兴全稳益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　原标题：兴全稳益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接131版）

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

　　2、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）承销证券；

　　（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

　　（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

　　基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

　　法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

　　十、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准=中证全债指数收益率

　　中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低预期风险品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

　　十二、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自兴全稳益债券型证券投资基金2016年第4季度报告，所载数据截至2016年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

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　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

　　无。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

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　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2） 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3） 其他资产构成

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　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2015年9月10日，基金业绩截止日2016年12月31日。

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　　注：2015年度数据统计期间为2015年9月10日（基金合同成立之日）至2015年12月31日，不满一年。

　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E× 0.1%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2016年10月24日刊登《兴全稳益债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　一、公司名称变更为：兴全基金管理有限公司

　　二、 “重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

　　三、“ 基金管理人”部分

　　更新了基金管理人基本情况；更新了公司主要人员情况。

　　四、“ 基金托管人”部分

　　对基金托管人的基本情况、托管业务经营情况进行了更新。

　　五、“相关服务机构”部分

　　更新了直销机构简介；更新了销售机构情况；更新了注册登记机构情况。

　　六、“八、基金份额的申购与赎回”部分

　　更新了申购份额和赎回金额的限制的表述。

　　七、“基金的投资”部分

　　更新了“七、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2016年第4季度报告，数据截止日为2016年12月31日，所列财务数据未经审计。

　　八、“基金的业绩”部分

　　更新了此部分内容，数据截止日为2016年12月31日。

　　九、“二十一、对基金份额持有人的服务”部分

　　更新了通知服务、在线服务、网上交易服务、资讯服务内容。

　　十、“ 其他应披露事项”部分

　　以下为自2016年9月10日至2017年3月9日，本基金刊登于《上海证券报》和公司网站的基金公告。

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　　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　兴全基金管理有限公司

　　2017年4月24日THE_END