知情人士透露:中泰证券被立案调查缘起新三板做市业务

　　中证网讯（记者 康书伟）中泰证券9月6日晚间公告，公司于2016年9月1日收到中国证监会出具的调查通知书，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

　　公司表示，将全面配合监管部门的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

　　对于中泰证券的立案调查，市场担心对公司投行项目带来影响。据知情人士透露，公司此次被立案调查缘起新三板做市业务，与投行业务无关。据介绍，做市业务是公司作为做市商以自有资金、股票与投资者进行二级市场交易的业务，主要为市场提供流动性并增强市场稳定性，属自营业务范畴。

　　按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条“保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。”但也有业内人士指出，中泰证券若被立案调查主要涉及做市业务，则与保荐业务属于完全不同业务，应不适用相关规定。

　　统计显示，截止2016年9月6日，中泰证券处于在审状态的首发保荐项目共有21个 ，其中已通过发审会审核项目2个，已收到反馈意见的项目6个，已受理尚未反馈项目13个；在审上市公司再融资保荐项目5个，均已收到反馈意见，其中中止审核项目1个；联席主承销项目1个，已收到证监会核准批复。