东方荣家保本混合型证券投资基金清算报告|东方荣家保本混合_新浪财经

　　基金管理人：东方基金管理有限责任公司

　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　清算报告出具日：2018年4月19日

　　清算报告公告日：2018年6月8日

　　一、重要提示

　　东方荣家保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由东方基金管理有限责任公司担任基金管理人，由中国民生银行股份有限公司担任基金托管人。本基金根据2016年2月22日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方荣家保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]300号）注册募集，根据《关于东方荣家保本混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2016]621号），基金合同于2016年3月29日正式生效。

　　本基金为保本基金，保本周期为24个月，本基金第一个保本周期自2016年3月29日起至2018年3月29日止，担保人由深圳市高新投集团有限公司担任。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于避险策略基金的指导意见》的相关规定，以及《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的约定，本基金不再满足保本基金的存续条件。本基金将于第一个保本周期到期后终止并依法对基金财产进行清算。为此，基金管理人于2018年3月14日、2018年3月19日和2018年3月26日在《中国证券报》、《证券日报》和基金管理人网站（www.orient-fund.com）就本基金基金合同终止及进行基金财产清算的事宜进行了公告和提示性公告，详见《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》、《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的第一次提示性公告》和《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的第二次提示性公告》。

　　根据上述公告，本基金自2018年4月10日起进入清算期，由基金管理人东方基金管理有限责任公司、基金托管人中国民生银行股份有限公司、立信会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

　　二、基金情况

　　1、基金基本情况

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　　2、基金产品说明

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　　三、财务会计报告

　　资产负债表（经审计）

　　会计主体：东方荣家保本混合型证券投资基金

　　最后运作日：2018年4月9日

　　金额单位：人民币元

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　　注：至基金最后运作日2018年4月9日，基金份额净值1.0683元，基金份额总额25,756,960.23份。

　　四、清算报表附注

　　1、基金基本情况

　　东方荣家保本混合型证券投资基金根据2016年2月22日中国证监会《关于准予东方荣家保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]300号）和《关于东方荣家保本混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[2016]621号）的核准，由基金发起人东方基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》自2016年3月7日至2016年3月25日公开募集设立。本基金为混合型证券投资基金，首次设立募集不包括认购资金利息共募集419,867,562.82元人民币，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）“瑞华验字[2016]第01300005号”验资报告验证。经向中国证监会备案，《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月29日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为419,947,991.98份基金单位，其中认购资金利息折合80,429.16份基金单位。本基金基金管理人为东方基金管理有限责任公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

　　根据《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》及东方基金管理有限责任公司于2018年3月14日发布的《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金保本周期为24个月，第一个保本周期的到期日为2018年3月29日。根据《基金合同》的约定，自2018年3月29日（含）至2018年4月9日（含）为本基金的到期操作期间，共计6个工作日，基金份额持有人可在该期间赎回或转换转出本基金基金份额；未能在该期间赎回或转换转出的基金份额，将全部进入清算程序。

　　2、清算原因

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于避险策略基金的指导意见》的相关规定，以及《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，本基金不再满足保本基金的存续条件。

　　3、清算起始日

　　根据《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，本基金清算起始日为2018年4月10日。

　　4、清算报表编制基础

　　本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

　　五、清算情况

　　自2018年4月10日至2018年4月19日止清算期间，基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算，全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　1、清算费用

　　按照《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》第二十二部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定，清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。但从保护基金份额持有人利益的角度出发，本基金清算期间的审计费用、律师费用由基金管理人承担，银行汇划费用等从基金财产中列支。

　　2、资产处置情况

　　本基金最后运作日应收利息为人民币76,839.43元，该款项由基金管理人东方基金管理有限责任公司自有资金垫付，并将于清算款划出日划入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

　　3、负债清偿情况

　　（1）本基金最后运作日应付交易费用为人民币69,501.53元，该款项将于2018年4月19日后支付。

　　（2）本基金最后运作日应交税费为人民币45,947.74元，该款项已于2018年4月10日支付。

　　（3）本基金最后运作日其他负债为人民币104,500.00元，为预提信息披露费及银行间账户维护费。其中，预提审计费60,000.00元将于2018年4月19日后支付；预提信息披露费为人民币40,000.00元将于2018年4月19日后支付；预提银行间账户维护费为人民币4,500.00元将于2018年4月19日后支付。

　　4、保本到期日赎回情况

　　根据《东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同》及东方基金管理有限责任公司于2018年3月14日发布的《东方基金管理有限责任公司关于东方荣家保本混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》，自2018年3月29日（含）至2018年4月9日（含）为本基金的到期操作期间，共计6个工作日，基金份额持有人可在该期间赎回或转换转出本基金基金份额，2018年4月10日，确认赎回及转出份额14,384,105.45份，应付赎回及转出款15,366,539.90元。应付赎回及转出款已于2018年4月12日完成支付。

　　5、清算期间的清算损益情况

　　金额单位：人民币元

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　　注：利息收入系自2018年4月10日至2018年4月19日清算期间计提的银行存款利息。

　　6、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

　　金额单位：人民币元

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　　资产处置及负债清偿后，2018年4月19日本基金剩余财产为人民币12,150,842.27元，根据本基金的基金合同约定，依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　清算起始日2018年4月10日至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有。基金管理人将在清算款划出日划入托管账户垫付款，用以垫付应收利息等，基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

　　7、基金财产清算报告的告知安排

　　清算报告已经基金托管人复核，在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。

　　六、备查文件目录