国元证券股份有限公司2019年第一季度报告正文|国元证券_新浪财经

国元证券股份有限公司2019年第一季度报告正文

　　国元证券股份有限公司

　　证券代码：000728 证券简称：国元证券公告编号：2019－023

　　国元证券股份有限公司

　　第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　( 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、施行新金融工具会计准则

　　2019年3月24日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司会计政策变更和修订财务管理制度的议案》，具体公告见2019年3月26日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。公司自2019年1月1日起施行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》四项新金融工具会计准则，对公司财务报表的具体影响见本公司2019年第一季度报告全文“第四节财务报表之二、财务报表调整情况说明”。

　　2、第一大股东增持情况

　　2019年3月13日，公司发布《国元证券股份有限公司关于第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》，自2018年9月11日起6个月内，国元金控集团通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份640,000股，占公司总股本的比例为0.0190%，增持均价6.68元/股，具体公告见2019年3月13日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　3、可转债申请进展情况

　　2019年4月15日，公司召开第八届董事会第二十九会议，审议通过了《关于终止公开发行A股可转换公司债券的议案》，具体公告见2019年4月16日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　4、债券发行情况

　　2019年4月17日,公司完成33亿元2019年非公开发行公司债券（第一期）发行工作，具体公告见2019年4月19日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2019年3月18日，公司发行了2019年度第一期短期融资券，募集资金20亿元，具体公告见2019年3月20日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　5、子公司相关重要事项

　　2019年3月24日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资不超过4亿元参与池州中小企业基金合伙企业（暂定名），首期出资不超过1亿元，授权公司经营管理层办理出资相关事宜，具体公告见2019年3月26日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2018年3月5日，公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有限公司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司以现金方式出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙人，授权公司经营管理层办理出资相关手续，具体公告见2018年3月6日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2018年5月24日，公司第八届第十九次会议审议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》，同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方式出资3亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜，具体公告见2018年5月25日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2018年12月，国元创新完成首期出资1亿元。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2019年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用