昆吾九鼎投资控股股份有限公司2016年度报告摘要|议案|投票|审计_新浪财经

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

公司代码：600053 公司简称：九鼎投资

2016

年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以2016年末总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.35元（含税），共计派发现金红利188,590,248.00元（含税），占当年实现归属于母公司股东的净利润的30.03%。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。

二公司基本情况

1公司简介

■

2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司的主营业务之一为房地产开发与经营，属于“K70房地产业”，主营业务之二为私募股权投资管理业务，属于大类“J金融行业”中的子类“69其他金融业”。

（1）报告期内公司的经营模式：

①房地产开发与经营业务

2016年，公司房地产业务继续聚焦“紫金城”项目的开发和销售。紫金城项目定位为南昌市区核心地段的中高档住宅及物业的开发及销售，主要客户定位为本地及外来中高端消费群体。 “紫金城”项目销售模式为公开发售，报告期内可售物业为“紫金城”项目三期尾盘住宅、车位、底商，出租物业为A栋写字楼。同时，报告期内“紫金城”项目四期高档精装修住宅项目也已正式开工建设。

②私募股权投资管理业务

公司全资子公司昆吾九鼎作为一家PE机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。昆吾九鼎的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益。昆吾九鼎通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。

经过长时间的探索、实践和积累，昆吾九鼎形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。其在管的股权基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由昆吾九鼎的下属子公司担任。

（2）报告期内的行业情况：

①房地产行业

2016年房地产政策经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程，前期受宽松货币环境、阶段性供求紧张及地价上涨影响，热点城市房价快速上涨，各类需求持续释放，房地产交易高位运行。国庆节后因城施策，各地城市调控政策不断收紧，限购限贷力度及各项监管措施频频加码，遏制投资投机性需求，防范市场风险，房地产行业迎来深度调整期。

整体来看，2016年前三季度全国热点城市房价快速攀升，住宅价格处于高位，在四季度多城调控政策密集出台后，各地的新房及二手房价格涨幅均出现回落。分城市来看，一线城市累计上涨23.50%，二线城市累计上涨13.93%，三线城市累计上涨11.06%。南昌市的房地产市场整体表现强势，在二线城市中属于中等偏上水平。

②私募股权投资行业

2016年，中国私募股权投资行业保持快速发展。

a、政策利好进一步释放

随着供给侧结构性改革的深入推进，股权投资、创业投资对于经济结构调整、产业转型升级、培育产业新动能的作用进一步凸显。决策层出台了若干鼓励PE/VC发展的政策措施。9月，国务院出台《关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》、《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》，强调创业投资战略意义，提出发展股权融资的具体举措，为PE/VC行业健康发展提供了政策基础。

b、市场整体保持较高速度增长

根据清科集团数据，2016年股权投资市场新募集基金2438支，新募基金总金额1.37万亿，新募集基金支数比2015年的2,970支下降18%，但募集金额比上年大幅增长75%，再创新高。单支基金平均募集规模增长113%左右。主要原因是，以国新基金、诚通基金等为代表的“国”字号基金大量成立，这类规模较大的基金大幅拉高了2016年中国股权投资市场的募资规模。

投资方面，2016年全市场新增投资规模7,449亿元，投资案例9,124笔，分别同比增长42%和9%，平均单笔投资金额约为8,164万元，较2015年同比增长30%。中国股权投资行业的单笔投资规模继续扩大，表明市场发展更趋成熟。并购型投资和对上市公司股权的PIPE投资快速发展。

市场募资增速明显超过投资增速。反映在流动性相对充裕，但实体经济整体尚未完全复苏的宏观背景下，市场上优质的可投资标的相对稀缺，投资机构的投资行为也相对审慎。

c、退出渠道更为畅通

2016年尤其是下半年，IPO审查速度明显加快，PE机构已投项目上市退出周期相对缩短。同时，新三板挂牌、并购、股权转让等各种其他退出方式也相对畅通，2016年整体成为中国PE投资的退出“大年”。根据清科的统计，2016年PE市场退出案例2,625宗，较2015年增长了40%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

5公司债券情况

不适用

三经营情况讨论与分析

报告期内，公司共实现营业收入16.44亿元，同比增长46.31%（其中房地产业务实现营业收入3.89亿元，较上年同期减少62.52%；私募股权投资管理业务实现营业收入12.55亿元，较上年同期增加1,350.29%），营业成本2.44亿元，同比减少65.97%；归属于母公司的所有者权益为16.83亿元，同比增长45.60%；归属于母公司所有者的净利润6.28亿元，同比增长119.15%。截止报告期末，公司资产总额42.47亿元，同比减少7.52%；归属于上市公司股东所有者权益16.83亿元，同比增长45.60%；每股收益1.4484元。

（一）公司业务发展情况

1、房地产业务有序推进

公司房地产项目“紫金城”位于江西省省会南昌。南昌作为二线城市，报告期内，新盘整体供应同比下降，房价前期涨幅显著，而后受房地产因城施策调控，房价收紧后趋稳。面对经济增速下行压力及房地产高库存的挑战，公司继续立足于江西，依托紫金城项目积累的口碑和资源，积极参与南昌市乃至江西全省各城市中心区域的土地竞拍及棚户区改造项目，发现市场机会、规避市场风险，同时强化财务管控，保障公司资金需求。报告期内完成签约收入14,993万元，签约面积13,317.79平方米。

2、私募股权投资业务快速发展

2016年，公司私募股权投资业务实现高速增长。2016年，公司大量已投项目实现集中退出，给出资人和管理人带来了丰厚回报，推动公司业绩实现大幅度增长。

同时，公司明确了以“整合型投资”为核心的投资策略，推进业务转型升级。公司重点选择具有发展潜力的优秀企业，和企业形成长期战略合作，帮助企业持续开展并购整合，提升企业综合竞争力和市场影响力，推动优秀企业成长为全国性乃至世界级龙头企业。九鼎投资发挥PE的产业资本和金融资本两栖属性，系统推进“整合型投资”，践行金融支持实体经济理念，促进中国实业做大做强。

在宏观经济增速继续放缓，实体经济仍在调整，优质资产相对稀缺，“资产荒”在一定程度上存在的背景下，九鼎投资坚持严格的投资标准，在投资过程中实施严格的风险控制，新增投资节奏有所放缓。

2016年，公司管理的股权基金新增实缴规模39.91亿元；新增投资规模36.3亿元；报告期内完全退出项目的本金为27.71亿元（收回金额为103.72亿元，综合IRR为43.76%）；报告期内新增已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金为13.94亿元。

2016年，公司管理基金的已投企业中新增8家通过IPO/借壳在A股成功上市，另有10家企业在新三板挂牌，其中8家在A股上市企业名单如下：

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截至2016年底，公司管理的股权基金累计实缴本金规模314.50 亿元；累计投资规模为273.34亿元；累计完全退出项目的本金为56.69亿元（收回金额为169.9亿元，综合IRR为35.74%）；已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金为67.09亿元。

截至2016年底，公司管理基金的已投企业在国内外各资本市场上市的累计达到43家，在新三板挂牌的累计达到70家。多个已投项目完成退出，且收益良好，为出资人创造了丰厚回报。

（二）内部管理

【人才工程】在人才工程方面，公司拓展了移动端招聘渠道，积极推动外部合作，保障了员工队伍较快的增长。同时，公司在员工培训的内容、频次、方法创新等方面都进行了诸多探索，针对不同员工的需求，做了有针对性的培训。

【管理工程】首先，公司各体系根据业务发展需求对组织架构做出了优化调整；其次，在业务流程也进行了的优化改进；第三，为适应整合型投资战略，公司开始实施矩阵式管理、项目制管理等改革措施。在信息系统建设方面，公司完成了最新的数据库建设、数据分析系统升级，以及移动端应用开发。

【内部控制】公司董事会高度重视内部控制体系的强化和运行，报告期内，公司以完善内控制度、落实内控责任、强化内控执行力为重点，持续开展内控工作。根据发展需要，不断优化内部控制设计，持续改进内部控制评价机制，充分发挥内控体制的效率和效果，有效防范管理运作风险，促进了公司战略的实现与持续健康发展，达到了内控预期目标，在所有重大方面保持了有效的内部控制。

【内幕信息监管】公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，加强内部信息知情人保密和登记报备工作。日常工作中加强内幕信息防控相关法规的宣传和学习，督促有关人员严格履行信息保密职责，杜绝内幕交易等违规行为的发生，进一步强化内幕信息保密工作。报告期内，公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东有平等机会获得信息。

（三）其他重要事项

2016年9月13日和2016年10月10日，公司召开第七届第九次董事会和2016年第四次临时股东会，审议通过了公司2016年非公开发行股票的相关事项：发行价格为本次董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价的90%，为32.07元/股，发行数量不超过46,772,684股（含本数），募集资金不超过15.00亿元（含本数），用于紫金城项目（四期、五期、一期1#楼、公寓楼）。（详见公司于2016年9月15日，2016年刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2016-066、临2016-086）

2016年11月 14日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163327号）。中国证监会依法对公司提交的九鼎投资2016年度非公开发行股票行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。（详见公司于2016年11月15日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2016-096）

（四）报告期内获奖情况

报告期内公司荣获了包括行业专业评级机构及主流媒体颁发的各类奖项。2016年，九鼎投资在“清科”的排名实现连续十年前十，并获得了多家财经媒体颁发的“年度PE”、“最佳投资人”等奖项。

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1导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

2面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

报告期本公司合并范围包括71家子（孙）公司，较上年相比，本年新增8家，其中因注销减少2家，因新设立子公司而增加10家。详细情况见公司2016年年度报告全文财务报表“附注八、合并范围的变更”和“附注九、在其他主体中的权益”。

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017—037

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

KunwuJiuding Investment Holdings CO., Ltd

关于召开2016年度业绩说明会的

预告公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 说明会召开内容：向投资者说明2016年度公司业绩情况

● 说明会召开时间：2017年5月5日（星期五）上午10:00-11:00

● 说明会召开地点：上海证券交易所E互动平台

（网址：http://sns.sseinfo.com）

● 说明会召开方式：网络互动

一、说明会类型

公司已于2017年4月29日发布了2016年年度报告，为便于广大投资者更全面、深入了解公司的经营业绩、公司战略、现金分红等具体情况，公司定于2017年5月5日（星期五）上午10:00-11:00举行2016年度业绩网上说明会。

本次投资者说明会以网络形式召开，公司将针对2016年度经营情况等与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内回答投资者普遍关注的问题。

二、说明会召开的时间、地点

1、说明会召开时间：2017年5月5日（星期五）上午10:00-11:00

2、说明会召开地点：上海证券交易所E互动平台

（网址：http://sns.sseinfo.com）

三、出席会议人员

公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书及其他相关人员（如有特殊情况，参会人员会有调整）。

四、投资者参加方式

1、投资者可于2017年5 月5日（星期五）上午10:00-11:00 登录上海证券交易所E 互动平台（网址：http://sns.sseinfo.com），与公司参会人员进行互动交流，公司相关人员将及时回答投资者提问。

2、公司欢迎投资者在说明会召开前通过传真、电话、邮件等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、公司联系人及联系方式

1、联系人：冯得心黄亚伟

2、电话：010-63221185 0791-88666003

3、传真：010-63221188 0791-88666007

4、邮箱：600053@jdcapital.com

六、其他事项

投资者说明会召开后，公司将通过指定媒体披露投资者说明会的召开情况。衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持，欢迎广大投资者积极参与。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年4月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资公告编号：2017-036

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

关于召开2016年年度股东大会的通知

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2017年5月19日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2016年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2017年5月19日 14 点00 分

召开地点：北京市西城区金融大街七号英蓝国际D座六层九鼎投资会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2017年5月19日

至2017年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述各项议案具体内容详见公司于2017年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东登记：法人股东的法定代表人必须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出息的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。

3、凡2017年5月15日交易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于2017年5月19日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座6层

联系人：

电话：010-63221185 0791-88666003

传真：010-63221188 0791-88666007

邮编：100033

六、其他事项

1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。

2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并解释准时参会。

3、网络投票系统异常情况的处理方式：网路投票期间，如网路投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事会

2017年4月29日

附件1：授权委托书

授权委托书

昆吾九鼎投资控股股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2017年5月19日召开的贵公司2016年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017—034

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

第七届董事会第十四次会议决议公告

一、会议召开情况

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第十四次会议通知于2017年4月18日以书面和电子邮件等方式发出，会议于2017年4月28日在公司会议室召开。会议由公司董事长蔡蕾先生主持，全体董事均参会表决，全体监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

二、会议审议情况

本次会议采用现场表决的方式，审议通过了如下决议：

（一）《公司2016年度董事会工作报告》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（二）《公司2016年度总经理工作报告》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（三）《公司2016年度财务决算报告》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（四）《公司2016年度报告全文及摘要》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

公司2016年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2016年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

（五）《公司2016年度利润分配预案》

经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2016年实现归属于母公司所有者的净利润627,944,084.89元，经提取10%法定盈余公积金，加上年度结转的未分配利润461,568,402.93元，减去2016年已实施的2015年度分配利润108,385,200元，2016年度可供全体股东分配的利润为978,594,847.26元。

2016年度分配预案：公司拟以2016年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.35元（含税），共计派发现金红利188,590,248.00元，占当年实现归属于母公司股东的净利润的30.03%。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。

公司独立董事发表意见如下：

公司董事会提出的2016年度利润分配预案，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持了利润分配政策的稳定性和可持续性，相关决策程序合法有效。我们同意该事项并同意提交公司2016年年度股东大会审议。

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（六）《公司2016年度内部控制评价报告》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

《公司2016年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

（七）《公司2016年度内部控制审计报告》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

《公司2016年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

（八）《关于聘请2017年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2016年的审计工作中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。经公司董事会审计委员会推荐，公司拟续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2017年度的财务审计和内控审计工作，并提请股东大会同意董事会授权经营层根据2017年度审计的具体工作量及市场价格水平，确定其年度审计费用。

公司独立董事发表意见如下：

经过审慎核查，我们认为北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应的专业知识和履职能力，能够满足公司审计工作的要求，本次聘任的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2017年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司2016年年度股东大会审议。

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（九）《公司2017年第一季度报告全文及摘要》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（十）《关于召开2016年年度股东大会的议案》

此项议案表决情况为：9票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

上述第一、三、四、五、八议案尚需提交公司2016年年度股东大会审议，具体召开时间另行通知。

三、备查文件

1、七届十四次董事会会议决议；

2、独立董事的相关独立意见。

特此公告。

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

董事会

2017年4月29日

证券代码：600053 证券简称：九鼎投资编号：临2017—035

昆吾九鼎投资控股股份有限公司

Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd

第七届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届监事会第九次会议于2017年4月28日在公司会议室召开，公司已于2017年4月18日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名，公司高级管理人员列席本次会议。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定，所做的决议合法有效。

二、会议审议情况

本次会议采用现场表决的方式，审议通过了如下决议：

（一）《公司2016年度监事会工作报告》

此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（二）《公司2016年度财务决算报告》

此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（三）《公司2016年度报告全文及摘要》

根据中国证监会发布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》（2016年修订）和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则15号—财务报告的一般规定》（2014年修订）等有关规定的要求，公司全体监事对公司编制的2016年度报告进行了认真严格的审订，并提出如下书面审核意见：

1、公司2016年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司本年度的经营管理情况和财务状况等事项；

2、公司2016年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

3、公司监事会成员未发现参与2016年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

4、公司监事会成员在保证公司2016年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。

此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

公司2016年度报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；2016年度报告摘要详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

（四）《公司2016年度利润分配预案》

此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

（五）《公司2016年度内部控制评价报告》

公司董事会已按照《企业内部控制基本规范》等相关要求，对公司2016年度内部控制进行了评价，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。

公司监事会认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各项经济业务均严格按照相关制度流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。

此项议案表决情况为：3票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。