21世纪经济报道 李维 北京报道
一家证券公司被立案调查，竟会连带让另一家证券公司上市进度受到影响，如今这样的故事正发生在兴业证券和天风证券两家券商身上。
6月13日，兴业证券公告称，其已于6月12日收到来自证监会的调查通知书，其被查原因系“涉嫌未按规定履行法定职责”，而此次被调查性质为“立案调查”。
接近兴业证券及业内人士猜测，这一调查原因或与兴业证券踩雷欣泰电气IPO涉嫌欺诈发行一案有关。
然而，如今兴业证券的被立案，正间接的让其所保荐的另一家拟IPO券商天风证券的上市进度受到波及。
据现行的《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构及代表人处于被立案调查期间的，证监会将暂不受理该保荐机构及代表人的推荐。
拟IPO信息公司显示，天风证券的保荐券商正是兴业证券，其审核状态为已受理；这意味着，天风证券所计划的IPO进度将被兴业证券被调查一事所拖延。
这也将在一定程度上影响天风证券背后股东的投资预期。需要注意的是，多家知名投资机构和上市公司正在坐等享受天风证券IPO的财富盛宴。
其中就包括了三家当代系公司人福医药（600079.SH）、当代名城（600136.SH）、三特索道（002159.SZ），其中人福医药为第二大股东，持股比例达11.22%，显然为除武汉国资外最大的受益方。
此外，光大金控、九鼎投资、信达资产、中融信托、中航信托等金融机构也参与了天风证券的上市前增资，其中信达资产斥资4.6亿元，九鼎投资和光大金控分别认购4亿元和1.5亿元。
不过一位接近兴业证券人士表示，为了让其他IPO项目不受影响，兴业证券或需积极配合完成欣泰电气事件的自查、赔偿等事宜，以缩短被调查时间，而在调查结束后，相应的项目才会得到正常推进。
“调查状态被缩短后，才不会对其他的IPO项目造成影响，不过如果兴业证券最终不幸被处罚保荐业务暂停3个月甚至更长，那么这些项目周期就会受到拖累。”上述接近兴业证券人士分析称。
（编辑：朱益民）
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