凯洋海鲜信披违规 董事长遭股转监管措施

凯洋海鲜信披违规 董事长遭股转监管措施

周宏达 王天然

11月28日，股转系统发布公告称，新三板挂牌企业凯洋海鲜（831324.OC）因信披违规，公司及公司董事长、董秘和董事均被股转采取采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

根据公告，凯洋海鲜在公开转让说明书中未披露时任董事赵宝刚曾在大连雁山渔业有限公司担任财务负责人的任职经历，因信披不完整构成信息披露违规。据悉，雁山渔业为凯洋海鲜控股股东凯洋食品的债务人，后因经营不善，资金链断裂，被凯洋食品提起诉讼后以资产抵债。

鉴于上述违规事实和情节，股转系统对凯洋海鲜董事长魏世凯、董事会秘书孙洪泽、董事赵宝刚采取要求提交书面承诺的自律监管措施。凯洋海鲜表示，公司高度重视本次自律监管，公司相关人员将反思此次事件，并认真学习相关制度、规则。

公开资料显示，凯洋海鲜2014年挂牌新三板，产品主要为野生海鲜，属于稀缺性、季节性水产品，产品附加值相对较高。财务数据方面，凯洋海鲜今年上半年实现营业收入4574万元，净利润546万元，增长比例分别约为14%、42%。

据了解，这不是凯洋海鲜第一次出现信披不合规情形。去年4月，凯洋海鲜因存在关联交易却未及时履行决策程序，未按规定履行信息披露义务的情形，被主办券商长江证券提示风险。据悉，2016年1至3月期间，公司多次为公司股东大连凯洋食品有限责任公司提供贷款，资金拆出金额累计3430万元。

此外，由于本次股转监管的信披违规事件发生在挂牌前，所以凯洋海鲜的推荐挂牌机构长江证券和君嘉律师事务所因未尽到审慎核查、勤勉尽责义务遭到处罚。同时，股转要求君嘉律师事务所相关责任人和长江证券相关责任人接受监管谈话，说明整改措施和行为保证。

据悉，君嘉律师事务所未对凯洋海鲜董监高职业经历向其在相关期间工作过的单位人事等部门进行查询函证，也未到有关行政机关、司法机构、仲裁机关等公共机构进行查证、确认，并存在大量卷宗材料丢失的情形。长江证券也未发现其在挂牌过程中隐瞒相关工作经历。

盈科律师事务所合伙人唐春林对第一财经记者表示，按照律师执业的相关规定和行业惯例，尽职调查过程中要确保所有的结论都有充分的依据，并对相应的核查过程、收集的相关材料进行归档管理。但为了降低工作成本，会出现对一些事项进行非重点审核从而缩减工作流程的行为，从而产生对任职经历等情况失查的问题。

不过他还补充道，律师对事实的核查手段也极为有限，有赖于当事人、相关机关的配合。对于任职的问题，如果当事人故意隐瞒，又没有通过公开渠道可以获取的社保缴费记录、工商登记材料等予以证实，律师也难以核查。

他认为，股转系统进行自律监管是考虑到此事的后果不算太严重，但希望律所能在以后更加规范、防止类似事件的再次发生，律所本身以此为鉴是极为有益的。