公告送出日期：2017年11 月28日
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2 与分红相关的其他信息
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3 其他需要提示的事项
1）对于未选择本基金具体分红方式的投资者，本基金默认的分红方式为现金红利方式。
2）投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式，本次分红确认的方式将按照投资者权益登记日当日在注册登记机构登记的分红方式为准。请投资者通过本公司客户服务中心（400-821-0588）查询分红方式，如需修改分红方式的，请务必在权益登记日前一日的交易时间结束前（即2017年11月29日15：00前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一工作日超过交易时间提交的修改分红方式申请无效。
3）咨询办法：本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站(www.scfund.com.cn)或拨打客户服务电话（400-821-0588)咨询相关事宜。
4) 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者留意投资风险。
东吴基金管理有限公司
2017年11月28日
东吴基金管理有限公司关于旗下东吴
优益债券型证券投资基金新增万联证券
股份有限公司为代销机构的公告
一、东吴基金关于旗下东吴优益债券型证券投资基金增加万联证券股份有限公司为代销机构。
根据东吴基金管理有限公司（以下简称“东吴基金”）与万联证券股份有限公司（以下简称“万联证券”）签署的开放式基金代销协议，东吴基金旗下东吴优益债券型证券投资基金（A类基金代码：005144;C类基金代码：005145）自2017年11月29日起增加万联证券为代销机构。
二、重要提示
1、本基金具体业务办理时间请查阅相关公告。
2、投资者欲了解东吴基金旗下基金的详细情况，请登陆东吴基金网站参阅各基金的《基金合同》和《招募说明书》等资料。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1）万联证券股份有限公司
客户服务热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
2）东吴基金管理有限公司
客户服务热线：400-821-0588（免长途话费）
公司网址：www.scfund.com.cn
四、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者在投资前认真阅读我司旗下基金的《基金合同》和《招募说明书》。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2017年11月28日
关于东吴中证可转换债券指数分级证券
投资基金办理定期份额折算业务期间
暂停申购、赎回及定期定额
投资业务的公告
公告送出日期：2017年11月28日
1 公告基本信息
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2 其他需要提示的事项
1、根据本基金基金合同的相关规定，本基金东吴转债份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中可转债A份额与可转债B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。
2、本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间东吴转债份额暂停申购、赎回及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金定期份额折算业务的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者拨打本公司客服电话：400－821－0588(免长途话费)。
3、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2017年11月28日
关于东吴中证可转换债券指数分级证券
投资基金办理定期份额折算业务的公告
根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将以2017年12月1日为基准日办理定期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度12月的第一个工作日。本次定期份额折算的基准日为2017年12月1日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之基础份额（基金代码为：“165809”，基金简称为“东吴转债”）及东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金之A份额（基金代码为：“150164”，基金简称为“可转债A”）。
三、基金份额折算方式
可转债A份额和可转债B份额按照《基金合同》第四部分“基金的分级”进行净值计算，对可转债A份额的应得收益进行定期份额折算，每10份东吴转债份额将按7份可转债A份额获得约定应得收益的新增折算份额。
在基金份额折算前与折算后，可转债A份额和可转债B份额的份额配比保持7:3的比例。
对于可转债A份额期末的约定应得收益，即可转债A份额每个会计年度11月30日份额净值超出1.000元部分，将折算为场内东吴转债份额分配给可转债A份额持有人。东吴转债份额持有人持有的每10份东吴转债份额将按7份可转债A份额获得新增东吴转债份额的分配。持有场外东吴转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外东吴转债份额的分配；持有场内东吴转债份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内东吴转债份额的分配。
经过上述份额折算，东吴转债份额和可转债A份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度12月第一个工作日为基金份额折算基准日，本基金将对东吴转债份额和可转债A份额进行应得收益的定期份额折算。
每个会计年度12月第一个工作日进行可转债A份额上一年度应得收益的定期份额折算时，有关计算公式如下：
1、可转债A份额
定期份额折算后可转债A份额的份额数 = 定期份额折算前可转债A份额的份额数。
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可转债A份额新增份额折算成东吴转债份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。
2、可转债B份额
每个会计年度的定期份额折算不改变可转债B份额净值及其份额数。
3、东吴转债份额
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东吴转债份额的场外份额经折算后的份额数采用截位的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。
4、定期份额折算后东吴转债份额的份额数 = 定期份额折算前东吴转债份额的份额数 + 东吴转债份额持有人新增的东吴转债份额的份额数 +可转债A份额持有人新增的东吴转债份额的份额数
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）定期份额折算基准日（即2017年12月1日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管，下同）及配对转换业务；可转债A、可转债B交易正常。2017年12月1日晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。可转债B在整个定期折算期间交易正常进行。
（二）定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2017年12月4日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管及配对转换业务,可转债A暂停交易。2017年12月4日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2017年12月5日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。2017年12月5日，本基金恢复办理申购、赎回、转托管及配对转换业务，可转债A恢复交易。
五、重要提示
（一）根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2017年12月5日可转债A即时行情显示的前收盘价为2017年12月4日的可转债A的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于可转债A折算前可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2017年约定收益后与2017年12月5日的前收盘价可能有较大差异，2017年12月5日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
（二）本基金可转债A份额期末的约定应得收益将折算为场内东吴转债份额分配给可转债A份额的持有人，而东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此可转债A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
（三）由于可转债A份额经折算产生的新增场内东吴转债份额数和场内东吴转债份额经折算后的份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量可转债A份额或场内东吴转债份额的持有人存在无法获得新增场内东吴转债份额的可能性。
（四）投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.scfund.com.cn或者拨打本公司客服电话：400－821－0588(免长途话费)。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2017年11月28日
东吴中证可转换债券指数分级证券
投资基金可能发生
不定期份额折算的提示公告
根据《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当可转债B份额的基金份额净值达到0.450元，本基金将对可转债A份额（150164）、可转债B份额（150165）以及东吴转债（165809）进行不定期份额折算。
由于近期可转债市场波动较大，截至2017年11月27日，可转债 B 份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算阈值，在此提请投资者密切关注可转债B份额近期份额净值的波动情况，并警惕可能出现的风险。
针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：
一、由于可转债A份额、可转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，可转债A份额、可转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
二、本基金可转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始的 3.33 倍杠杆水平，相应地，可转债B份额的净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。
三、由于触发折算阈值当日，可转债B份额的净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，因此折算基准日可转债B份额的净值可能与折算阈值 0.450 元有一定差异。
四、本基金可转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后可转债A份额持有人的风险收益特征将发生变化，由持有单一的低风险收益特征可转债A份额变为同时持有低风险收益特征可转债A份额与较低风险收益特征东吴转债份额的情况，因此原可转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。此外，东吴转债份额为跟踪中证转债指数的基础份额，其份额净值将随市场涨跌而变化，因此原可转债 A 份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为 1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量可转债 A 份额、可转债 B 份额、东吴转债份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。
二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停可转债 A 份额、可转债 B 份额的上市交易和东吴转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－821－0588（免长途话费）。
三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
二〇一七年十一月二十八日
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