方正科技拟被罚60万 或引发大规模股民索赔
记者 余以墨
近日，方正科技发布了《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》。该公告显示：方正科技于2016年12月19日收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2016]104 号）。
证监会调查指出方正科技、方正集团等涉嫌两项违法事实：一是，方正科技未按照规定披露关联关系及关联交易。2004 年至2015年6月30日，方正科技在各期年报及2015 年半年报中未披露其与上述经销商存在关联关系及关联交易金额，也未通过临时报告对上述关联关系及相应的关联交易予以披露。二是，方正集团、武汉国兴未按规定披露持有方正科技股票。方正集团及武汉国兴作为信息披露义务人，未将二者构成一致行动人的事实告知方正科技，导致方正科技2010年至 2013年年报披露存在重大遗漏并违反《证券法》第六十三条的规定。方正集团和武汉国兴的上述行为，构成了《证券法》第一百九十三条第一款和第三款所述违法行为。
对此，证监会拟决定：一、对方正集团、方正科技、武汉国兴责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；二、对李友、方中华、易梅给予警告，并分别处30万元罚款；三、对侯郁波给予警告，并处以10万元罚款；四、对徐文彬、刘欲晓给予警告，并处以5万元罚款；五、对李晓勤、千新国、朱兆庆、胡永栓、黄肖锋、贾朝心、傅林生、何明珂、董黎明、邱泽珺、蒋艳华、王善迈给予警告，并分别处以3万元罚款。
证监会对方正科技的处罚或将引发大规模投资者索赔。比如今年A股市场上，京天利因隐瞒关联交易被罚后遭遇投资者索赔已近4000万，而大智慧因虚增利润被罚60万后，也遭遇投资者过亿元的索赔。加之，资料显示，截止2015年12月31日，方正科技股东人数达31.2万人之多。因此，方正科技若被证监会正式处罚，或不可避免引发类似的大规模索赔。
广东环宇京茂律师事务所谢良律师指出，根据证券法和相关司法解释，投资者可根据证监会的处罚决定进行索赔。对方正科技投资者而言，2004年至2015年11月19日买入且在2015年11月20日之后卖出或持有方正科技股票的受损投资者有望索赔投资差额损失、佣金、印花税及利息。
特别提示投资者注意的是，若提起索赔需要准备如下初步材料：1,证券营业部盖章的对账单（对账起止日期：首次买入方正科技之日至2016年1月31日）；2、身份证复印件一份；3、证券营业部盖章的账户基本信息证明（开户确认单或账户信息表，含姓名，身份证号，证券账户号等信息，如果对账单中含身份证号，则不用提供此证明）。
《投资快报》发自广州
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责任编辑：周宇航
