两家券商违规开新三板账户
证监会暂停6个月开户权限
本报讯 9月9日,《证券日报》记者获悉,证监会近日对宏信证券有限责任公司(以下简称宏信证券)、财富证券有限责任公司(以下简称财富证券)采取了行政监管措施。
2016年3月份至5月份,证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查,经查发现,部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。其中,宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定,为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限,投资者风险评估管理存在漏洞,且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定,证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。(左永刚)
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责任编辑:李坚 SF163