谁大胆改了已披财务数据和问询问题？中金保代受处分|中金公司_新浪财经

　　谁大胆修改了已披财务数据和问询问题？中金公司两位保代已受处分

　　5月14日晚，上交所在就科创板审核问询回复的进展情况回答记者提问时表示，发现少数保荐人擅自修改已经披露的招股说明书中的重要财务数据，还有的个别保荐人甚至违反执业准则，修改上交所问询的问题。一时间，行业内和市场内都在猜测是哪家投行，哪些保代？

　　5月21日晚，随着上交所的一份纪律处分公告，答案得以揭晓。

　　公告称，日前，上交所对保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。

　　上交所披露信息表示，经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。不过违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

　　纪律处分决定书中指出，万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范，二人是本次违规行为的直接责任人，故上交所决定对他们予以通报批评的纪律处分，且通报中国证监会，并记入保荐代表人执业质量评价和诚信档案。

　　同时，对于中金公司，纪律处分决定书中表示，上述违规行为的发生，也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。为此，上交所对该公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

　　5月21日晚，中金公司在回复21世纪经济报道记者采访时表示，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

　　据科创板股票上市审核平台公开的信息，截至目前，中金公司为9家已申报上市企业的保荐机构，其中7家已进入问询状态，6家已经披露了问询回复。