三家券商因研报问题被点名批评
本报讯 据媒体报道,近日,证监会通报了最新一期的机构监管情况,主要针对研报中未审慎使用信息、数据测算过程不严谨、引用资料未标明来源等问题,国金证券、银河证券和东吴证券被当作典型案例被点名。
证监会提醒券商在展开证券投资咨询业务活动中,应严格遵守发布证券研究报告业务的相关法律法规,建立健全证券研报发布前的质量控制和合规审查机制;同时,促进证券分析师应严守合规底线,遵循客观、审慎、专业等执业原则,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研报,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据,在证券研报中引用他人著作、论文、研究成果及数据信息时,应当注明出处。
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责任编辑:李坚 SF163