上海创兴资源开发股份有限公司2019年第一季度报告正文

　　上海创兴资源开发股份有限公司

　　公司代码：600193                    公司简称：ST创兴

　　上海创兴资源开发股份有限公司

　　一、重要提示

　　一.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.1 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.2 公司负责人翟金水、主管会计工作负责人郑再杰及会计机构负责人（会计主管人员）柯银霞保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.3 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、公司主要财务数据和股东变化

　　2.1主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

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　　2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

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　　2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、重要事项

　　3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　3.1.1 资产负债表变动情况说明

　　单位:元  币种:人民币

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　　3.1.2损益表变动情况说明

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　3.1.3现金流量表变动情况说明

　　单位:元币种:人民币

　　■

　　3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　1. 2015年9月至2018年初，有部分本公司股票投资者（以下简称“原告”）以其投资损失与本公司信息披露违规事实存在因果关系为由向上海市第一中级人民法院（以下简称“法院”）提起诉讼，请求法院判令公司赔偿投资损失。

　　2018年，上海市第一中级人民法院陆续对该等诉讼案件作出了判决。公司收到了67份《民事判决书》（该判决书对应360宗案件，每宗对应1名自然人或法人原告，下同）和7份《民事裁定书》（该裁定书对应35宗案件）。根据判决书，法院判令公司赔偿其中355宗案件原告的部分投资差额损失（按其投资差额损失40%计算）、相应的佣金及部分案件利息损失，并承担部分的案件受理费用；根据判决书，法院判令公司无需对另外5宗案件承担赔偿责任，仅承担小额案件受理费；根据裁定书，法院对35宗案件按原告撤回起诉处理。

　　经上海市高级人民法院调解、诉讼案件双方当事人沟通协商，公司已与该等诉讼案件的部分原告（包括127名自然人和1名法人）达成和解，签订了《和解协议》或《调解协议书》，并已支付补偿金合计4,591.96万元。上海市高级人民法院已陆续就该等案件和解作出裁决并出具了相应的《民事裁定书》。

　　上述诉讼案件相关判决、和解等进展情况及其对公司的影响详细见公司2018年度在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站发布的相关公告。

　　本报告期初至本报告披露日，公司与8宗诉讼案件的原告达成和解，并已支付补偿金合计109.02万元。公司尚未就其余220宗诉讼案件与原告达成和解，根据一审判决结果，预计公司未来可能需要承担的赔偿金额为1,938.93万元。

　　2. 经公司第七届董事会第11次会议批准，公司与上海上源建筑科技有限公司（以下简称“标的公司”）全部股东签署《股权收购意向书》，根据该意向书，公司拟以现金支付的方式收购上海上源建筑科技有限公司100%股权。

　　自《意向书》签订以来，公司和相关各方积极推动本次交易，公司组织相关中介机构对标的公司及其参控股企业进行了详尽的尽职调查。受标的公司历年工程项目繁多且异地项目占比较大等因素影响，标的公司客户尽调工作耗费了较长时间，导致本次收购事项进展缓慢。

　　公司已初步确定2018年12月31日为本次交易的审计、评估基准日，并将组织相关中介机尽快完成对标的资产的审计、评估及尽职调查等工作。

　　本次交易的方案尚未最终确定，本次交易方案尚需履行必要的内外部相关决策、审批程序，相关事项尚存在不确定性。公司及交易对方将尽各自最大努力，尽快促成本次交易。敬请广大投资者注意投资风险。本次重大资产重组的相关进展情况详见公司在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站发布的临时公告2018-046号、2019-009号。

　　3. 公司与关联方上海百汇星融投资控股有限公司签署了关联交易框架协议，承接其福建、浙江已投资建设及拟筹建的文旅项目相关的主题乐园、高端度假酒店建设相关的施工承包、装修工程及向其销售相关工程材料。该事项已经公司第七届董事会第13次会议和2018年度股东大会审议通过，详见公司在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站发布的临时公告2019-005号、2019-008号、2019-014号。

　　3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　公司名称上海创兴资源开发股份有限公司

　　法定代表人翟金水

　　日期2019年4月26日