江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：000576      证券简称：广东甘化      公告编号：2019-21

　　江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司

　　关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，将本公司2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可 [2012]1584号”文核准，采用非公开发行股票方式，向德力西集团有限公司非公开发行人民币普通股A 股12,000万股，每股发行价6.78元，募集资金总额为人民币81,360万元，扣除发行费用人民币1,933.01万元，实际募集资金净额为人民币79,426.99万元。

　　截止2013年4月22日，公司上述发行募集的资金全部到位，存入江门融和农村商业银行营业部，账号80020000005367839以及中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行, 账号375001040013075，并经广东正中珠江会计师事务所有限公司于2013年4月23日对发行人非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具广会所验字[2013]第12005530098号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

　　截至2018年12月31日，本公司募集资金使用及余额如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：1、因德力光电已于2018年2月完成转让，其在江门融和农村商业银行营业部开设的募集资金专户（账号：80020000005369359）不再纳入公司募集资金专户管理。

　　2、截至2018年10月25日，公司募集资金专项账户内的募集资金已使用完毕，公司已于2018年10月25日完成了募集资金专项账户的销户工作，募集资金专项账户的利息结余总计人民币23,805.27元转入公司一般经营账户。

　　二、募集资金的存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制订了《江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，并授权保荐代表人可以随时向募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便募集资金的管理和使用以及对其他使用情况进行监督。本公司本次募集资金总额人民币81,360万元，共应支付发行费用1,933.01万元，募集资金净额为人民币79,426.99万元。公司在江门融和农村商业银行股份有限公司及中国农业银行股份有限公司江门蓬江支行开设了募集资金专项账户，项目实施主体广东德力光电有限公司（以下简称德力光电）及广东江门生物技术开发中心有限公司（以下简称生物中心）也分别在上述银行开设了对应的资金使用专户；公司及两家项目实施主体分别与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《三方监管协议》范本不存在重大差异。报告期内，本公司严格按协议执行，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。由于德力光电已转让，其在江门融和农村商业银行营业部开设的募集资金专户（账号：80020000005369359）2018年起不再纳入公司募集资金专户管理。

　　经公司2017年6月26日召开的第八届董事会第二十四次会议及2018年6月27日召开的第九届董事会第五次会议审议通过，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在使用期限内，资金可滚动使用。据此，公司在相应的银行开设了现金管理专项账户，专项用于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品，该专项账户不用于资金的对外支付及其他资金的存放。

　　（二） 各个募集资金专户的用途

　　■

　　(三) 募集资金存储情况

　　截至2018年10月25日，公司募集资金专项账户内的募集资金已使用完毕，同时公司已将募集资金专项账户的利息结余总计人民币23,805.27元转入公司一般经营账户，募集资金专项账户余额为人民币0元。

　　(四) 募集资金专户销户情况

　　鉴于公司全部募集资金已经使用完毕，募集资金专项账户将不再使用，为方便公司账户管理，公司已于2018年10月25日完成了上述募集资金专项账户的销户工作，该专项账户对应的相关监管协议也随之终止。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　公司本年度使用募集资金人民币15,656.85万元，截至2018年12月31日，累计使用募集资金人民币80,401.35万元。本年度公司募集资金使用情况详见本报告附表1：《募集资金使用情况对照表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目的基本情况

　　由于酵母生物工程技改扩建项目的实施主体公司全资子公司广东江门生物技术开发中心有限公司已于2018年5月末停止生产，酵母生物工程技改扩建项目已不具备继续实施条件。经公司2018 年8 月24 日召开的第九届董事会第八次会议及第九届监事会第七次会议同意，并经公司2018 年9 月10 日召开的2018 年第二次临时股东大会批准，将酵母生物工程技改扩建项目尚未投入的募集资金14,245.36 万元变更用于收购沈阳含能金属材料制造有限公司（以下简称“沈阳含能”）股权项目，同时将募集资金衍生收入等1,361.21 万元亦变更用于收购沈阳含能股权项目（实际募集资金变更额以划转时专户余额为准）。

　　截至2018年12月31日，收购沈阳含能股权项目实际募集资金变更额为15,645.08万元，已全额投入。

　　（二）变更募集资金投资项目情况表

　　变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表2：《变更募集资金投资项目情况表》。

　　五、募集资金使用及披露过程中存在的问题

　　本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2018年度募集资金的存放与使用情况。报告期内，公司不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司董事会

　　二〇一九年三月二十三日

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　2018年度

　　编制单位：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司                                                             金额单位：人民币万元

　　■

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　2018年度

　　编制单位：江门甘蔗化工厂（集团）股份有限公司  　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　           金额单位：人民币万元

　　■