(上接B5版)
四、场外开户与认购程序
(一)使用账户说明及注意事项
1、使用账户说明
投资者办理场外认购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户。
(1)已通过场外销售机构办理过上海开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可在原处直接认购本基金;如拟通过其他销售机构认购本基金的,须用上海开放式基金账户在新的销售机构办理开放式基金账户注册确认。
(2)已有上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,可通过场外销售机构以其上海证券账户申请注册上海开放式基金账户。
(3)尚无上海证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户)的投资者,可直接申请账户开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发上海证券投资基金账户,同时将该账户注册为上海开放式基金账户。
2、账户使用注意事项
(1)投资者已持有的通过本公司开立的基金账户不能用于认购本基金;投资者若已开立中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户,可直接认购本基金。
(2)拥有多个上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为上海开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资者通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。
(3)对于通过中国证券登记结算公司配发上海证券投资基金账户的投资者,为了日后方便办理基金份额跨系统转托管,建议投资者通过上海证券交易所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该配发账户。
(二)开户与认购程序
1、通过本公司直销渠道办理开户与认购的程序
投资者可通过本公司网站或拨打本公司的客户服务电话了解详细情况。
2、通过非直销销售机构网点办理开户和认购的程序
以下程序原则上适用于本基金的场外非直销销售机构,仅供投资者参考,具体程序以非直销销售机构的规定为准。
(1)业务办理时间
基金发售日的9:30-15:00(周六、周日、节假日不受理)。
(2)开立资金账户(已具有中国证券登记结算有限责任公司的上海开放式基金账户的客户不必再办理开户手续)
1)个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
●本人有效身份证明原件及复印件;
●填妥的资金账户开户申请表;
●第三方销售机构指定银行的本人银行存折或银行卡及复印件。
2)机构投资者申请开立资金账户应提供以下材料:
●加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人,以下同)签章的资金账户开户申请表;
●企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及加盖公章的复印件;
●加盖公章的组织机构代码证和税务登记证复印件;
●加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;
●加盖公章及法定代表人签章的授权委托书;
●预留印鉴;
●经办人身份证件及复印件。
(3)开立基金账户
1)个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:
●填妥的基金账户开户申请表;
●本人有效身份证明原件及复印件;
●在该第三方销售机构开立的资金账户卡;
●填妥的基金账户业务申请表;
●填妥并经本人签字确认的《投资者风险承受能力调查问卷》;
●本人签字确认的《证券投资基金投资人权益须知》。
2)机构投资者开立基金账户应提供以下材料:
●填妥并加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人,以下同)签章的基金账户开户申请表;
●经办人身份证明原件及复印件;
●加盖公章和法定代表人签章的授权委托书;
●加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;
●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
(4)提出认购申请
1)个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:
●填妥的认购申请表;
●本人有效身份证明原件及复印件;
●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过各第三方销售机构的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。
2)机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:
●填妥并加盖公章和法定代表人(非法人机构则为机构负责人,以下同)签章的认购申请表;
●经办人身份证件及复印件;
●加盖公章和法定代表人签章的授权委托书;
●在该第三方销售机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
五、清算与交收
(一)投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后5个工作日内划入投资者指定账户。
(二)本基金《基金合同》生效前,全部认购资金将存入专门账户,募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
(三)基金募集结束后,基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和《基金合同》的约定,完成基金份额持有人的权益登记。
六、基金的验资与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
基金募集截止,基金管理人应督促本基金的登记机构将募集资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户。
基金募集期届满,在基金募集份额总额不少于二亿份,基金募集金额不少于二亿元人民币且基金认购人数不少于二百人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
若《基金合同》不能生效,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后三十日内返还投资者已缴纳的款项。
七、本基金募集的当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:创金合信基金管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人:刘学民
成立日期:2014年7月9日
联系电话:0755-23838000
联系人:王晶晶
(二)基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币35,640,625.71万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(三)基金份额销售机构
1、场外销售机构
(1)场外直销机构:
创金合信基金管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层
法定代表人:刘学民
成立时间:2014年7月9日
电话:0755-23838923
传真:0755-82769149
联系人:文昭
客服电话:400-868-0666
网址:www.cjhxfund.com
(2)场外非直销销售机构
1)中国工商银行股份有限公司
客服电话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2)第一创业证券股份有限公司
客服电话:400-888-1888
网址:www.fcsc.com
3)北京肯特瑞财富投资管理有限公司(京东金融)
客服电话:4000988511
网址:http://jr.jd.com
4)上海天天基金销售有限公司
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
5)众禄基金销售有限公司
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn
6)浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话:400-805-3239
网址:www.10jqka.com.cn
7)上海陆金所资产管理有限公司
客户服务电话:400-866-6618
网址:www.lu.com
8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
网址:http://www.fund123.cn
客服热线:4000-766-123
9)珠海盈米财富管理有限公司
网址:http://www.yingmi.cn
客服热线:020-89629066
10)上海好买基金销售有限公司
网址:http://www.howbuy.com
客服热线:400-700-9665
11)北京乐融多源投资咨询有限公司
网址:https://www.hongdianfund.com
客服热线:400-068-1176
12)深圳市金斧子投资咨询有限公司
客服电话:400-9500-888
官方网站:http://www.jfzinv.com
13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
客服电话:400-820-0025
官方网站:http://www.noahwm.com
14)大泰金石投资管理有限公司
客服热线:400-928-2266
网址:https://www.dtfunds.com/
15)深圳市新兰德证券投资咨询顾问有限公司
客服热线:400-166-1188
官方网站:http://8.jrj.com.cn/
16)北京蛋卷基金销售有限公司
客服热线:4000618518
公司官网:https://danjuanapp.com/
17)和讯信息科技有限公司
客服电话:010-85650688
公司官网:http://funds.hexun.com/
18)中信建投证券股份有限公司
客服电话:95587
公司官网:http://www.csc108.com
19)上海基煜基金销售有限公司
客服电话:021-65370077
公司官网:www.jiyufund.com.cn
20)北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
公司官网:www.fundzone.cn
21)平安证券股份有限公司
客服电话:95511-8
公司官网:stock.pingan.com
22)中国银河证券股份有限公司
客服电话:95551
公司官网:http://www.chinastock.com.cn
(3)募集期间,如增加其他场外销售机构,本公司将及时公告。
2、场内销售机构
本基金的场内销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位,具体名单可在上海证券交易所网站查询。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位也可代理本基金场内发售。
(四)基金登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-5937 8982
传真:010-5937 8907
联系人:程爽
(五)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:安冬、陆奇
联系人:陆奇
(六)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:边晓红
经办注册会计师:曹翠丽、边晓红
创金合信基金管理有限公司
二〇一七年四月十四日
进入【新浪财经股吧】讨论