证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2017-023
上海银行股份有限公司
董事会五届一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会五届一次会议于2017年6月23日在上海以现场会议方式召开，会议通知已于2017年6月9日以电子邮件或专人送达方式发出。本次会议应出席董事14人，现场出席董事14人，陈戌源董事委托叶峻董事、黄旭斌董事委托胡友联董事就会议议题进行表决。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。
经全体与会董事一致推举，会议由金煜董事主持，会议经审议并通过以下议案：
一、关于选举上海银行股份有限公司董事长的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
会议选举金煜先生为上海银行第五届董事会董事长，任期与第五届董事会任期一致。
二、关于选举上海银行股份有限公司副董事长的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
会议选举胡友联先生为上海银行第五届董事会副董事长，任期与第五届董事会任期一致。
三、关于推选上海银行股份有限公司董事会专门委员会组成人员的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
会议决定，第五届董事会各专门委员会组成人员如下：
（一）战略委员会
金煜、胡友联、叶峻、陈戌源、万建华、管涛、庄喆、李朝坤、郭锡志、蒋洪、龚方雄
（二）关联交易控制委员会
沈国权、管涛、徐建新、应晓明、蒋洪
（三）风险管理委员会
万建华、胡友联、盛儒焕、黄旭斌、应晓明
（四）审计委员会
徐建新、孙铮、沈国权、叶峻、盛儒焕
（五）提名与薪酬委员会
孙铮、万建华、龚方雄、叶峻、陈戌源
管涛先生、孙铮先生、庄喆先生、蒋洪先生、龚方雄先生、沈国权先生须待中国银行业监督管理机构核准其董事任职资格后方可履职。在新任独立董事任职资格核准前，陈祥麟先生继续担任董事会战略委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务，程静萍女士继续担任董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务，金炳荣先生继续担任董事会关联交易控制委员会委员职务。
四、关于聘任上海银行股份有限公司行长的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
根据金煜董事长提名，会议决定聘任胡友联先生为上海银行行长，任期与第五届董事会任期一致。（简历详见附件）
五、关于确定上海银行股份有限公司董事会各专门委员会主任委员的议案
其中，确定沈国权担任关联交易控制委员会主任委员，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；确定万建华担任风险管理委员会主任委员，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；确定徐建新担任审计委员会主任委员，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；确定孙铮担任提名与薪酬委员会主任委员，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票。
会议决定，由沈国权先生担任董事会关联交易控制委员会主任委员，由万建华先生担任董事会风险管理委员会主任委员，由徐建新先生担任董事会审计委员会主任委员，由孙铮先生担任董事会提名与薪酬委员会主任委员。
同时，根据董事会战略委员会工作规则规定，董事会战略委员会主任委员由董事长金煜担任。
孙铮先生、沈国权先生须待中国银行业监督管理机构核准其董事任职资格后方可履职。孙铮先生董事任职资格核准前，程静萍女士继续担任董事会提名与薪酬委员会主任委员职务；沈国权先生董事任职资格核准前，由金炳荣先生代行董事会关联交易控制委员会主任委员职务。
六、关于聘任上海银行股份有限公司副行长的议案
其中，聘任蒋洪为上海银行副行长，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；聘任李建国为上海银行副行长，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；聘任施红敏为上海银行副行长，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；聘任黄涛为上海银行副行长，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票；聘任胡德斌为上海银行副行长，表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票。
根据胡友联行长提名，会议决定聘任蒋洪先生、李建国先生、施红敏先生、黄涛先生、胡德斌先生为上海银行副行长，任期与第五届董事会任期一致。（简历详见附件）
七、关于聘任上海银行股份有限公司首席财务官的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
根据胡友联行长提名，会议决定聘任施红敏先生为上海银行首席财务官，任期与第五届董事会任期一致。（简历详见附件）
八、关于聘任上海银行股份有限公司董事会秘书的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
根据金煜董事长提名，会议决定聘任李晓红女士为上海银行董事会秘书，任期与第五届董事会任期一致。（简历详见附件）
九、关于委任上海银行股份有限公司证券事务代表的议案
表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。
会议同意委任王景斌先生为上海银行证券事务代表，任期与第五届董事会任期一致。
特此公告。
上海银行股份有限公司
董事会
2017年6月24日
附件：
上海银行高级管理人员简历
胡友联：男，1962年4月出生，大学本科，毕业于复旦大学经济学专业，会计师。2016年1月获聘为上海银行行长， 2016年2月当选为上海银行第四届董事会董事、副董事长，2017年6月当选为上海银行第五届董事会董事。现任上海银行党委副书记、上银基金管理有限公司董事长。曾任中国建设银行江苏省分行财会处副处长，中国建设银行财会部财务处处长，中国建设银行计划财务部综合处处长、计划处处长，中国建设银行中山市分行党委书记、行长，上海银行浦东分行党委书记、行长，上海银行党委委员、行长助理、副行长。
蒋洪：男，1962年4月出生，硕士研究生，毕业于国防科学技术大学计算机组织与系统机构专业，中欧国际工商学院EMBA，高级工程师，享受国务院政府特殊津贴。2006年10月获聘为上海银行副行长，2017年6月当选为上海银行第五届董事会董事。曾任中国工商银行上海市分行计算机中心总师室工程师，上海城市信用社联社会计稽核部计算机组组长，上海银行科技部负责人、总经理，上海银行副总工程师、总工程师，中国银联股份有限公司董事。
李建国：男，1963年6月出生，硕士研究生，毕业于澳大利亚麦考里大学货币银行和财政研究中心金融学专业，经济师。2008年9月获聘为上海银行副行长。现任辽宁省政府副秘书长（挂职）。曾任中国人民银行外资司港澳事务管理处副处长，中国华安投资公司副总经理，中国人民银行国际司港澳台处副处长，中国人民银行驻东京代表处首席代表，中国人民银行国际司正处级干部，中国人民银行上海总部国际部副主任。
施红敏：男，1968年10月出生，硕士研究生，毕业于清华大学经济管理学院技术经济专业，高级经济师。2012年4月获聘为上海银行首席财务官，2016年5月获聘为上海银行副行长。现任上银基金管理有限公司董事，中国银联股份有限公司董事。曾任中国建设银行计划财务部财务处副处长（主持工作）、综合处副处长（主持工作），中国建设银行股份制改革领导小组办公室财务组副处长（主持工作），中国建设银行计划财务部政策制度处高级经理，中国建设银行上海市分行第一支行副行长，中国建设银行信用卡中心会计结算处高级经理，中国建设银行信用卡中心总经理助理、副总经理。
黄涛：男，1971年8月出生，硕士研究生，毕业于英国牛津大学工商管理专业，经济师。2012年4月获聘为任上海银行首席风险官，2016年5月获聘为上海银行副行长。现任上海银行（香港）有限公司董事，申联国际投资公司董事，上海商业银行有限公司替任董事，上银国际有限公司董事长。曾任中国建设银行风险管理部信贷管理处高级副经理、信贷资产质量监管处高级经理、对公信用产品风险处高级经理，中国建设银行风险管理部总经理助理，中国建设银行（亚洲）股份有限公司高级副总裁、董事会秘书，中国建设银行（亚洲）股份有限公司替任行政总裁、执行董事兼执行副总裁，中国建设银行（澳门）股份有限公司董事，昆士兰联保保险公司董事，中国建设银行风险管理部副总经理。
胡德斌：男，1968年10月出生，博士研究生，毕业于吉林大学软件工程专业，高级工程师。2012年9月获聘为上海银行首席信息官， 2016年5月获聘为上海银行副行长。曾任吉林大学分析测试中心助教，中国工商银行长春市分行科技处员工，中国工商银行软件开发中心项目经理、部门经理、总工程师助理、总经理助理，中国工商银行软件开发中心党委委员、副总经理，中国工商银行数据中心（上海）党委副书记、副总经理。
李晓红，女，1969年12月出生，博士研究生，毕业于吉林大学法学理论专业。2010年10月获聘为上海银行董事会秘书。曾任大连陆军学院外语教研室教师，解放军总医院外语教研室教师，中国证监会培训中心培训一处干部、培训二处主任科员，国际合作部外事处主任科员，办公厅秘书处主任科员、副处级秘书、正处级秘书，发行监管部审核五处调研员，发行审核委员会工作处处长，上海市金融服务办公室主任助理（挂职）。
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2017-024
上海银行股份有限公司
监事会五届一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）监事会五届一次会议于2017年6月23日以现场会议方式召开，会议通知已于2017年6月13日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事4人,实际出席监事4人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章程》和《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。
本次会议由刘济南监事主持，会议经审议并通过了以下议案：
一、关于选举上海银行股份有限公司第五届监事会副主席的议案
表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。
会议一致同意选举刘济南先生为第五届监事会副主席，任期与第五届监事会任期一致。
二、关于选举上海银行股份有限公司第五届监事会专门委员会委员的议案
表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。
会议选举冯雪飞女士、袁志刚先生、葛明先生为第五届监事会提名委员会委员；选举刘济南先生、袁志刚先生、葛明先生为第五届监事会监督委员会委员。
三、关于选举上海银行股份有限公司第五届监事会专门委员会主任委员的议案
表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。
会议选举葛明先生为第五届监事会提名委员会主任委员；选举袁志刚先生为第五届监事会监督委员会主任委员。
特此公告。
上海银行股份有限公司监事会
2017年6月24日
证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2017-022
上海银行股份有限公司
2016年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2017年6月23日
（二）股东大会召开的地点：上海市上海虹桥迎宾馆6号楼2楼夏宫（虹桥路1591号）
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由上海银行股份有限公司（以下简称本公司）董事会召集，采取现场和网络投票相结合的方式召开，由本公司董事长金煜先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、《上海银行股份有限公司章程》及国家相关法律法规的规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事18人，出席13人，董事陈戌源先生、杨金龙先生、黄旭斌先生、李任先生以及万建华先生因其他公务未能出席本次会议；
2、公司在任监事4人，出席4人；
3、本公司董事会秘书李晓红女士出席了本次会议；本公司副行长蒋洪、施红敏、黄涛、胡德斌列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：上海银行股份有限公司2016年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：上海银行股份有限公司2016年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于上海银行股份有限公司2016年度财务决算暨2017年度财务预算的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于上海银行股份有限公司2016年度利润分配方案的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于上海银行股份有限公司2016年度董事履职情况的评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于上海银行股份有限公司2016年度监事履职情况的评价报告
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于聘请2017年度外部审计机构的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于延长上海银行股份有限公司发行H股股票并上市决议有效期的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于提请股东大会延长授权董事会及其获授权人士全权处理发行H股股票并上市有关事项期限的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于上海银行股份有限公司符合非公开发行优先股条件的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股方案的提案
11.01议案名称：发行优先股的种类
审议结果：通过
表决情况：
■
11.02议案名称：发行数量及规模
审议结果：通过
表决情况：
■
11.03 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
■
11.04议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
■
11.05议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
■
11.06议案名称：存续期限
审议结果：通过
表决情况：
■
11.07议案名称：优先股股东参与分配利润的方式
审议结果：通过
表决情况：
■
11.08议案名称：强制转股条款
审议结果：通过
表决情况：
■
11.09议案名称：有条件赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
■
11.10议案名称：表决权限制和恢复条款
审议结果：通过
表决情况：
■
11.11议案名称：清偿顺序及清算方法
审议结果：通过
表决情况：
■
11.12议案名称：评级安排
审议结果：通过
表决情况：
■
11.13议案名称：担保安排
审议结果：通过
表决情况：
■
11.14议案名称：转让和交易安排
审议结果：通过
表决情况：
■
11.15议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
■
11.16议案名称：本次发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
11.17议案名称：有关授权事项
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股募集资金使用可行性报告的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：关于上海银行股份有限公司非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：关于上海银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：关于制订《上海银行股份有限公司2017-2019年资本管理规划》的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
16、议案名称：关于制订《上海银行股份有限公司股东回报规划（2017-2019年）》的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
17、议案名称：关于上海银行股份有限公司发行人民币减记型合格二级资本债券的提案
审议结果：通过
表决情况：
■
18、议案名称：关于修订《上海银行股份有限公司章程》及其附件的提案
18.01议案名称：上海银行股份有限公司章程
审议结果：通过
表决情况：
■
18.02议案名称：上海银行股份有限公司股东大会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
■
18.03议案名称：上海银行股份有限公司董事会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
■
18.04议案名称：上海银行股份有限公司监事会议事规则
审议结果：通过
表决情况：
■
19、议案名称：关于上海银行股份有限公司董事会换届选举的提案
19.01议案名称：选举金煜先生为本行第五届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.02议案名称：选举胡友联先生为本行第五届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.03议案名称：选举蒋洪先生为本行第五届董事会执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.04议案名称：选举叶峻先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.05议案名称：选举应晓明先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.06议案名称：选举盛儒焕先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.07议案名称：选举陈戌源先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.08议案名称：选举庄喆先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.09议案名称：选举李朝坤先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.10议案名称：选举黄旭斌先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.11议案名称：选举郭锡志先生为本行第五届董事会非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.12议案名称：选举万建华先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.13议案名称：选举管涛先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.14议案名称：选举孙铮先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.15议案名称：选举徐建新先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.16议案名称：选举龚方雄先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
19.17议案名称：选举沈国权先生为本行第五届董事会独立非执行董事
审议结果：通过
表决情况：
■
1、议案名称：关于上海银行股份有限公司监事会换届选举的提案
20.01议案名称：选举袁志刚先生为本行第五届监事会外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
20.02议案名称：选举葛明先生为本行第五届监事会外部监事
审议结果：通过
表决情况：
■
（一）现金分红分段表决情况
■
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
（一）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会议案8、9、10、11、12、16、17、18.01为特别决议案，均获得超过出席会议的有表决股份总数的三分之二以上通过。
2、除审议前述议案外，本次股东大会还听取了《上海银行股份有限公司独立董事2016年度述职报告》和《关于上海银行股份有限公司2016年度关联交易管理执行情况的报告》。
一、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：周一杰、苏娇
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
二、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、上交所要求的其他文件。
上海银行股份有限公司
2017年6月24日
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