2016年中国证券市场大事概览：千股跌停再现 严控险资举牌

　　原标题：2016年中国证券市场大事概览

　　1月

　　证监会表示，从2016年1月1日起，新股发行将按照新的制度执行。投资者申购新股时无需再预先缴款，小盘股将直接定价发行，发行审核将会更加注重信息披露要求，发行企业和保荐机构需要为保护投资者合法权益承担更多的义务和责任。

　　2016年首个交易日，作为熔断机制的基准指数，沪深300指数先后触发5%和7%的熔断阈值，股票现货和股指期货市场于13时33分起暂停当日交易。指数熔断的同时，两市再现“千股跌停”。

　　国务院办公厅印发《关于推进农村一二三产业融合发展的指导意见》。《意见》提出，推进农村一二三产业融合发展，是拓宽农民增收渠道、构建现代农业产业体系的重要举措，是加快转变农业发展方式、探索中国特色农业现代化道路的必然要求。

　　上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所7日晚间发布通知，为维护市场稳定运行，经证监会同意，自1月8日起暂停实施指数熔断机制。

　　证监会7日发布《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》，自1月9日起施行。根据《减持规定》要求，交易所需要规范大股东减持预披露行为，细化相关信息披露要求。

　　沪深证券交易所1月9日发布关于落实《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知。通知明确，上市公司大股东通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%，转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行，法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。

　　中国人民银行22日称，自2016年1月25日起，面向27家金融机构和注册在上海、天津、广东、福建四个自贸区的企业扩大本外币一体化的全口径跨境融资宏观审慎管理试点。

　　证监会发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38号——公司债券年度报告的内容与格式》，详细规范了公司债券年度报告的内容与格式要求。为配合落实《公司债券年报准则》实施，沪深交易所近日分别发布了《关于做好债券发行人2015年年度报告披露工作的通知》。

　　2月

　　央行、银监会2日发布《关于调整个人住房贷款政策有关问题的通知》，要求在不实施“限购”措施的城市，居民家庭首次购买普通住房的商业性个人住房贷款，原则上最低首付款比例为25%，各地可向下浮动5个百分点；对拥有1套住房且相应购房贷款未结清的居民家庭，为改善居住条件再次申请商业性个人住房贷款购买普通住房，最低首付款比例调整为不低于30%。

　　国家外汇管理局4日表示，放宽单家QFII机构投资额度上限，进一步扩大境内资本市场开放。

　　国务院日前印发《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，明确用3至5年时间，煤炭行业再退出产能5亿吨左右。

　　中国人民银行14日发布的《全国银行间债券市场柜台业务管理办法》规定，年收入不低于五十万元，名下金融资产不少于三百万元，具有两年以上证券投资经验的个人投资者可投资柜台业务的全部债券品种和交易品种。

　　中国人民银行、发改委、工信部、财政部、商务部、银监会、证监会、保监会16日发布《关于金融支持工业稳增长调结构增效益的若干意见》，从六个方面提出一系列政策措施。

　　中共中央决定，任命刘士余同志为中国证监会党委书记，免去肖钢同志的中国证监会党委书记职务。国务院决定，任命刘士余同志为中国证监会主席，免去肖钢同志的中国证监会主席职务。

　　央行24日发布公告，允许各类境外金融机构及其依法合规面向客户发行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、捐赠基金等央行认可的其他中长期机构投资者投资银行间债市，同时取消额度限制。

　　国务院印发《关于同意开展服务贸易创新发展试点的批复》，同意在天津、上海、海南、深圳、杭州、武汉、广州、成都、苏州、威海和哈尔滨新区、江北新区、两江新区、贵安新区、西咸新区等省市（区域）开展服务贸易创新发展试点，试点期为2年。

　　中国人民银行29日宣布，自3月1日起，普遍下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点，以保持金融体系流动性合理充裕，引导货币信贷平稳适度增长，为供给侧结构性改革营造适宜的货币金融环境。

　　3月

　　央行副行长陈雨露2日在“2016中美央行高端对话”上表示，目前正在建立利率走廊，改进公开市场操作，探索更多依靠央行公开市场操作所产生的利率作为中间值。

　　发改委9日印发《长江经济带创新驱动产业转型升级方案》。方案提出，加快创新驱动促进产业转型升级，构建长江经济带现代产业走廊。

　　《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》17日发布。

　　停牌近一年的*ST博元的命运终于揭晓。3月21日，上交所决定*ST博元股票终止上市。公司将于3月29日进入退市整理期，30个交易日后将被摘牌。

　　人民银行会同相关部门联合印发《农村承包土地的经营权抵押贷款试点暂行办法》和《农民住房财产权抵押贷款试点暂行办法》。“两个办法”从贷款对象、贷款管理、风险补偿、配套支持措施、试点监测评估等多方面，对金融机构、试点地区和相关部门推进落实“两权”抵押贷款试点明确了政策要求。

　　25日，中国互联网金融协会成立暨第一次会员代表大会在上海召开。

　　中国政府网29日公布了《国务院办公厅关于调整中国人民银行货币政策委员会组成人员的通知》。通知说，经国务院领导同意，现就调整货币政策委员会组成人员通知如下：同意刘士余、宁吉喆担任货币政策委员会委员。

　　中国人民银行、银监会联合印发《关于加大对新消费领域金融支持的指导意见》，从积极培育发展消费金融组织体系、加快推进消费信贷管理模式和产品创新、加大对新消费重点领域金融支持、改善优化消费金融发展环境等方面提出了一系列细化政策措施。

　　国务院批转国家发改委《关于2016年深化经济体制改革重点工作的意见》。《意见》提出了10个领域共50项重点工作。关于深化资本市场改革，《意见》提出，推进股票、债券市场改革和法治化建设，促进多层次资本市场健康发展，提高直接融资比重。适时启动“深港通”。

　　4月

　　银监会5日发布《关于进一步加强银行业金融机构境外运营风险管理的通知》，要求银行业金融机构应根据自身业务特点、规模和复杂程度，结合总体业务发展战略、管理能力和能够承担的风险水平，审慎开展自营性境外投资类业务，充分考虑投资对象和项目风险、所在国家或地区的经济金融形势变化和市场波动带来的潜在风险。

　　多家上市公司12日公告称，“徐翔系”投资平台持有的股份被轮候冻结，包括华丽家族、大恒科技、宁波中百、文峰股份等公司。

　　国务院印发《上海系统推进全面创新改革试验 加快建设具有全球影响力的科技创新中心方案》。

　　中国基金业协会15日正式发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，对私募基金的募集主体、募集程序、募集义务等进行了明确规定，要求募集机构需向特定对象进行宣传，并设置不低于24小时的投资冷静期，并探索回访确认制度。

　　中国银行间市场交易商协会19日消息，中国银行间市场交易商协会组织市场成员制定了《不良贷款资产支持证券信息披露指引（试行）》，经审议通过并经人民银行同意，予以发布施行。

　　国内三大期货交易所21日晚出台措施，抑制交易过热。其中，上海期货交易所上调黑色系商品交易手续费，大连商品交易所调整铁矿石和聚丙烯品种手续费标准，郑州商品交易所发布风险提示函。

　　中共中央政治局4月29日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作。中共中央总书记习近平主持会议。会议强调，要坚持适度扩大总需求，坚定不移以推进供给侧结构性改革为主线，加快培育新的发展动能。要保持股市健康发展，充分发挥市场机制调节作用，加强市场监管，保护投资者权益。

　　中国人民银行29日发布通知表示，在总结前期区域性、地方性试点的基础上，将全口径跨境融资宏观审慎管理政策推广至全国范围，并自2016年5月3日起施行。

　　5月

　　1日起，全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。

　　1日起，《全国社会保障基金条例》开始施行。《条例》规定，全国社会保障基金理事会应当审慎、稳健管理运营全国社会保障基金，按照国务院批准的比例在境内外市场投资运营全国社会保障基金。

　　中国证券投资基金业协会决定对中信信诚违规开展资金池业务的行为采取暂停备案六个月的纪律处分，并责令中信信诚对有关资产管理计划进行清理和整改。

　　国务院印发《关于促进外贸回稳向好的若干意见》提出，要多措并举，促进外贸创新发展，努力实现外贸回稳向好。

　　银监会牵头召开投贷联动试点工作启动会。会议部署了第一批试点具体工作，标志着投贷联动试点进入实施阶段。

　　银监会印发《关于规范商业银行代理销售业务的通知》，要求商业银行应对销售人员及其代销产品范围进行明确授权，禁止未经授权或超越授权范围开展代销业务，禁止非本行人员在营业网点从事产品宣传推介、销售等活动，不得将代销产品与存款或其自身发行的理财产品混淆销售。

　　中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革领导小组组长习近平20日上午主持召开中央全面深化改革领导小组第二十四次会议并发表重要讲话。他强调，供给侧结构性改革本质是一场改革，要用改革的办法推进结构调整，为提高供给质量激发内生动力、营造外部环境。

　　《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》27日发布施行。《分层管理办法》设置了3套并行标准，申请挂牌公司进入创新层的标准与已挂牌公司进入创新层的3套标准基本一致，但同时作了适当调整。

　　6月

　　1日，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对欣泰电气及相关责任人作出行政处罚和市场禁入措施。

　　6日，深圳证券市场迎来新一代交易系统正式上线运行的首个交易日。

　　中国证监会7日发布2016年政务公开工作要点。其中指出，推进监管政策公开，围绕发展多层次股权市场、规范发展债券市场、推进期货市场建设、提高证券期货服务业竞争力、引导私募基金行业健康发展、扩大资本市场双向开放、防范和化解金融风险等重点工作，及时准确发布有关政策措施，回应社会关切，稳定市场预期。

　　中国证监会17日消息，证监会就修改《上市公司重大资产重组办法》向社会公开征求意见。证监会表示，本次修订旨在给“炒壳”降温，促进市场估值体系的理性修复，继续支持通过并购重组提升上市公司质量，引导更多资金投向实体经济。

　　中国证监会17日消息，证监会再次研究修订并正式发布了《证券公司风险控制指标管理办法》及配套措施，并于10月1日正式实施。

　　人社部、财政部21日发布《职业年金基金管理暂行办法》征求意见稿。根据征求意见稿，职业年金基金财产投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。

　　宝钢股份、武钢股份26日分别发布公告称，接到控股股东宝钢集团、武钢集团通知，宝钢集团与武钢集团正在筹划战略重组事宜，重组方案尚未确定，方案确定后尚需获得有关主管部门批准。

　　27日起，全国股转公司对挂牌公司实施分层管理，并分别揭示创新层和基础层挂牌公司的证券转让行情、信息披露文件，新三板分层时代正式到来。

　　国务院总理李克强29日主持召开国务院常务会议，部署促进川陕革命老区振兴发展，推动老区加快致富全面奔小康；原则通过《中长期铁路网规划》，以交通大动脉建设支撑经济社会升级发展。

　　7月

　　财政部和国家税务总局发布《关于全面推进资源税改革的通知》，自7月1日起全面推进资源税改革。

　　沪深交易所分别发布《上海证券交易所上市公司重组上市媒体说明会指引》和《重大资产重组媒体说明会备忘录》，对上市公司推出重大资产重组方案应召开媒体说明会的情形、方式和信息披露等作出明确规定。

　　保监会网站3日发布消息，保监会对《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》进行了修订，发布《保险资金间接投资基础设施项目管理办法》，简化行政许可，拓宽险资投资空间，并强化风险管控。

　　中国政府网4日发布《国务院办公厅关于进一步做好民间投资有关工作的通知》，对进一步做好民间投资有关工作进行部署。

　　证监会发布《上市公司股权激励管理办法》，8月13日起施行。

　　证监会发布《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》。

　　《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》18日对外发布。《意见》明确，坚持企业投资核准范围最小化，原则上由企业依法依规自主决策投资行为。

　　万科19日表示，已向中国证监会、中国基金业协会、深交所、深圳证监局提交《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。

　　证监会新闻发言人邓舸22日表示，至今没有看到万科相关股东与管理层采取有诚意、有效的措施消除分歧，相反通过各种方式激化矛盾，严重影响了公司的市场形象及正常的生产经营，证监会对万科相关股东与管理层表示谴责；对监管中发现的任何违法违规行为，都将依法严肃查处。

　　国务院办公厅26日发布《关于推动中央企业结构调整与重组的指导意见》。

　　8月

　　1日，中国证券投资基金业协会表示，根据2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，累计超过1万家机构已被注销私募基金管理人登记。

　　1日起，中国互联网金融协会组织制定的《互联网金融信息披露标准——P2P网贷》和《中国互联网金融协会互联网金融信息披露自律管理规范》开始向会员单位征求意见。

　　中国证监会新闻发言人邓舸12日表示，证监会就《基金管理公司子公司管理规定》及《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》公开征求意见。

　　国资委18日消息，经国务院同意，国资委、财政部和证监会日前联合印发《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》。《意见》规定，员工持股总量原则上不高于公司总股本的30%，单一员工持股比例原则上不高于总股本的1%。

　　国务院办公厅印发《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》，这是完善国有资产监管、落实国有资本保值增值责任、防止国有资产流失的重要制度安排。

　　国务院印发《关于推进中央与地方财政事权和支出责任划分改革的指导意见》，对推进中央与地方财政事权和支出责任划分改革做出总体部署。

　　24日，银监会会同工信部、公安部、国家互联网信息办公室等部门研究起草的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》发布。

　　中共中央政治局26日召开会议，审议通过“健康中国2030”规划纲要。

　　党中央、国务院决定，在辽宁省、浙江省、河南省、湖北省、重庆市、四川省、陕西省新设立7个自贸试验区。

　　保监会31日消息，保监会印发《中国保险业发展“十三五”规划纲要》，提出“十三五”时期保险业的总体目标。

　　9月

　　上海证券交易所2日消息，上交所近日进一步修订了对地方融资平台的甄别标准，规定报告期内发行人来自所属地方政府的收入占比不得超过50%。

　　中国人民银行、国家外汇管理局发布关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资管理有关问题的通知。通知表示，国家外汇管理局对单家人民币合格投资者投资额度实行备案或审批管理。

　　中国人民银行、财政部等七部委联合印发《关于构建绿色金融体系的指导意见》，旨在鼓励更多社会资本投入到绿色产业，同时更有效地抑制污染性投资。

　　中国证监会消息，《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》9日发布施行。此外，证监会修订并购重组规则，进一步缩短上市公司停牌时间。

　　中国证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见，强调将适当的产品销售给适当的投资者，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

　　全国股转系统发布《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》，这标志着私募机构做市业务试点工作启动。

　　国务院印发《关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》。

　　宝钢集团22日晚间宣布，为促进我国钢铁行业健康发展，加快产能过剩行业兼并重组，经国务院国资委批准，宝钢集团与武钢集团实施联合重组，组建“中国宝武钢铁集团有限公司”，作为重组后的母公司，武钢集团整体无偿划入，成为其全资子公司。

　　证监会新闻发言人邓舸23日表示，证监会正式发布并实施《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》，支持基金行业推出基金中基金。

　　中国国有企业结构调整基金股份有限公司成立大会暨揭牌仪式26日在北京举行。至此，国资委主导的两大国企改革基金均落地。

　　全国社保基金理事会26日公布，《全国社会保障基金信托贷款投资管理暂行办法（2016年修订版）》已经理事长办公会审议通过，于20日正式发布实施。

　　中国银行间市场交易商协会23日公告，在中国人民银行的指导下，交易商协会于当日发布修订后的《银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则》。

　　30日，中国证监会发布《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》，并于发布之日起施行。

　　30日，深交所发布与深港通相关的八大业务规则。

　　10月

　　国务院10日发布《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》，这是我国防范化解企业债务问题的重要文件，也是推进结构性改革的重要举措。

　　发改委网站12日消息，发改委印发了《促进民间投资健康发展若干政策措施》，提出了26条措施促进投资增长。

　　国务院办公厅公布《互联网金融风险专项整治工作实施方案》，对互联网金融风险专项整治工作进行了全面部署安排。

　　证监会14日消息，证监会发布《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》，明确证券公司、公募基金管理人开展内地与香港股票市场交易互联互通机制下“港股通”相关业务有关事项的具体要求。

　　全国首单地方国企市场化债转股项目落地。16日，建设银行与云南锡业集团控股有限责任公司签署市场化债转股投资协议。

　　全国中小企业股份转让系统21日发布《挂牌公司股票终止挂牌实施细则（征求意见稿）》。

　　21日，中国证券投资基金业协会发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号》文件。

　　中国共产党第十八届中央委员会第六次全体会议，于24日至27日在北京举行。

　　证监会新闻发言人邓舸28日表示，证监会对《期货公司风险监管指标管理办法》进行了修订，并提升为部门规章。同时，制定了《期货公司风险监管报表编制与报送指引》，作为实施该规章的配套文件，并就以上文件向社会公开征求意见。

　　国务院办公厅印发《关于加快发展健身休闲产业的指导意见》，部署推动健身休闲产业全面健康可持续发展。

　　11月

　　证监会9日下发通知，要求派出机构督促期货公司加强经纪业务风险管理，密切关注客户风险状况，加强对期货配资活动的风险防范。要求各期货公司不得从事配资业务或以任何形式参与配资业务，不得为配资活动提供便利。

　　证监会、财政部联合发布修订后的《期货投资者保障基金管理办法》及配套规定。为确保《办法》的平稳施行，同步发布修订后的《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起30日后施行。

　　上交所50ETF期权上线一年多后迎来首个标的除息日。据华夏基金管理有限公司发布的《上证50交易型开放式指数证券投资基金利润分配公告》，50ETF除息日为11月29日。随之而来的是50ETF期权将迎来第一次合约调整。

　　15日，中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金服务业务管理办法（试行）（征求意见稿）》，全面梳理了私募基金服务行业的业务类别，并提出将搭建基金行业集中统一的数据交换、备份、登记平台，打造基金行业大数据监管体系。

　　15日，中国证券投资基金业协会发布《公募基金管理公司压力测试指引（试行）》。

　　银监会就《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》（简称《征求意见稿》）向社会公开征求意见。

　　中国证监会和香港证监会25日联合公告，中国证监会、香港证监会决定批准深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司正式启动深港股票交易互联互通机制（简称“深港通”）。深港通下的股票交易12月5日开始。此举旨在促进内地与香港资本市场共同发展。

　　证监会批复沪、深证券交易所发布《分级基金业务管理指引》，明确了分级基金二级市场交易环节投资者适当性安排，将投资者适当性门槛定为30万元证券类资产。

　　《中共中央 国务院关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》27日正式对外公布。这是我国首次以中央名义出台产权保护的顶层设计。

　　12月

　　财政部、国家税务总局、中国证监会1日发布《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》，明确深港股票市场交易互联互通机制试点涉及的有关税收政策问题。

　　上海、深圳证券交易所2日修订《融资融券交易实施细则》，对可充抵保证金证券折算率进行调整，并同步扩大融资融券标的证券范围。

　　中国证监会主席刘士余3日在中国证券投资基金业协会第二届会员代表大会上指出，希望资产管理人，不当奢淫无度的土豪、不做兴风作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。用来路不当的钱从事杠杆收购，行为上从门口的陌生人变成野蛮人，最后变成行业的强盗，这是不可以的。

　　5日，深交所和港交所同时举行开通仪式，备受期待的深港通正式启动。

　　5日，保监会网站发布消息，近日，保监会下发监管函，针对万能险业务经营存在问题，并且整改不到位的前海人寿采取停止开展万能险新业务的监管措施。

　　继5日暂停前海人寿万能险业务后，保监会派出两个检查组分别进驻前海人寿和恒大人寿。

　　上海票据交易所8日正式成立，工商银行成功完成首笔票据转贴现交易。

　　8日，银监会相关部门负责人表示，银监会已批准筹建11家民营银行，其中6家获批开业。

　　9日，保监会网站发布公告，近期恒大人寿保险有限公司在开展委托股票投资业务时，资产配置计划不明确，资金运作不规范。根据《保险资金委托投资管理暂行办法》等相关规定，保监会决定暂停恒大人寿委托股票投资业务，并责令其进行整改。

　　中国证券登记结算有限公司12月9日消息，中国结算会同上海证券交易所、深圳证券交易所，发布实施了《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》。

　　保监会主席项俊波13日在保监会召开的专题会议上表示，保险资金一定要做长期资金提供者，而不是短期资金炒作者。要成为中国制造的助推器。保险业助推中国制造，就是要做善意的财务投资者，不做敌意的收购控制者。

　　16日，中央经济工作会议12月14日至16日在北京举行。

　　19日，随着金象香山、瑜欣电子等17家公司集中登陆股转系统，新三板挂牌公司总数达到10000家。新三板市场进入了万家时代。

　　财政部下发《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》，对营改增试点期间有关金融、房地产开发、教育辅助服务等政策作出补充。

　　据发改委网站22日消息，发改委、能源局正式印发电力发展“十三五”规划（2016-2020年）。

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