并进入欧美主流市场,大力发展EOCT产品,力争成为世界领先的内镜下光学活检产品生产商。

  2、交控科技

  成立于2009年12月,公司主营业务是以具有自主知识产权的CBTC(基于通信的列车运行控制系统)技术为核心,专业从事城市轨道交通信号系统的研发、关键设备的研制、系统集成以及信号系统总承包;主要产品包括三种:基础CBTC系统、CBTC互联互通列车运行控制系统(I-CBTC系统)、全自动运行系统(FAO系统),应用市场包括新建线路市场、既有线路升级改造市场和重载铁路市场。

  行业可比公司主要有众合科技世纪瑞尔辉煌科技神州高铁等。

  预计融资5.5亿元,拟投向轨道交通列控系统高科产业园建设项目、新一代轨道交通列车控制系统研发与应用项目等。

  财务数据显示,2016年-2018年公司分别实现营业收入8.87亿元、8.8亿元、11.63亿元;同期实现净利润分别为5464.51万元、4576.99万元、6591.02万元。同期研发费用占营业收入比例分别为8.82%、9.27%、6.66%。

  展望未来,公司表示,将从设备研制和系统集成商转变为以行车为核心的轨道交通综合服务提供商。在继续深耕国内市场的基础上,积极参与“一带一路”建设,拓展国际化业务,积极参与国际化标准建设和制定,不断提升国际综合竞争实力。

过会 证监会

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