2016年06月13日23:30 21世纪经济报道

  21世纪经济报道 李维 北京报道

  一家证券公司被立案调查,竟会连带让另一家证券公司上市进度受到影响,如今这样的故事正发生在兴业证券和天风证券两家券商身上。

  6月13日,兴业证券公告称,其已于6月12日收到来自证监会的调查通知书,其被查原因系“涉嫌未按规定履行法定职责”,而此次被调查性质为“立案调查”。

  接近兴业证券及业内人士猜测,这一调查原因或与兴业证券踩雷欣泰电气IPO涉嫌欺诈发行一案有关。

  然而,如今兴业证券的被立案,正间接的让其所保荐的另一家拟IPO券商天风证券的上市进度受到波及。

  据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构及代表人处于被立案调查期间的,证监会将暂不受理该保荐机构及代表人的推荐。

  拟IPO信息公司显示,天风证券的保荐券商正是兴业证券,其审核状态为已受理;这意味着,天风证券所计划的IPO进度将被兴业证券被调查一事所拖延。

  这也将在一定程度上影响天风证券背后股东的投资预期。需要注意的是,多家知名投资机构和上市公司正在坐等享受天风证券IPO的财富盛宴。

  其中就包括了三家当代系公司人福医药(600079.SH)、当代名城(600136.SH)、三特索道(002159.SZ),其中人福医药为第二大股东,持股比例达11.22%,显然为除武汉国资外最大的受益方。

  此外,光大金控、九鼎投资、信达资产、中融信托、中航信托等金融机构也参与了天风证券的上市前增资,其中信达资产斥资4.6亿元,九鼎投资和光大金控分别认购4亿元和1.5亿元。

  不过一位接近兴业证券人士表示,为了让其他IPO项目不受影响,兴业证券或需积极配合完成欣泰电气事件的自查、赔偿等事宜,以缩短被调查时间,而在调查结束后,相应的项目才会得到正常推进。

  “调查状态被缩短后,才不会对其他的IPO项目造成影响,不过如果兴业证券最终不幸被处罚保荐业务暂停3个月甚至更长,那么这些项目周期就会受到拖累。”上述接近兴业证券人士分析称。

  (编辑:朱益民)

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责任编辑:陈悠然 SF104

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