证监系统行政处罚一盘棋格局形成 派出机构去年罚没款创新高

　　4月20日，证监会通报了2017年证监会派出机构行政处罚情况，去年派出机构作出行政处罚决定123件，同比增长44%，占同期全系统行政处罚数量近40%，罚没款金额2.06亿元，同比增长57%。行政处罚决定数量、罚没款金额创历史新高，有力强化了辖区监管权威性和威慑力。

　　从2017年处罚案件的地域分布看，华东地区9家派出机构处罚37件，华南地区4家派出机构处罚25件，华北地区5家派出机构处罚19件，西南地区5家派出机构处罚15件，西北地区5家派出机构处罚11件，东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件，派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应，证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。

　　据介绍，2017年，派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合，实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接，严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。一是集中处理一批私募基金违法行为。二是坚决打击大股东违法减持行为。

　　证监会新闻发言人高莉表示，过去一年，派出机构不惧压力、迎难而上，积极研究新情况、解决新问题、探索新办法，敢于用足用好法律空间，对证券市场中各类违法交易行为始终保持高压态势，处罚了一批具有典型意义的案件。

　　另外，2017年，派出机构被诉案件5件，其中，证监会胜诉3件，法院驳回原告起诉1件，原告主动撤诉1件。派出机构行政处罚工作已经具备“接得起”、“罚得出”、“立得住”的实力。

　　一年以来，证监会行政处罚委员会通过对派出机构执法工作监督指导，制定统一的执法标准，发布疑难问题问答指引，开展全系统执法培训等形式，不断加强对派出机构行政处罚工作的统筹协调，保障全系统处罚案件审理质量统一、执法标准统一、处罚力度统一，进一步提升全系统行政处罚工作的一致性、协调性，全系统行政处罚案件质效齐升，处罚力度不断加大，牢固树立证监会执法的权威性和公信力。

　　高莉表示，2018年，证监会将进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航。