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截至2014年末，江苏苏美达集团有限公司总资产合计1，916，926.26万元，负债合计1，550，200.04万元，所有者权益合计366，726.21万元；2014年实现总营业收入3，939，124.84万元，净利润93，294.96万元。
5、第一拖拉机股份有限公司
第一拖拉机股份有限公司是中国内地在香港上市的唯一农机制造与销售企业，也是在上海证券交易所上市的唯一农机制造与销售企业。创建于1955年，1997年6月23日在香港上市。主要从事研发、制造和销售农业机械、工程机械、动力机械及相关零部件产品。其中农业机械主要包括17～300马力全系列轮式拖拉机、20～200全系列履带拖拉机以及各类农机具产品；工程机械主要包括农用工程机械、矿用车、工业叉车等产品；动力机械主要包括为农业、工程、运输等领域配套的柴油发动机，以及油泵、喷油嘴等产品。
截止2014年末，第一拖拉机股份有限公司总资产合计1，235，569.46万元，负债合计703，486.77万元，所有者权益合计532，082.69万元；2014年实现总营业收入892，931.61万元，净利润16，422.59万元。
6、中国第二重型机械集团公司
中国第二重型机械集团公司成立于1996年3月28日，经营范围包括：普通机械、成台套设备、金属制品设计、制造、安装、修理，金属冶炼加工，勘察设计，线路、管道安装，国内外工程承包，承包境外机械行业工程及境内国际招标工程及上述境外工程所需的设备、材料出口；机械及相关技术、自制产品及所需原辅材料、机械设备、零配件进出口，综合技术服务，咨询服务，运输，锅炉安装，仓储，废物开发产品及金属材料销售，医疗卫生保健，对外合资经营、合作生产和三来一补业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2014年末，中国第二重型机械集团公司总资产合计1，856，403.04万元，负债合计2，481，930.89万元，所有者权益合计-625，527.85万元；2014年实现营业收入454，864.51万元，净利润-837，576.59万元。
7、安徽国通高新管业股份有限公司
安徽国通高新管业股份有限公司始建于1993年，2004年2月19日在上海证券交易所挂牌上市。主要经营范围包括：UPVC管、PE管、PP-R管等塑料管材、金属塑料复合管材及管件生产、销售、安装、服务、技术研究、开发；经营进出口业务；市政工程施工；管道安装；建筑及暖通工程服务；机电设备成套销售及施工。
截止2014年末，安徽国通高新管业股份有限公司总资产合计46，210.76万元，负债合计51，223.18万元，所有者权益合计-5，012.42万元；2014年实现总营业收入37，742.09万元，净利润-3，207.09万元。
8、洛阳轴研科技股份有限公司
洛阳轴研科技股份有限公司成立于2001年，于2005年5月26日深圳证券交易所正式挂牌上市。公司经营范围包括：制、开发、生产和销售轴承与轴承单元，光机电一体化产品，机械设备，仪器仪表，汽车摩托车配件，金属材料，化工产品（不含化学危险品及易燃易爆品），复合材料及制品（以上范围按国家有关规定）；技术服务，咨询服务。经营自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；进料加工，“三来一补”。
截止2014年末，洛阳轴研科技股份有限公司总资产合计229，020.44万元，负债合计91，217.71万元，所有者权益合计137，802.73万元；2014年实现总营业收入51，262.59万元，净利润1，535.41万元。
9、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司
甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司前身“兰州石油机械研究所”是全国石油钻采机械和炼油化工设备的行业技术归口所，成立于1960年5月。2011年6月在上海证券交易所挂牌上市。主要经营范围包括：石油钻采机械、炼油化工设备、海洋与沙漠石油设备和工程、中小型炼油化工和天然气处理及液体回收工程、轻工与食品机械的研究、设计、开发、制造及石油钻采机械和炼油化工设备的性能测试与评定、石油和石油化工及其装备的先进计算机软件引进与开发、技术咨询及相关工程设计、工程总承包与施工、制造的监理、监造等工作。
截止2014年末，甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司资产总额282，492.07万元，负债总额88，293.36万元，净资产194，198.71万元；2014年度实现总营业收入86，467.10万元，净利润5，661.18万元。
10、常林股份有限公司
常林股份有限公司成立于1996年6月24日，由常州林业机械厂作为独家发起人，并以社会募集方式设立的股份有限公司，并于1996年7月1日在上海证券交易所挂牌上市。主要经营范围为：工程、林业、矿山、环保、采运、环卫、汽车改装车、起重、农业机械设备及零部件的研制、生产、销售、租赁及出口。生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零件的进口（国家组织统一联合经销的16种出口商品和国家实行核定公司经营的14种出口商品除外）。承包境外机械行业工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
截止2014年末，常林股份有限公司总资产合计260，394.80万元，负债合计87，643.18万元，所有者权益合计172，751.62万元；2014年实现总营业收入116，493.23万元，净利润-18，029.26万元。
11、林海股份有限公司
林海股份有限公司成立于1997年6月28日，由中国福马林业机械集团有限公司以其所属的泰州林业机械厂重组后的净资产独家发起，并向社会公开募集股份后设立的股份有限公司。主要经营范围包括：园林机械、喷灌机械、木材采运设备、内燃机、摩托车、助力车、消防机械、微型汽车及以上产品配件的制造和销售。
截止2014年末，林海股份有限公司总资产合计56，258.25万元，负债合计9，293.57万元，所有者权益合计46，964.68万元；2014年实现总营业收入35，783.47万元，净利润292.91万元。
六、公司控股股东及实际控制人基本情况
公司是依法设立的国有独资公司，由国务院国资委独家出资成立。国资委为公司出资人和实际控制人，出资比例占公司实收资本的100.00%。
截至募集说明书签署日，发行人的控股股东未有将发行人股权进行质押的情况，也不存在任何的股权争议情况。主要股东及其持股情况见下图：
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七、公司董事、高级管理人员基本情况
（一）董事、高级管理人员任职情况及任职资格
截至募集说明书签署日，发行人的董事、高级管理人员情况如下：
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（二）董事、高级管理人员的从业简历
任洪斌先生，现任中国机械工业集团有限公司董事长兼党委副书记。1963年4月出生，大学学历。历任中国工程与农业机械进出口总公司总经理助理、党委副书记、纪委书记、副总经理、总经理、党委书记；中国机械装备（集团）公司总经理、党委副书记、党委书记，2007年12月起，担任中国机械工业集团公司（现“国机集团”）董事长兼党委副书记。
石柯先生，现任中国机械工业集团有限公司党委书记、副董事长。1958年1月出生，大学学历。历任中国第二重型机械集团公司副总经理、党委常委、总经理、党委副书记、党委书记，兼二重集团（德阳）重型装备有限责任公司董事、总经理、董事长、党委书记；2013年10月至今任职于中国机械工业集团有限公司，任党委书记、副董事长。
徐建先生，现任中国机械工业集团有限公司总经理、董事。1958年8月出生，研究生学历。历任机械工业部设计研究院抗震研究室主任，机械工业部设计研究院副院长、党委副书记兼纪委书记、院长兼党委副书记；中元国际工程设计研究院院长兼党委副书记；中国机械装备（集团）公司副总经理； 2007年12月起，担任中国机械工业集团公司（现“国机集团”）总经理。
张来亮先生，现任中国机械工业集团公司外部董事。1947年1月出生。历任冶金部张家洼矿山公司经理办副主任、主任、鲁中矿山公司副经理、经济调节司副司长、司长，国家冶金局体改法规司司长兼直属办主任，中央企业工委办公室副主任（正局级）、监事会工作部部长。2009年4月起任中国机械工业集团有限公司外部董事。现同时兼任中国中国中材集团有限公司有限公司外部董事。
吴晓根先生，现任中国机械工业集团有限公司外部董事，现同时兼任中国长江三峡集团公司、中国电子科技集团公司外部董事。1966年3月出生。历任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券业务部总经理助理、副总经理，中国科技国际信托投资公司证券管理总部副总经理兼机构管理部总经理，中央财经大学会计学院审计教研室主任，中央财经大学会计学院副院长，中国第一重型机械集团公司总会计师。
高福来先生，现任中国机械工业集团有限公司外部董事，1953年7月出生。历任中国五矿南美五矿有限公司总裁，中国五金矿产进出口总公司总裁助理、党委委员兼总裁助理，中国五金矿产进出口总公司副总裁、党委委员（副司级），中国五金矿产进出口总公司副总裁、党组成员、党组纪检组组长，中国航天科工集团公司党组成员、党组纪检组组长。2014年10月起，任中国机械工业集团有限公司外部董事。
盛世英先生，现任中国机械工业集团有限公司外部董事。1948年7月出生。历任哈尔滨电机厂劳资处副处长，哈尔滨电站设备成套公司人事劳动处副处长、处长，哈尔滨电站设备集团公司总经理助理兼劳动人事教育处处长，哈尔滨电站设备集团公司董事、副总经理，黑龙江省政协经济委员会副主任委员。2014年10月起，任中国机械工业集团有限公司外部董事。
苏维珂先生，现任中国机械工业集团有限公司职工董事、工会主席、党委工作部（工会办公室）部长。1962年5月出生，研究生学历。历任中国工程与农业机械进出口总公司总经理助理、副总经理、党委副书记，党委书记；中国一拖集团有限公司副董事长、党委书记等职务；中国机械工业集团有限公司总经理助理、职工董事、工会主席、党委工作部部长。
孙德润先生，现任中国机械工业集团有限公司副总经理，中国第二重型机械集团公司董事长、总经理、党委副书记。1957年9月出生，大学学历。历任中国第二重型机械集团公司副总经理、总经理、党委常委、党委副书记，兼二重集团（德阳）重型装备有限责任公司副总经理、副董事长、总经理、党委副书记；2013年10月至今，任中国机械工业集团有限公司党委常委、副总经理，中国第二重型机械集团公司董事长、总经理、党委副书记。
曾祥东先生，现任中国机械工业集团有限公司副总经理。1959年1月出生，研究生学历。1993年5月至2013年10月，任职于中国第二重型机械集团公司，历任副总经理、党委常委科协副主席，兼二重集团(德阳)重型装备有限公司副总经理、党委常委、二重集团（成都）技术中心有限责任公司执行董事、法人代表、总经理；2013年10月至今，担任中国机械工业集团有限公司党委常委、副总经理。
骆家駹先生，现任中国机械工业集团有限公司总会计师。历任中国工程与农业机械进出口总公司财务处干部、副总经理、总经理，中国工程与农业机械进出口总公司总会计师、总经理；2002年7月至2004年12月，任职于中国机械装备（集团）公司总经理助理、总会计师，兼国机财务有限责任公司董事长、党委书记；2004年12月至今，担任中国机械工业集团公司（现“国机集团”）党委常委、总会计师。
谢彪先生，现任中国机械工业集团有限公司副总经理。1963年1月出生，硕士学历。历任中国机械设备进出口总公司总经理助理、副总经理，兼中设国际工程公司董事、副总经理、总经理等职；任中国机械对外经济技术合作总公司总经理、党委副书记；任中国机械设备进出口总公司总经理、党委副书记、董事长等职；2007年12月至今，任职于中国机械工业集团公司（现“国机集团”）副总经理、党委常委。
丁宏祥先生，现任中国机械工业集团有限公司党委常委、副总经理兼国机汽车股份有限公司董事长。1966年4月出生，博士研究生学历。历任物资部政策研究司副主任科员、政策体制法规司主任科员；任中国进口汽车贸易中心总经理、党委书记、董事长；2009年7月至今任职于中国机械工业集团有限公司，历任总经理助理、副总经理、党委常委，兼中国进口汽车贸易有限公司（现“国机汽车”）董事长、总经理、党委书记。
王克伟先生，现任中国机械工业集团有限公司党委常委、纪委书记。1956年12月出生，大学学历。历任第二重型机器厂技工校教师、办公室主任、教务科长；中国第二重型机械集团公司工会主席、党委组织部部长、党委常委、纪委书记，兼二重集团（德阳）重型装备股份有限公司董事、监事会主席；2013年10月至今，担任中国机械工业集团有限公司党委常委、纪委书记。
刘敬桢先生，现任中国机械工业集团有限公司副总经理。1967年11月出生，研究生学历。历任中国机电广告公司总经理，中国汽车工业咨询发展公司总经理、董事长，北京汽车工业发展研究所总经理，中汽对外经济技术合作公司总经理、党委书记、董事长，中国机械装备（集团）公司人力资源部（党委干部部）副部长兼干部管理处（干部处）处长。中国机械工业集团有限公司总经理助理、副总经理，兼中国海洋航空集团公司董事长、中国机械工业建设集团有限公司董事长。
（三）董事、高级管理人员的兼职情况
截至本募集书签署日，发行人董事、高级管理人员兼职情况如下：
1、在股东单位任职情况
截至本募集书签署日，发行人董事、高级管理人员并无在股东单位兼职情况。
2、在其他单位任职情况
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（四）董事、高级管理人员持有发行人股权和债券的情况
截至本募集书签署日，公司董事及高级管理人员不持有本公司发行的股权和债券。
八、公司主营业务情况
（一）本公司经营范围
对外派遣境外工程所需的劳务人员；国内外大型成套设备及工程项目的承包，组织本行业重大技术装备的研制、开发和科研产品的生产、销售；汽车、小轿车及汽车零部件的销售；承包境外工程和境内国际招标工程；进出口业务；出国（境）举办经济贸易展览会；组织国内企业出国（境）参、办展。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动）
（二）本公司经营概况
经过多年发展，国机集团已形成“装备制造业、现代制造服务业”两大领域，“机械装备研发与制造、工程承包、贸易与服务”三大主业，业务领域覆盖了国民经济大部分重要产业，经营区域拓展到世界五大洲的170多个国家和地区。
在机械装备研发与制造业务方面，国机集团是我国最大的农业机械、林业机械、地质装备以及重要的工程机械制造企业，众多优秀品牌产品远销世界各地。在重型机械、电力设备、石化通用、机床工具、汽车工程、机械基础件、仪器仪表及环保设备等领域拥有领先的研发能力和系统集成能力，向国内外市场提供了一大批具有重要影响力的技术和装备。
在工程承包业务方面，国机集团在电力工程、农业工程、交通运输、冶金矿山、石化通用、轻工纺织、通讯工程、环保工程、建材工程、物流工程等领域，完成了2300多项国内外大型工程总承包和设备集成项目，积累了丰富的工程承包经验，在业内具有广泛的影响力，在亚洲、非洲、南美洲等地的工程市场具有重要地位。
在贸易与服务方面，作为我国机械工业引进国外先进技术和设备以及把我国优质的机电产品推向国际市场的重要窗口，国机集团拥有完善的营销体系、广阔的市场领域、通畅的贸易渠道，目前已基本形成了以机电产品贸易、汽车服务贸易为主导的贸易多元化、贸易方式多样化和贸易市场全球化的格局。
（三）许可资格或资质情况
国机集团具有我国机械工业实力最强的科研设计力量，拥有28家原机械工业部国家一级研究院所，覆盖了机械工业的主要领域。2008年以来，承担并完成国家重大专项、973计划、863计划科技支撑计划、军品配套等国家科研项目700余项。截至2014年底，共拥有省部级（含全国行业性成果奖）以上各类成果6500余项，其中国家科学技术奖175项；累计授权专利超过7600项，其中发明专利1100余项。
在工程设计咨询方面，国机集团拥有34家甲级勘察设计单位，2003年以来取得优秀勘察设计奖、鲁班奖及詹天佑大奖等勘察设计类大奖1300余项。
在工程承包方面，国机集团获得《中华人民共和国对外承包工程经营资格证书》，经商务部审核批准，同意国机集团经营以下范围内的对外承包工程业务：1、承包境外工程及境内国际招标工程；2、上述境外工程所需的设备、材料出口；3、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
（四）报告期内，发行人主要业务经营情况
1、报告期内公司营业收入构成情况如下：
单位：万元
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报告期内，公司主营业务收入规模稳步提升，其中贸易与服务业务收入维持60%以上的占比，且增长稳定，工程承包业务及机械装备研发与制造业务虽有所波动，但总体维持增长态势。
2012年-2014年以及2015年1-9月公司工程承包业务收入分别为5，422，653.8万元、5，658，153.94万元、6，200，638.87万元和3，987，020.09万元，收入总量保持增长，占发行人营业收入的比重分别为24.93%、23.74%、25.36%和25.53%，呈上升趋势。
2012年-2014年以及2015年1-9月，公司机械装备研发与制造业务收入分别为3，105，361.10万元、2，868，761.38万元、2，543，364.55万元和1，928，397.65万元，制造装备业务收入占发行人总收入的比重分别为14.28%、12.04%、10.04%和12.35%。
2012年-2014年以及2015年1-9月，公司贸易与服务业务收入分别为13，119，997.20万元、14，736，806.10万元、15，170，933.99万元和9，612，563.69万元，贸易与服务业务收入占发行人总收入的比重分别为60.32%、61.84%、62.05%和61.56%。
2、报告期内公司主营业务利润构成情况如下：
单位：万元
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报告期内，公司主营业务毛利润及毛利率保持稳定，公司具有较强的盈利能力及优异的生产经营状况。
2012年-2014年以及2015年1-9月，公司工程承包业务利润和毛利率分别为952，394.63万元、884，732.90万元、913，903.99万元、610，010.08万元和17.56%、15.64%、14.74%、15.30%，在总体不佳的经济环境下利润率虽有所波动但仍维持在较高水平。
2012年-2014年以及2015年1-9月，公司机械装备研发与制造业务毛利润和毛利率分别为382，294.12万元、281，963.59万元、264，398.23万元、346，157.12万元和12.31%、9.83%、10.40%、17.95%，有所波动但最近一期态势良好。
2012年-2014年以及2015年1-9月，公司贸易与服务业务毛利润和毛利率分别为644，710.15万元、741，016.52万元、807，088.97万元、589，180.68万元和4.91%、5.03%、5.32%、6.13%，总体保持稳定增长。
九、公司所处行业状况及竞争情况
经过多年发展，国机集团已形成“装备制造业、现代制造服务业”两大领域，“机械装备研发与制造、工程承包、贸易与服务”三大主业，业务领域覆盖了国民经济大部分重要产业，经营区域拓展到世界五大洲的170多个国家和地区。
（一）发行人所处行业状况
1、装备制造业
近年来，受全球经济深度调整和中国经济逐步转型的影响，我国装备制造业发展势头回落，面对较为严峻的挑战。在国际资本流动和产业转移的推动下，我国面临产业链高端向发达国家回流，产业链中低端向更低收入国家转移的双重挤压；经济疲软背景下贸易保护主义趋于严重，限制了我国产品的进一步出口，削弱了其在国际市场的竞争优势；发达国家的技术封锁延缓或阻碍高端产品、关键技术向我国转移和输出；国内资源供给日趋紧张，廉价劳动力优势正逐步削弱，资金成本不断提高，生态环境约束不断加大；市场对产品质量和技术水品不断提出更高的要求，与发展方式粗放、核心技术缺乏之间的矛盾日益明显，影响了我国从“制造大国”向“制造强国”的转变。
未来几年，我国装备制造业也面临较多的发展机遇。随着工业化、信息化、城镇化、农业现代化的进一步推进，以及产业结构、消费结构的逐步升级，装备制造产品的需求潜力将进一步释放，市场空间进一步扩大；国家实施“中国制造2025”略，坚持驱动创新、智能转型、强化基础、绿色发展，加强重大技术装备的研发与产业化，推动装备产品智能化、关键零部件技术自主化；加快发展战略性新兴产业和新兴业态，实施高端装备、信息网络、集成电路、新能源、新材料、生物医药、航空发动机、燃气轮机等重大项目，制定“互联网+”行动计划，推动移动互联网、云计算、大数据、物联网等与现代制造业集合，这些将为装备制造业提供新的发展路径和市场空间，创造更加有利的发展条件；世界经济低迷则为我国装备制造企业走出去开展投资并购、在全球配置资源提供了新的机会。
农林机械：未来几年，我国的粮食需求不断增长，需要通过推进农业机械化提高农业生产率；人口红利逐步消失、城镇化深入发展使农业劳动人口日益短缺，加大了对机械化产品的需求；土地加速流转导致的集中经营，以及农业从业者收入提高增强了对农机产品的购买力；国家加快推进农业机械化，促进农机农艺融合，加大对大型农机购置和有条件的地区耕地补贴力度，为农机行业发展创造了有利条件。但是，农机行业产能过剩、同质化竞争加剧，对企业实现产品升级、提高竞争力提出了更高的要求。室内装饰、造纸等行业持续发展，为相关林机产品提供了广阔市场；国家加大生态林业建设，鼓励林业机械企业增强集成能力，提高技术水平，有利于林机企业创新发展。
重型机械：近年来，随着整个基础工业领域产能饱和所带来的投资效益不断下降，重型机械行业的传统服务对象对装备的需求严重萎缩，新建和技改项目同步减少，市场规模呈现不断收敛的缓增态势。同时，能源、人工、资金、环境等要素成本不断上升，产能过剩，竞争加剧，严重挤压了企业的利润空间。未来几年，国内重型机械装备制造业总体态势可能依然严峻。
工程机械：近两年，工程机械市场需求不振，核心零部件依赖进口、同质化竞争、产能过剩等问题严重，面临严峻的发展形势。国家实施定向刺激政策，加快水利、交通等领域的基础设施建设，将为工程机械行业的复苏创造条件；“一带一路”战略所涉及的大量铁路、公路、能源、信息、产业园区等重大工程项目，也将为工程机械行业的发展提供重要支撑。印度、巴西、俄罗斯、中亚、东欧、非洲等地区正处于城市化快速发展时期，有大规模的建筑工程需求，为我国工程机械的发展提供了较为广阔的国际市场。
智能制造装备：通过实践智慧工厂、智能制造等理念，推动智能制造装备发展是“中国制造2025”战略的重要内容。国家将组织突破关键智能技术、核心智能测控装置与部件，开发智能基础制造装备和重大智能制造成套装备，如高端数控机床、自动化成套生产线、智能控制系统、精密和智能仪器仪表与试验设备、关键基础零部件、元器件及通用部件等，并不断推进在电力、节能环保、农业、资源开采、国防科技工业、基础设施建设等国民经济重点领域的推广应用，为智能制造装备发展提供了良好的机遇。
新能源产业：国家将积极研发新一代核能技术和先进反应堆，发展核电装备制造和核燃料产业链，形成具有国际竞争力的百万千瓦级核电先进技术开发、设计、装备制造能力；大力发展太阳能光伏电池的生产制造新工艺和新装备，积极推动多元化太阳能光伏光热发电技术新设备、新材料的产业化及其商业化发电示范；加强风电设备研发，增强大型风电机组整机和控制系统设计能力，提高关键零部件开发能力；有序发展生物质直燃发电，积极推进生物质气化及发电、生物质成型燃料、沼气等分布式生物质能应用；加快适用新能源发展的智能电网及运行体系建设，这将有利于核电、太阳能、风能、生物质能等新能源装备的发展。
节能环保产业：为推进资源节约型、环境友好型社会的建设，国家将大力发展节能环保产业，积极支持高效节能锅炉窑炉、电机及拖动设备等节能新技术和设备的发展；推动水污染防治、大气污染防治、土壤污染防治、重金属污染防治、有毒有害污染物防控、垃圾和危险废物处理处置、减震降噪设备、环境监测仪器设备的开发和产业化，提高环保产业整体技术装备水平和成套能力；加快资源循环利用关键性技术的研发与产业化，挖掘汽车零部件、工程机械、机床等再制造产业发展潜力。节能环保产业拥有广阔的发展前景。
2、工程承包与工程设计
（1）国际工程承包
当前，国际工程承包行业面临较为有利的发展局面。从政策环境来看，国家发布实施贯穿欧亚大陆，涉及约65个国家、44亿人口、21万亿美元年生产总值的“一带一路”建设战略规划；着手推进孟中印缅经济走廊、中巴经济走廊等一系列经济走廊建设；出资400亿美元成立开放式丝路基金，为“一带一路”沿线国家基础设施建设、资源开发、产业合作等有关项目提供投融资支持；发起设立亚洲基础设施投资银行，重点支持亚洲基础设施建设。从经济因素看，金融危机之后，为刺激经济增长，许多国家加大了对基础设施的投资力度，发达国家投入更多资源进行基础设施更新和绿色能源建设，发展中国家不断加速城市化进程，使互联互通、清洁能源和城市化建设成为重点发展的领域，尤其是公路、港口、机场、铁路等交通物流网络建设需求旺盛，为国际工程承包市场提供了较大的潜力。
同时，国际工程承包行业也面临多重不利因素带来的挑战。一是各种风险和限制增多。石油价格大幅下降，建材及航运价格波动频繁，货币汇率不断震荡等因素使得商业风险增多；我国国际工程承包业务大多位于发展中国家，这些国家多存在政治局势动荡、政权不够稳定、政策多变的风险，将给国际工程项目的安全带来重大威胁；各国加强对本国企业的保护，很多大型公共项目优先交给本国企业，国际业务拓展将面临较大困难。二是国际工程市场竞争日趋激烈。随着越来越多的企业参与国际工程承包业务，我国企业经营业务同质化严重，内部竞争激烈，部分热点市场已经出现过度竞争的情况，大量中国企业和劳务人员的进入，冲击了当地的利益格局，受民族主义和贸易保护主义的影响，部分国家的有关组织开始发出一些不和谐的声音，有些国家已开始限制我国建筑劳务进入；国内电站等行业进行产业链整合并加快走出去步伐，给商务型工程承包企业带来较大的竞争压力；包括日美韩等在内的一些发达国家开始关注低端市场和业务领域，其政府采取措施，支持本国工程承包企业与中国企业在中东、非洲等地进行竞争，使得我国企业的国际竞争形势更加严峻。三是市场对工程承包企业要求普遍提高。随着特许投资业务和区域开发运营业务的逐步增多，客户更多要求工程承包企业具有较强的系统集成能力和综合能力，能提供商务、研发、设计、施工、制造、项目管理、运营等一揽子全方位、多层次的解决方案。
（2）工程设计
工程设计与服务属于勘察设计行业，行业的收益水平高、成长性好，具有较高的技术和资质门槛。
前几年，我国勘察设计行业进入快速发展期，行业队伍素质、经营规模、经济效益得到大幅提升。但是，近年来受国内投资增速放缓，房地产形势发展低迷等影响，部分细分行业面临挑战。未来几年，勘察设计行业依然面临较好的发展形势。首先，我国经济发展仍处于重要的战略机遇期，支撑工程勘察设计行业发展的宏观环境基础依旧牢固，不断推进的新型城镇化、工业化，以及新一轮的西部大开发等国家经济发展战略将为工程勘察设计行业带来巨大的市场机会。其次，我国正加快产业结构优化升级，发展低碳经济，建设能源节约型、环境友好型社会，这将对工程勘察设计企业提出更高的要求，带来新的市场空间。第三，我国经济在世界经济体系中发挥的作用越来越大，这使我国勘察设计行业在发挥比较优势，实践“走出去”战略过程中将具有更多的空间和机遇。
根据当前发展形势，工程设计行业未来将主要向专业深化和工程承包这两个方向发展，竞争的焦点将集中在专业技术水平、业绩和资质、综合设计能力以及向产业链相关环节延伸的能力等方面，这将对未来行业的市场竞争格局产生重要影响。
3、贸易与服务
近年来，世界经济缓慢复苏，我国外贸面临的发展环境略有改善，但回升幅度有限，风险和不确定因素较为突出。第一，外部需求难有明显回升。经济危机以后，发达国家和新兴经济体都面临居民消费和企业投资均缺乏增长动力的问题，市场需求总体依旧低迷；美联储退出量化宽松政策并将进入加息周期，其溢出效应将吸引短期资金流向美国，导致金融市场波动性风险加大；各国普遍把扩大出口当做复苏经济的重要手段，采取各种措施支持出口发展，国际竞争市场日趋激烈，中国商品稳定和扩大国际市场份额的难度不断增大。第二，我国外贸优势逐步削弱。随着劳动力成本不断上升，劳动出口密集型产业竞争力不断下降，纺织服装、低端机电等产品在发达市场的份额面临被蚕食的危险；虽然装备制造产业等新兴产业快速发展，但企业开拓国际市场经验不足，支持相关产品出口的财税、金融政策仍不完善，出口潜力难以得到充分发挥；跨境电子商务等新型贸易方式发展面临诸多障碍，贸易便利化程度还需进一步提高。第三，全球经济贸易规则的变化使得我国贸易环境更趋复杂。不利因素：我国WTO保护期结束后，外资企业可以进入我国所有行业，某些行业垄断将被打破，行业竞争更加激烈；海关关税调整，我国产品的价格优势削弱，倒逼中国企业转变商业模式，传统经营模式将受到互联网思维、资本思维的深刻影响，不符合市场规律的企业将面临淘汰的危机；美国正着手推动跨太平洋伙伴关系协定（TPP）、跨大西洋贸易与投资伙伴关系（TIPP）的谈判，力图建立超越WTO规则的全面性经贸自由化网络，这将对我国经济贸易在全球的扩展带来挑战。有利因素方面：我国WTO保护期结束也带来了一些机遇，市场的全面开放带来更多国外的先进技术和管理经验，有利于提升我国企业的科技含量与管理水平；传统商业模式转型，将推动我国产业转型升级，为消费者提供产品质量更好、附加值更高的产品和服务。第四，贸易摩擦形式依然严峻复杂。国际贸易保护主义回潮，针对中国的贸易摩擦有增无减，不少摩擦发生在战略性新兴产业领域，对我国外贸转型升级形成冲击；一些发达国家不断强化贸易执法，放宽立案标准，加严反倾销和反补贴调查规则，往往对中国出口企业裁定较高的反倾销和反补贴税率；新兴经济体经济放缓，一些国家制造业陷入困境，保护本国产业的呼声上升，导致对中国的贸易摩擦也趋于增多。
面临严峻的外贸形势，我国政府深入落实稳定外贸增长的政策措施，大力培育外贸竞争优势，进一步提高贸易便利化水平，改善财政和金融服务，有效应对贸易摩擦，增强外贸发展潜力。继中国（上海）自由贸易区后，我国又审议通过了广东、天津、福建自由贸易试验区总体方案，这将对加快推进贸易自由化、进一步扩大对外开放、深化经济体制改革具有重要而深远的意义。在市场倒逼作用下，在国家一系列促进外贸发展的政策措施引导、支持下，不少进出口企业加快转型升级步伐，积极优化商品结构、市场结构，探索新型贸易形式，开展对外投资拓展国际营销网络，提升在全球价值链中的地位，一批具有自主创新能力的龙头企业和新的优势产品正在涌现，成为带动外贸发展的新生力量。
从中长期看，进一步融合与发展是世界经济的主旋律。国际分工将推动产品贸易规模扩大，带动相关服务贸易和投资的进一步增长；区域经济合作和区域经济一体化仍将继续深化，区内贸易和投资仍有较大发展空间；新能源和节能环保等绿色产业的发展将带来更多的贸易和投资机会。
汽车贸易是国际贸易的重要组成部分。目前，我国汽车贸易与服务行业正在形成以新车销售为基础、售后业务为增长点、后市场服务为发展方向的多级业务发展模式，具有较好的市场前景，同时也面临较为激烈的竞争压力。未来，客户关系管理、资金利用效率、运营成本控制等会成为体现汽车贸易企业核心竞争力、影响盈利的重要因素；创新商业模式，拓展售后和相关增值服务业务，如二手车销售、汽车租赁、汽车保险、汽车金融、汽车美容等，将成为汽车贸易企业新的利润增长点。
在进口汽车领域，受宏观经济增速放缓，行业相关政策调整等因素影响，市场需求较为乏力。国家政策方面，多个城市推行限购、限行措施，公务车采购遏止奢华之风，并倾向自主品牌，对进口车市场带来一定影响。产品方面，各跨国汽车公司日益提升中国市场的战略地位，将增加新产品的投放，对市场需求具有一定的刺激作用，但随着进口车国产化力度加大，行业增速放缓将成为趋势。品牌方面，随着中国中产富裕阶层的日益壮大和对豪华品牌的偏好，豪华汽车将继续领跑进口车市场，但市场增速会有所回落，入门级豪车增速仍将较高。营销方面，随着社会舆论对进口汽车开展反垄断调查的呼声不断高涨，商务部将对《汽车品牌销售管理实施办法》进行调整，以及平行进口汽车试点不断推广，汽车供应商与经销商之间日益激化的矛盾或将有所缓解，可能会降低供应商压库、搭售等方面对经销商的控制，增强双方合作的稳定性，减小经销商可能随时被取消经营权的风险。
（二）发行人的行业地位
截至2014年底，国机集团直接管理的二级子公司40家，拥有上市公司10家，海外服务机构180多家，资产总额2，531.00亿元，在职员工11余万人。2014年实现营业收入2，444.90亿元，进出口总额124亿美元，列“世界企业500强”第278位、“全球最大250家国际工程承包商”第25位，“国际工程设计公司225强”第72位、“中国企业500强”第46位、“中国机械工业百强”第1位、“中国对外贸易500强企业”第17位，连续六年获得国务院国资委中央企业业绩考核A级。
在机械装备研发与制造业务方面，国机集团具有我国机械工业实力最强的科研设计力量，拥有28家原机械工业部国家一级研究院所，覆盖了机械工业的主要领域。2008年以来，承担并完成国家重大专项、973计划、863计划科技支撑计划、军品配套等国家科研项目700余项。截至2014年底，共拥有省部级（含全国行业性成果奖）以上各类成果6500余项，其中国家科学技术奖175项；累计授权专利超过7600项，其中发明专利1100余项。
国机集团是我国最大的农林机械、林业机械、地质装备以及重要的工程机械制造企业，众多优秀品牌产品远销世界各地。在重型机械、电力设备、石化通用、机床工具、汽车工程、机械基础件、仪器仪表及环保设备等领域拥有领先的研发能力和系统集成能力，向国内外市场提供了一大批具有重要影响力的技术和装备。
在工程承包业务方面，国机集团在电力工程、农业工程、交通运输、冶金矿山、石化通用、轻工纺织、通讯工程、环保工程、建材工程、物流工程等领域，完成了2300多项国内外大型工程总承包和设备集成项目，积累了丰富的工程承包经验，在业内具有广泛的影响力，在亚洲、非洲、南美洲等地的工程市场具有重要地位。
在工程设计咨询方面，国机集团拥有34家甲级勘察设计单位，2003年以来取得优秀勘察设计奖、鲁班奖及詹天佑大奖等勘察设计类大奖1300余项。
在贸易与服务方面，作为我国机械工业引进国外先进技术和设备以及把我国优质的机电产品推向国际市场的重要窗口，国机集团拥有完善的营销体系、广阔的市场领域、通畅的贸易渠道，目前已基本形成了以机电产品贸易、汽车服务贸易为主导的贸易多元化、贸易方式多样化和贸易市场全球化的格局。
（三）发行人的竞争优势
1、丰富的科技资源
集团在装备制造产业不同细分领域拥有丰富的科技资源，与业内竞争对手相比具有明显的综合科技优势。
集团科技资源涉及领域广泛，拥有多个技术创新平台。集团的科技资源涵盖了机械工业的主要方面，经过多年的培育和发展，形成了多层次的科技创新平台。截至2014年底，集团拥有国家创新型试点企业9家，国家工程技术研究中心7个，国家工程研究中心2个，企业国家重点实验室4个，国家工程技术研究中心7个，国家级产业技术创新战略联盟7个，国际合作基地4个，博士后工作站16个，国家生产力促进中心6个，国家和省部级质检中心49个，全国标准化技术委员会58个，行业标准化技术委员会8个。
集团拥有实力雄厚的多专业复合型技术人才梯队。通过不断发展，培育了一批涵盖多业务领域、熟悉市场运作的复合型技术人才队伍，既包括研发、产品制造及检测检验人才，也包括工程承包、工程勘察设计人才；研发设计人员与技术、市场的接合度日益紧密，有力促进了技术创新团队的专业化、市场化发展。截至2014年底，集团共有各类专业技术人员49134人，其中初级专业技术人员17754人，中级专业技术人员12820人，高级专业技术人员9006人；院士4人，政府特殊津贴专家1114人，百千万工程国家级人选23人，有突出贡献的中青年科学技术管理专家30人。
2、较强的市场开拓能力
集团拥有优质的海外商务资源和较强的工程承包能力。集团作为我国海外业务的先行者，依托国家“走出去”战略，积累了丰富的国际商务资源，培育了较强的市场开拓能力。
集团目前是我国机械工业领域最大的工程承包与贸易服务提供商，海外业务占总体业务的一半以上，相对行业内其他大型企业而言，集团的海外业务优势明显。集团是国内最早开展国际工程承包与贸易的企业之一，营销团队强大、运作灵活、具有灵敏的市场信息捕获能力，拥有完善的营销体系、广阔的市场领域、通畅的贸易通道，营销网络遍布170多个国家和地区，常住海外的工作人员和出境人次都在行业内名列前茅。
3、广泛的平台综合资源
作为大型中央企业，集团所拥有的政府资源、合作伙伴关系、行业影响力及其所带来的整体信用和融资能力共同凝聚成了集团的平台综合优势。
在政府资源方面，装备制造业对于国家的经济建设、国防安全有着重要意义，集团作为国家机械装备领域的重要企业，一直与各级政府部门保持着密切联系，在发展过程中得到了各级政府部门的大力支持。集团与银行等各类金融机构保持了良好的合作关系，相关机构为企业在亚非拉地区承包工程项目提供期限长、金额大、利率低的信贷支持，有力推进了相关的业务发展。
在合作伙伴关系方面，集团的业务范围涉及装备制造的整个产业链，关联的产品和业务面较宽，与相关厂商建立了长期、广泛的合作和战略伙伴关系。
在行业影响力方面，集团目前有28家国家一类研究院所、34家甲级勘察设计单位，在这些院所中，发展历史最长的超过60年。经过长期的国家支持和技术积累，这些院所在各自业务领域内均有较强的影响力。中国二重作为关系国家安全及国民经济命脉的企业，与国机集团的联合重组，整体提升了集团在重大技术装备、新能源装备等领域的影响力。
4、管理团队优势
经过多年的发展，集团形成了一支优秀的领导团队，为集团持续健康发展奠定了坚实的基础。长期以来，集团领导团队努力践行“和”文化，坚持分担分享理念，遵循行业发展规律、企业发展规律和自身发展规律，积极适应内外部环境变化，善于把握集团在不同发展阶段的战略方向、目标和任务，坚持“在合适的时间做合适的事”，与时俱进、开拓创新，广开思路、科技决策，审时度势、合理有序地推进集团发展改革各项工作，取得了优异的经营业绩。
十、公司发展战略目标
公司未来发展过程中，将围绕做强做优，坚持有质量增长的理念，深化企业改革，加快转型升级，加强资本运作和产融结合，实现制造、工程、贸易、资本四轮驱动发展。集团的业务定位为“装备制造业、现代制造服务业”两大领域，“机械装备研发与制造、工程承包、贸易与服务、金融与投资”四大主业。具体发展战略如下：
（一）资本运营战略
以实现资本的保值、增值为目的，以资本运营为手段，以兼并收购、资产注入、增资扩股、股权置换、合资经营、战略联盟等方式，在内涵式发展的基础上，大力拓宽外延式发展道路。
以增强装备制造能力和提升现代制造服务能力为导向，优化产业结构，创新思路和方法，通过实现技术突破、产业升级和能力提高，培育和整合业务机会，寻找新的利润增长点。通过产业与资本的良性互动，走出一条跨越式发展的道路。
1、强化装备制造业务
在重型装备、大型铸锻件、核电装备、农林机械、工程机械、关键基础件、智能制造装备、绿色新兴产业装备等领域以国际合作、兼并收购、股权运作。合资经营、战略联盟等方式，促进装备制造能力和产业配套能力的全面升级，重点突破、储备一批关键技术，实现装备制造业务的跨越式发展；加强资源优化配置，加快处置低效无效资产，实现资源有进有退，逐步减少亏损企业。
2、提升现代制造服务业务
通过资本手段，整合集团工程承包业务平台，提升集团工程勘察、设计、施工、监理一体化服务能力，整合工程承包业务链，增强为客户提供一揽子全方位、多层次的解决方案的系统集成能力。
通过资本手段，整合集团贸易服务平台，推动机电产品贸易和汽车业务升级，提升业务竞争能力和增值服务提供能力。
加强产融结合，构建金融服务产品体系，完善金融内部集团服务，发展现代金融、资本市场业务，探索、推进机械产品（包括汽车）租赁、金融服务等装备工业服务新模式，延伸现代制造服务产业链，提升金融资本、新兴产业资本的贡献度，优化集团产业结构。
3、优化业务板块
以产业板块划分为基础，以板块内部的核心企业为主体，通过资产注入。增资扩股、产权置换、并购重组等方式，推动生产要素向优势企业、优势业务和优秀经营者集中，提高集团业务板块的竞争优势，优化资源配置和产业结构，实现业务板块的协同发展。
（二）持续创新战略
更加注重创新驱动发展，加大技术创新、管理创新和商业模式创新的力度，促进技术创新、管理创新和商业模式创新的有机融合，发挥集成创新的“倍增效应”。
加强科技创新，提高产品的附加值和技术含量。高度重视原始创新，大力推进集成创新，努力加强引进技术消化吸收再创新，突破关键核心技术，推进高新技术产业化、工程化；加强科技创新体系建设，构建战略决策层、战略执行层、产品及技术开发层三个层级结构，初步形成较为完善的集团技术创新体系并一体化运行；围绕集团主要业务板块，推进科技资源的有效整合，有效发挥科学技术研究院及子公司研发机构的作用，着力打造一批具有前瞻性的重大、共性技术研发平台，加大研发投入，加快突破一批重大核心关键技术，培育一批高附加值的高端产品，打造一批国际知名的高端品牌，通过与国内外机构进行技术合作、项目合作、科技基金合作等方式，提升集团产品、工艺、技术开发的水平；强化知识产权意识，加强对知识产权的创造、应用、管理和保护，积极参与行业标准制定，促进行业技术升级，引领行业科技进步。
持续推进管理创新、体制机制创新、商业模式创新，增强企业发展活力和竞争力。应用先进的管理思想、管理理念、管理方法，推进科学的战略管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、科技管理、质量管理和风险管理等，不断发现、解决发展中的新问题，全面提升管理水平，实现集团企业管理向科学化、集约化、精细化转变。健全现代企业制度，不断规范法人治理结构；转变经营机制，完善激励和约束机制，增强各类人才进行创新的主动性和积极性。顺应互联网时代要求，大力加强商业模式创新，培育提高对关键资源的整合能力、发现和细分目标市场的能力、优化运营模式的能力，提高企业的价值创造能力。
（三）人才强企战略
以培育和造就数量众多、结构优化、布局合理、素质优良的人才队伍为目的，充分开发利用国内、国际两种人才，确立人才竞争比较优势，以一流员工队伍打造一流企业。
完善人力资源管理制度。遵循以人为本、以人立企的宗旨，完善人才的引进、选拔、任用与考核等人力资源管理体系；建立起市场导向的人才薪酬体系，进一步完善考核制度，探索采用先进的考核方法，创新优化绩效考核评价指标体系；坚持“发展依靠员工，发展为了员工，发展成果由全体员工共享”的理念，形成企业和员工利益共享的增长机制；在符合相关规定和规则的前提下，从上市公司做起，积极探索企业高管、业务骨干股权激励的新机制，逐步建立长期与短期相结合、收益与风险相匹配的经营管理者、业务骨干薪酬激励制度；优化人才发展环境，拓展人才发展空间，完善选拔任用制度，建立人才队伍职业发展通道，关注人力资源的纵向发展，加强人力资源的横向锻炼，确保人尽其才。
加快高层次人才的选拨和引进。在继承过去成功做法的基础上，完善高层次人才选拨管理办法，加大高层次人才的选拨培养力度；完善经营管理人员聘任制，健全能上能下、能进能出的用人机制；完善干部内部交流制度，加强内部交流力度，促进内部人力资源的有效利用。
加强人力资源的培训与开发。整合集团各类培训资源，充分开发和利用现有的基础设施、科研条件和其他资源，加大培训投入，加强培训中心建设，使之成为弘扬文化、宣贯战略、更新知识、提高素质与技能的人才开发基地、文化传播基地和领导力提升基地；对企业发展所需要的人力资源进行提前培训，对培训学习的内容、专业和方向从严规定，对培训学习的效果建立健全检查与评价制度；引入企业培训国际标准，规范培训管理流程，提高人才培训质量。
（四）转型升级战略
推进增长方式由主要依靠要素投入、规模扩张向主要依靠科技进步、劳动力素质提高、管理创新转变，推进产业布局向产业链高端和战略性新兴产业发展，推进产权结构向股份化、多元化、证券化转变。
提升企业运营能力，从产品经营和业务经营向资本经营延伸，从专注运营效率向运营效率和结构效率并重转型，从规模发展向质量效益发展转变，推动产融结合，强化协同竞争优势；优化市场结构，从以国际市场为主向国内外市场并重发展转型，提升集团抵御风险的能力；优化产业结构，以物联网、云计算、三网融合、大数据等技术为支撑，改造提升传统产业，推动传统产业向数字化、网络化、智能化、服务化转型升级；培育和发展战略性新兴产业，积极推进新能源、新材料、智能制造装备、高端农业装备、节能与新能源汽车、机械产品再制造、“三清”（清洁城市、清洁乡村、清洁生产）整体解决方案，水务与环保工程等领域的研究，争取有所作为，抢占产业发展的制高点。
积极推进三大主业转型升级，促进业务向产业链高端迈进。在装备研发和装备制造方面，积极调整技术创新模式，从注重单项技术的原始创新向单项技术与多项技术集成创新并重转变，从单件产品加工向集成单元、设备成套转变，大力发展制造服务业务，努力提高产品和服务的附加值。在工程承包业务方面，向价值链高端调整，在打造商务、设计、设备制造、施工建设、项目管理、项目服务等综合集成能力的同时，充分利用国家境外投资支持政策，在投资环境较好、配套资源和能力较强的国家和地区开展BOT、区域开发等项目，形成差异化竞争优势。在贸易服务业务方面，持续创新，做好、做精、做细服务环节，由一般服务业务向综合服务延伸，为客户提供优质的专业增值服务，提高自身竞争力。
（五）品牌提升战略
完善品牌管理机构，健全品牌管理制度，搭建品牌管理平台，形成科学、系统的品牌管理体系，显著提升集团品牌美誉度和影响力。发掘和提升品牌核心价值，以品牌促进企业发展，形成品牌经营和提高集团核心竞争力的良好互动关系，创造更多的超额价值。
根据集团发展的战略定位和业务特点，对品牌体系进行逐级梳理，逐步形成“集团品牌—业务品牌—子公司品牌—产品品牌”的品牌架构，实现品牌资源的合理化配置和品牌累计资产的最大化。
综合、协调使用多种传播手段，提高传播、推广的针对性，通过对各种传播资源的有效整合和运用，增强集团品牌的知名度和美誉度，强化国机品牌在机械行业的地位，塑造良好的品牌形象，全面提升集团的品牌影响力，逐步实现从本土品牌到国际品牌的飞跃，使集团品牌与其世界级企业地位相匹配，并鼓励有实力的企业收购海外知名品牌。
通过品牌提升，发挥品牌无形资产的作用，提高资源凝聚力、控制力，扩大市场影响力，增强集团竞争力。
十一、法人治理结构及相关机构最近三年内的运行情况
（一）治理结构
公司由国家单独出资，国务院国资委根据国务院的授权依法履行出资人职责。依照《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律、行政法规的有关规定，监事会由国资委代表国务院向公司派出，对公司财务和董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督检查。
1、股东会
公司由国家单独出资，国务院国有资产监督管理委员会根据国务院的授权依法履行出资人职责。国资委确保公司依法享有经营自主权，并依照有关规定授权公司董事会行使出资人的部分职权，决定公司的重大事项。
公司不设股东会，国资委依照《公司法》、《企业国有资产法》、《监管条例》等法律、行政法规的规定对公司行使下列职权：
（1）制定或批准公司章程及章程修改方案；
（2）委派和更换非由职工代表担任的董事，决定其报酬；对董事会和董事履职进行评价；
（3）组织对董事的培训，提高董事履职能力；
（4）批准董事会的年度工作报告；
（5）代表国务院向公司派出监事会；
（6）批准公司的年度财务决算方案；
（7）批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（8）批准公司增加和减少注册资本；
（9）批准发行公司债券方案；
（10）批准公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式；
（11）批准公司的主业及调整方案；
（12）批准有关非上市公司国有产权转让、上市公司国有股份转让、国有产权无偿划转及公司重大资产处置等事项，批准公司重大会计政策和会计估计变更方案；
（13）对企业年度财务决算、重大事项进行抽查审计，并按照企业负责人管理权限组织开展经济责任审计工作；
（14）对公司年度和任期经营业绩进行测试评价并纳入中央企业负责人经营业绩考核结果；
（15）按照国务院和国务院有关部门关于国有资产基础管理、股份制改革、主辅分离、辅业改制和企业重大收入分配等行政法规和部门规章的规定，办理需由国资委批准或者出具审核意见的事项；
（16）查阅董事会会议记录、董事会决议、财务会计报告等文件；
（17）对公司的经营进行监督、提出质询或建议；
（18）向社会公布公司年度生产经营及财务决算有关信息；
（19）法律、行政法规规定的其他职权。
2、董事会
公司设董事会。董事会是公司的决策机构，依法行使《公司法》规定的职权和国资委授予的部分职权，对国资委负责。
董事会由七至十三名董事组成（包括一名职工董事），其中外部董事占多数。外部董事由国资委委派。职工董事由职工代表担任，经职工民主选举产生。董事会设董事长一名，副董事长根据需要设置。董事长由国务院任命。
董事会每届三年，董事每届任期不超过三年，任期届满，依照有关规定和程序可以连任。
因董事任期届满，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在新选聘董事就任前，原董事仍应当依照法律、法规和本章程的规定，履行董事职务。
董事会对国资委负责，依《公司法》和国资委有关规定行使下列职权：
（1）根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和中长期发展规划，并对其实施进行监控；决定公司的投资计划，批准公司的交易性金融资产投资和非主业投资项目，确定应由董事会决定的公司内部重大固定投资、对外投资项目。董事会决定的公司发展战略和中长期发展规划、年度投资计划，报国资委备案；
（2）批准公司年度预算方案并报国资委备案，制订公司的年度财务决算方案；
（3）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（4）制订公司增加或减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案；
（5）制订公司合并、分立、解散和变更公司形式的方案；
（6）制订公司章程草案和公司章程的修改方案；
（7）按照有关规定，行使对公司高级管理人员职务的管理权，决定聘任或解聘公司总经理；根据总经理提名，决定聘任或者解聘公司副总经理和其他高级管理人员；决定聘任或解聘董事会秘书。按照国资委有关规定，决定上述公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬、奖惩等事项。
（8）决定公司子企业的领导班子和公司职能部门负责人的任免、薪酬、考核与奖惩方案及公司特殊人才的引进；
（9）决定公司内部管理机构及分支机构的设置；制定公司的基本管理制度；
（10）决定公司的风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制，并对其实施监控；
（11）制订公司的重大收入分配方案，包括企业工资总量预算与决算方案、企业年金方案等；批准公司职工收入分配方案；
（12）决定聘用或解聘承办公司审计业务的会计师事务所，并决定其报酬；
（13）依法履行对全资、控股、参股子公司的股东职权，决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项；
（14）听取总经理的工作汇报，督促检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议执行情况，批准总经理年度工作报告；
（15）除应由国资委批准的有关方案外，批准公司重大融资、重大资产处置、对外并购重组、资产抵押、质押和对外担保；
（16）批准公司对外捐赠或赞助；
（17）决定企业内部业务重组和改革事项；
（18）国资委授予董事会行使的出资人的部分职权；
（19）法律、行政法规规定的其他职权。
3、监事会
公司监事会由国资委代表国务院向公司派出。监事会主席由国资委指定。监事会中的职工监事由公司职工代表大会选举产生。监事会依照《公司法》、《企业国有资产法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律、行政法规的有关规定，行使下列职权：
（1）检查公司财务；
（2）对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者国资委规定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（3）当以上人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；
（4）国务院规定的其他职权。
4、总经理
公司设总经理一名。设副总经理若干名、财务负责人一名。总经理每届任期三年，任期届满可以连聘连任。总经理可以在任期届满以前提出辞职。总经理因特殊原因不能履行职务时，由董事会指定一名副总经理代行其职。
总经理对公司和董事会负有忠实义务和勤勉义务，应当维护出资人和公司利益，认真履行职责，落实董事会决议和要求，完成其年度、任期经营业绩考核指标和公司经营计划，承担公司安全生产和环境保护第一责任人的责任。
总经理对董事会负责，受董事会授权行使下列职权：
（1）主持公司日常的经营管理工作，组织实施董事会决议；
（2）召集并主持总经理办公会；
（3）拟订公司年度经营计划和投融资方案；
（4）拟订公司年度财务预算方案和决算方案；
（5）拟订公司利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）拟订公司增加或减少注册资本方案；
（7）拟订公司发行债券方案；
（8）拟订公司各类股权多元化方案、国有产权转让方案以及与其他企业重组方案；
（9）拟订公司内部业务重组和改革方案；
（10）拟订公司内部管理机构设置方案以及公司分支机构设置方案；
（11）拟订公司人事、财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等基本管理制度；
（12）拟订公司风险管理体系，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制；
（13）拟订公司职工的收入分配政策和方案；
（14）制定公司的具体规章；
（15）经法定代表人授权，代表公司处理对外事宜和签署有关合同、协议等法律文件；
（16）批准公司董事会授权范围内的投融资、借款、担保、对外捐赠或赞助等事项，具体由《总经理工作制度》规定；
（17）提出公司副总经理、财务负责人、总经理助理、职能部门负责人等人员的任免；
（18）提出公司向所投资公司委派的董事长、董事、监事及直属企业的总经理、副总经理、财务负责人等人员的任免；
（19）拟订公司职能部门负责人的薪酬、考核与奖惩方案；拟订向所投资公司委派的董事长、董事、监事及直属企业总经理、副总经理、财务负责人等人员的薪酬、考核与奖惩方案；
（20）聘任或者解聘除由董事会聘任或解聘以外的公司管理人员；
（21）批准全资子公司章程和章程的修改方案；
（22）根据董事会授权对直属企业依法进行管理和监督；
（23）董事会授予的其他职权。
（二）组织结构
截至募集说明书签署之日，国机集团总部按照工作职能设有董事会办公室、办公厅、战略规划部（企业文化部）、人力资源部（党委组织部）、资产财务部、资本运营部、审计稽查部、法律事务部、党委工作部（工会办公室）、纪律检查办公室（监察室）、经营发展部、科技发展部（军工管理办公室）、装备制造部（安全生产部）、培训中心等14个职能部门。发行人组织结构图如下：
■
1、公司内部主要职能部门情况：
（1）董事会办公室
负责集团投资者关系和信息披露管理；准备国资委及其它国家有关部门要求董事会出具的报告和文件；负责董事会相关会议组织安排及管理工作；筹备董事会、常务委员会和董事会其它委员会会议，准备会议材料；列席董事会有关会议，制作会议记录、纪要，拟订会议决议等文件；负责保管董事会各类会议的会议记录、纪要、会议决议等文件资料，建立完备的董事会档案；督促、检查董事会、常务委员会和董事会其它委员会会议决议的执行；负责董事会与监事会和经营层的沟通和联系；负责董事会的对外联络工作；收集整理集团外派董事（本企业领导班子成员担任董事的除外）提供的下属企业信息并反馈给相关部门和机构，规范相关规章制度，做好会议准备和董事日常服务工作，构建相关业务信息沟通反馈渠道；协助人力资源部进行外派董事专业培训及相关工作；负责与董事联络，为董事提供信息和材料，反馈董事会决议执行情况；进行调查研究，为董事会决策提供服务和合理化建议；完成集团领导交办的其它工作。
（2）办公厅
负责文秘工作，完成集团领导交办的重大事项调研工作；做好集团领导批示和会议纪要的督办工作，负责集团总部各部室的协调工作；负责审核各部室起草以国机集团名义呈报、拟发的文稿；负责集团档案、机要文件和印章管理；负责国内外各类接待和集团外事管理；管理集团总部和所属企业的外事费用；负责集团重大会议和活动的组织安排工作；负责集团领导的重要活动安排和日常服务保障工作；负责集团对外联系；负责集团总部的固定资产管理、行政后勤工作，负责总部消防安全、交通安全和安全保卫工作；负责集团在京单位房改、献血、绿化、人防、计划生育工作；负责集团信息采集工作的归口管理，指导所属企业的信息工作；制定集团信息化建设的发展规划及规章制度，规范信息化的管理工作；制订信息系统的技术规范和标准，指导和推动所属企业信息化建设工作；编制和审核IT年度计划，组织实施重点的信息化项目；负责集团总部信息系统的日常维护工作；负责集团信息的汇集和管理工作；负责信息安全的规划与监控，做好安全事故处理；完成集团领导交办的其它工作。
（3）战略规划部（企业文化部）
研究集团战略，编制中长期发展规划，并监控战略的执行；联系有关政府部门及相关机构，收集、整理、分析宏观经济信息和行业信息；围绕主业专题进行企业调研，为集团领导决策提供依据；针对影响集团发展的重大课题，进行专题研究；负责协助集团各部门制定职能和业务发展规划，审定各企业的战略规划与相应的产品/市场策略；负责起草集团综合性报告、文件；完成集团领导需要的日常综合性文字工作；负责贯彻落实国资委关于企业文化和品牌建设的各项决策和部署；组织集团企业文化和品牌建设发展规划的制定、实施和修订工作；负责集团企业文化和品牌建设、发展、管理工作；协调组织集团企业文化和品牌管理机构和队伍建设工作：组织集团企业文化和品牌对外宣传和内部融合、宣贯工作；负责组织、协调、督促和检查集团所属企业的文化和品牌建设与发展工作；完成集团领导交办的其它工作。
（4）人力资源部（党委组织部）
负责制定集团人力资源战略发展规划，并组织实施；负责全资、控股企业党政领导班子及领导干部日常管理和考核、任免工作；负责控股、参股企业董监事提名、任命、考核、薪酬管理工作；负责集团人力资源及劳动用工、社会保险、工资分配管理制度的制定并组织实施；建立集团专家队伍和骨干专门人才选拔、使用、管理、教育培养、激励机制；组织专业技术职务任职资格评审工作；负责集团后备干部选拔与队伍建设和管理工作；负责集团所属企业党委换届工作；负责集团工资总额的宏观调控管理工作；负责集团总部和企业领导干部人事档案管理工作；负责集团出国人员的政审和驻外机构人员的派出审批、备案工作，以及因私出国的审批工作；完成集团领导交办的其它工作。
（5）资产财务部
根据集团的发展要求，建立和完善财务集中管理体制；制定集团年度财务预算，并根据预算执行情况，及时做出调整和预警；负责审定各企业的年度营运计划和预算方案；负责集团会计报表及财务报告的编制及分析；负责集团的融资、担保、外汇、保险的管理；负责集团税务筹划；负责集团资本性项目的财务管理；
负责集团及所属企业的清产核资、产权登记、投资收益管理；负责所属企业资产重组、并购、转让、清算的财务处置；负责集团财会人员的管理，所属企业财务负责人的业务考核和监督；提出财务人员年度业务培训计划，配合人力资源部做好培训工作；负责中小型企业发展基金、对外经济技术合作基金等国家政策性基金、补贴的申报工作；完成集团领导交办的其它工作。
（6）资本运营部
负责研究和制定集团投资规划，拟订产权整合方案和业务板块总体规划；负责集团产权结构调整、资产重组的具体规划方案，以及上述规划和方案的组织实施工作；负责组织制定集团投资、重组并购、企业改制、上市公司国有股权等管理办法和相关制度，制定和完善相关业务流程；指导集团所属企业投资管理体系的建设和完善，审核集团所属企业投资规划和年度投资计划；负责履行集团投资审查委员会常设办事机构相关职责，进行有关投资的统计和分析；负责集团及所属企业投资项目的分析、论证和审查管理；负责审批和归口管理集团总部及所属企业以境外投资为目的设立的境外子公司；负责组织对实施的投资项目进行跟踪评估及以后评价工作；负责集团所属企业的国有产权、资产、资源调整，推进业务板块整合及资产重组工作；负责组织集团总部主导的内外部重组及并购项目的前期研究，制订方案，组织完成项目可行性分析、论证等，按照国家有关规定向政府有关部门申请并购项目的审批、核准或备案；负责集团所属企业现代企业制度建设的指导和组织实施，包括合并、分立、撤消、破产等企业产权改革和调整工作，审批并负责组织修订所属企业章程；负责国家政策性企业改革事项的组织落实，指导和推动企业历史遗留问题的解决;负责国有资产产权（包括实物资产）的界定、划转、处置，负责指导、监督、规范国有产权交易；负责国有资产运营质量的监控，指导和推动所属企业产权层级管理、清理和处置低效无效资产等资产管理；负责集团股改上市（IPO）的策划及运作实施；负责集团所属上市公司非公开发行、配股融资等再融资管理工作，指导上市公司制定再融资方案，组织集团内部审批及向相关监管部门申报材料；负责集团所属上市公司的国有股权管理（包括现金形式的增减持及上市公司的股权转让等），研究上市公司股权结构并适时提出股权结构调整建议；负责落实国资委国有控股上市公司运行情况报告制度，汇总、审核、上报国资委国有控股上市公司监测系统的相关数据；做好与国资委、证监会等监管机构的沟通工作；负责制定集团参加投资企业股东（大）会的相关制度及审批流程，协调经营发展部、科技发展部、装备制造部等部门或派出董、监事参加投资企业股东（大）会相关协调工作；负责集团国有资本金项目及企业资本金专项投资项目的后续跟踪管理；配合资产财务部开展国有资本经营预算资金的申报及管理工作；负责本部门的安全生产、消防安全、交通安全和安全保卫工作；完成集团领导交办的其他工作。
（7）审计稽查部
负责集团内部审计管理工作，指导所属企业开展内部审计业务；建立完善集团审计规章制度和内部审计业务规范，制定并执行集团年度审计工作计划；组织实施集团及所属企业的专项审计工作；组织对集团总部固定资产投资项目，所属企业重大经营活动及重点基本建设项目的专项审计与监督；负责对集团及所属企业国有资本金的运营情况、财务收支、财务预算、经营效益等进行审计；组织对集团全资、控股企业企业法人的任期或定期经济责任审计；组织实施对集团总部及所属企业的物资采购、销售、工程招标、对外投资、风险控制等经营活动，以及重大经济事项和重要经济合同进行专项审计监督；负责对集团及所属企业的内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行检查评价，对所属企业审计负责人进行任职资格审查；配合和协调监事会、审计署特派办监督检查企业工作；制定审计人员的培养和年度业务培训计划，配合人力资源部做好审计人员的培训工作；收集整理集团外派监事（本企业人员担任监事的除外）提供的下属企业信息并反馈给相关部门和机构，做好监事日常服务工作，构建相关业务信息沟通反馈渠道；协助人力资源部进行外派监事专业培训及相关工作；完成集团领导交办的其它工作。
（8）法律事务部
负责对集团重大经营决策和公司治理提出法律意见；拟订并组织实施集团法律工作规划；管理和审核集团合同，参与重大合同、项目的研究和谈判，处理有关法律事务，起草、审核或修改法律文书；参与起草、审核集团和所属企业章程，配合各部室制定、修改或完善集团重要规章制度；提供法律咨询，开展普法宣传教育活动；调研、评估和防范法律风险，开展商标、专利、商业秘密等知识产权的保护工作；办理集团委托事宜，处理诉讼、仲裁、听政、行政复议及非诉讼事务；指导、监督、检查所属企业法律事务管理工作；负责选聘、联络、指导外聘律师开展工作，并对其工作进行监督评价；完成集团领导交办的其它工作。
（9）党委工作部（工会办公室）
贯彻执行党的路线、方针、政策和国家有关法律法规； 贯彻落实上级党组织以及国机集团党委的决议、决定并组织实施；负责党的基层组织建设工作；负责集团党的有关规章制度的制定、实施和检查落实；负责集团党的宣传教育工作和党员教育、管理、培训工作；负责集团党的统战工作，指导民主党派、侨联组织开展工作；负责指导集团团委、妇女、青联等群团组织工作；负责集团思想政治工作和精神文明建设，负责党建政研会秘书处工作；负责集团党内表彰有关工作；负责集团党群干部队伍建设工作；负责所属企业领导班子思想政治建设、四好班子建设，负责党委中心组学习组织工作；负责做好集团总部及所属企业领导班子民主生活会有关工作；负责做好集团有关企业稳定工作；负责群众来信来访接待工作；负责离退休干部协调管理工作；领导集团在京企业工会工作，指导京外企业工会工作；负责集团总部工会工作；负责集团民主管理、厂务公开工作；负责集团职代会日常工作；负责集团爱心基金、帮困助学、送温暖、扶贫、班组建设等工作；负责集团新闻宣传工作的归口管理，指导所属企业的新闻宣传教育工作；制定集团新闻宣传的发展规划及规章制度，规范新闻宣传的管理工作；负责集团刊物和新闻信息资料管理，推进企业宣传工作；完成集团领导交办的其它工作。
（10）纪律检查办公室（监察室）
维护党的章程和纪律，检查执行党的路线方针政策和决议的情况，监督检查党员干部行使职权和廉洁自律的情况；协助党委落实党风廉政建设责任制，抓好以惩治和预防腐败体系建设为重点的党风廉政建设；组织开展集团党性党风党纪和反腐倡廉的宣传教育；协助党委进行集团党风廉政和反腐倡廉制度建设；按照干部管理权限，调查和处理由集团管理的所属企业的党组织和党员违反党的纪律的案件，提出对党员处分的意见和建议；受理对集团各级党的组织和党员违反党的纪律的检举和控告，受理党员对党纪处分不服的申诉；协助集团党委加强干部队伍建设，参与对所属企业领导人员的考察、考核与评议工作；负责集团纪检干部队伍建设，检查、指导所属企业纪检监察机构的工作；监督检查执行集团决策决议、国家法律法规和企业规章制度的情况，企业领导人员行使职权和廉洁从业的情况；组织开展企业效能监察工作；受理对集团所属企业及个人违法、违纪、违反规章制度的检举和控告，受理集团所属企业及个人对行政处分不服的申诉；按照干部管理权限，组织实施有关案件的调查与审理，提出意见和建议；负责集团监察工作规章制度的制定、实施与检查落实；负责集团监察干部队伍建设，检查、指导所属企业监察机构的工作；完成集团领导交办的其它工作。
（11）经营发展部
负责集团经营战略和经营规划的研究，明确经营工作方针、策略和重点并组织实施；负责制定、上报集团经营业绩年度和任期考核目标方案；负责制定集团年度经营计划及所属企业年度考核目标计划，组织实施并跟踪计划的执行；负责集团所属企业经营业绩考核完成情况核准及经营管理指标考核；负责集团经营工作运行情况的动态管理与协调；负责集团重大经营项目的立项、报批及集团担保项目的经营风险评估和技术经济评审；负责集团经营工作统计和经营运行分析及统计排名工作；负责集团主要工业品进出口管理工作；负责集团对外经济贸易合作管理工作；负责集团所属企业经营业务协调与监督管理；负责非实体项目的执行和未来重大项目的协同开发工作；负责集团新兴业务的培育与管理；负责集团节能减排工作；负责集团所属企业内部合作工作；负责集团安全生产管理工作及安全生产考核工作；负责本部门的安全生产、消防安全、交通安全和安全保卫工作；负责集团展览业务的规划、拓展及管理工作；负责集团总部及所属企业驻外机构的设立报批、管理及撤并工作，协调业务工作开展；完成集团领导交办的其它工作。
（12）科技发展部（军工管理办公室）
研究和制定集团科技发展战略规划和管理政策；负责集团技术开发、创新体系的建设等相关工作；负责集团国家重要科研项目的项目申请、审查、任务下达、合同签定、组织实施及项目的鉴定验收等相关工作；负责对集团所属企业经营范围、资质的审核、申报及相关工作；负责集团的质量管理，负责ISO9000质量保证体系在总部及所属企业的推广及监督执行；负责集团科技发展基金项目的组织申报、评审及项目的跟踪管理；负责集团科技奖励办法的制订和奖励工作的组织实施工作；负责向国家有关部门推荐重大科研成果，申请奖励及重大科研成果的商品化、产业化的有关工作；负责集团与国内外的技术交流及合作工作；负责中央研究院的归口管理工作；负责研究提出集团军工管理相关规章制度；组织并负责国防军品配套研制和条件保障建设项目的立项、审核、申报、落实、协调和组织实施及项目的鉴定、验收等工作；组织并负责集团军品配套产品生产运行的协调及其监督管理等工作；组织并负责对归口企业实施军品配套业务管理，并提供业务支持与服务；组织并负责向国防主管部门申报国防科技成果、奖励等相关工作；完成集团领导交办的其它工作。
（13）装备制造部（安全生产部）
国内外装备制造产业政策与信息的收集、分析与交流；集团装备制造产业发展战略规划的研究、制定和组织实施；参与审议集团装备制造企业的战略规划和产品、市场策略；负责集团装备制造企业股东大会的相关工作，包括办理集团委派股东代表参加装备制造企业股东大会，办理股东大会表决事项的相关审批手续（授权、会签等）；参与集团装备制造企业重大资产重组、重大改革、扭亏脱困等工作方案的研究制定，并参与实施监督；参与组织审议装备制造企业年度经营计划、预算和决算方案；参与装备制造企业换届考核工作；及时掌握集团装备制造企业业务的发展情况；统计汇总集团装备制造企业的相关业务数据，监测和分析集团装备制造企业经营变化趋势，定期形成综合分析报告；对集团装备制造企业经营业务进行协调与监督管理，协调集团装备制造企业之间或装备制造企业与其他企业内部合作工作；具体负责协调集团总部各相关部门关于集团装备制造企业上报事项的推进，负责集团相关部门提出的管理改革意见在集团装备制造企业的落实；跟踪检查国机集团各项决策在集团装备制造企业的落实情况；管理集团所属企业的安全生产和环境安全工作；负责贯彻落实国家安全生产及预防境外安全风险的法律法规、政策和要求；负责制订和完善集团安全生产管理规章制度，编制和落实集团《安全生产规划》；组织对集团所属企业进行安全生产大检查、隐患排查治理和专项检查等活动；负责集团综合应急预案、专项应急预案的制定和修订工作，组织集团所属企业综合应急预案的备案；负责本部门的安全生产、消防安全、交通安全和安全保卫工作；完成集团领导交办的其他工作。
（14）培训中心
负责培训中心的全面工作；负责制订和审定本部门的工作目标、工作计划以及相关规章制度；负责集团培训体系建设工作；负责制订、修订集团教育培训规划和相关管理办法；负责培养选拔内部讲师；负责与外部培训机构建立友好关系，引入外部培训资源；负责本部门重点工作的组织、督促、检查与落实，重大事项的协调处理；完成集团领导交办的其他工作。
（三）相关机构最近三年内的运行情况
2012年，公司召开董事会会议10次，总经理办公会22次；2013年，公司召开董事会14次，总经理办公会27次；2014年，公司召开董事会7次，总经理办公会27次；2015年召开董事会12次，总经理办公会25次。
公司董事会及相关职能部门均严格按照《公司法》、《公司章程》、相关议事规则及相关公司制度运行。
十二、公司最近三年违规受罚情况
截至募集说明书签署日，发行人不存在对其财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。
十三、公司独立性情况
发行人是国务院国资委履行出资人职责的国有独资公司，具有独立的企业法人资格，自主经营、独立核算、自负盈亏，可以完全自主做出业务经营、战略规划和投资等决策。
（一）业务独立性
发行人拥有独立的业务，拥有完整的生产经营体系，在国家宏观调控和行业监管下，自主经营，自负盈亏，并自主做出战略规划、对外投资等经营决策。
（二）人员独立性
发行人与出资人在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，设立了独立的劳动人事职能部门，且发行人高级管理人员并未在出资人单位兼职或领取报酬。
（三）财务独立性
发行人设立了独立的财务管理部门，建立了独立的财务核算体系，执行规范、独立的财务会计制度。发行人在银行开设独立于出资人的账户，独立依法纳税。
（四）资产独立性
发行人拥有经营所需的独立的营运资产和配套设施，包括机器设备、房屋建筑物等固定资产以及土地使用权、专利技术等无形资产均由发行人拥有，资产产权清晰，管理有序。
（五）机构独立性
发行人生产经营、财务、人事等均设立有自己的独立机构与出资人完全独立。
十四、关联交易情况
（一）关联方及关联关系
1、控股股东及最终控制方
控股股东和实际控制人均为国务院国资委，出资比例占公司实收资本的100.00%。
2、子企业
公司的控股子公司详见募集说明书“第五节发行人基本情况 ‘五、公司重要权益投资情况’ ”。
3、合营企业及联营企业
公司的合营企业、联营企业详见募集说明书“第五节发行人基本情况 ‘五、公司重要权益投资情况’ ”。
（二）关联交易情况
1、购买商品、接受劳务
单位：元
■
2、销售商品、提供劳务
单位：元
■
3、关联托管情况
截至2014年12月31日，公司关联托管情况如下表所示：
单位：元
■
4、关联方资金拆借
截至2014年12月31日，公司关联方资金拆借情况如下：
单位：元
■
5、关联方资产转让、债务重组情况
截至2014年12月31日，公司关联方资产转让、债务重组情况如下：
单位：元
■
（三）关联方往来余额
1、关联方应收账款
单位：元
■
2、关联方其他应收款
单位：元
■
3、关联方预付账款
单位：元
■
4、关联方应付账款
单位：元
■
5、关联方其他应付款
单位：元
■
6、关联方预收账款
单位：元
■
（四）关联交易的决策程序及定价机制
为了规范公司与关联人的交易行为，保证公司关联交易的公允性、合理性，维护公司及股东的合法权益，公司在关联交易方面遵循客观必要、诚实信用、平等自愿、等价有偿、公正公平、公开公允、有利于公司发展等基本原则。公司所涉及关联交易如有政府对价格进行规定或指导，则采用政府规定或指导价格；如无政府规定或指导价格，则以市场价格为基础，采用招投标定价或协议定价。公司没有针对关联交易设定特殊的决策程序。
十五、发行人最近三年资金被违规占用情况
最近三年，发行人经营过程中不存在非经营性资金占用情况。
十六、发行人内部管理制度的建立及运行情况
为提高发行人的内部控制与经营管理水平，建立现代公司制度，保障公司发展规划和经营战略目标的实现，发行人根据有关法律、行政法规等，制定了《中国机械工业集团有限公司内部控制管理办法》、《中国机械工业集团有限公司内部控制规范指引》等相关内部控制制度，并组织拟定《国机集团总部内部控制手册》。
《中国机械工业集团有限公司内部控制规范指引》第一部分“总则”确立了公司内控治理所坚持的“必要、可行、实用、有效”原则，指导公司及所属企业开展内部控制建设；《中国机械工业集团有限公司内部控制规范指引》第二部分“分司层面控制”，指导下属企业建立和完善组织架构，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，以促进下属企业形成科学有效的职责分工和制衡机制，有效防范和化解各种舞弊风险。
公司业务层面内控制度分类及制度明细如下：
1、通用业务流程。包括：人力资源、筹资活动、投资活动、货币资金、一般物资和服务采购、固定资产、无形资产、自建工程、担保业务、业务外包、财务会计工作与报告、全面预算、一般费用、合同管理、利率汇率风险管理、信息系统管理、税务管理，共17个方面，开展内部控制的同时，为公司通用业务提供制度指引；
2、特色业务流程。包括：工程承包项目管理、工程承包采购招标管理、工程承包项目成本管理、采购管理、存货管理、销售管理、国际贸易（自营）管理、国内贸易管理、咨询服务管理，共9个方面，全面指导公司特色业务顺利开展。
（下转28版）THE_END
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