华林证券收到黑龙江证监局警示函

华林证券收到黑龙江证监局警示函
2019年05月19日 17:59 证券时报网

19日晚华林证券公告收到黑龙江证监局警示函,主要是该公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人存在问题。

一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、 增信措施落实不到位,风险监测不及时,披露不充分。

按照《资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,黑龙江证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施,并要求该公司加强对资产证券化业务法律法规的学习,强化业务质量控制,加强合规风控管理,杜绝此类问题发生。(刘敬元)

华林证券 证监局 警示函

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