基金130指数样本股四成“换脸”，其中基金重仓中小创股占比接近六成，同时还对券商龙头青睐有加
■本报记者 赵学毅
2015年四季度，A股强劲反弹，公募基金加快了调仓换股的步伐，《证券日报》基金重仓130指数样本股也因此有了较大变化。
《证券日报》基金新闻部根据最新披露的基金四季报数据整理发现，截至去年底，基金共重仓持有1798只股票，其中有405只新进基金重仓股名单，占比超过两成；另有287只已经被基金剔除。记者注意到，405只新进重仓股中，有两只股票已经成为基金130指数样本股，招商蛇口的基金持股市值达20.26亿元，联明股份也以17.82%的持股比例入围。与此同时，去年三季度曾以数十亿元的持股总市值跻身基金130指数样本股的招商地产、大华农，截至去年年底已经被基金无情剔除。
整体来看，经过去年四季度的调仓换股后，基金130指数样本股有50只“换脸”，更换率为38.46%。调整后的样本股，基金持股市值及持股占流通股比例均较去年三季度有明显提升。
我们还发现，基金在去年四季度对中小创股的配置热情有增无减。截至去年底，基金130指数样本股中有38只创业板股，另有39只中小板股，中小创股数量合计占比59.23%；而在去年三季度，有40只创业板股、31只中小板股入围基金130指数样本股，中小创股占比54.62%。
“入围基金130指数的样本股，有近六成是中小创股，一些个股流通盘被单一基金公司旗下基金占了三成甚至四成，基金经理集中投资创业板股票和中小盘股达到了惊人的程度。”北京一基金分析师对《证券日报》基金新闻部记者表示。中国证监会主席肖钢对此也发出警示，“一些公募基金未经审慎风险评估，高比例集中持有创业板股票，自身风险积聚的同时，也给市场造成了较大风险，特别是在股市异常波动期间一度出现流动性问题，险些酿成行业危机。”
《证券日报》基金新闻部重点观察了基金重仓市值前10名的股票，发现有4只已经“换脸”，伊利股份、中国重工、交通银行、网宿科技已经被挤出TOP10，取而代之的是中信证券、航天信息、农业银行、海通证券。显然，借助去年四季度的反弹行情，券商股已成为基金的心头好。
《证券日报》基金重仓130指数编制目标是反映中国证券市场基金重仓股价格变动的概貌和运行状况。该指数选取样本股均为基金最新季报重仓股，对A股市场具有一定影响，同时基金的仓位异动也直接作用着股票二级市场走势，股价的涨跌也与基金净值关联密切。在选股上，100只左右通常根据市值排名决定，另有30只则根据基金持股占流通股本的比例决定。截至1月25日，130只股票总股本为11707.03亿股；流通A股为9381.60亿股，总市值、流通市值分别为10.53万亿元、8.40万亿元，分别占沪深两市A股总市值（43.65万亿元）、流通市值（34.56万亿元）比例为24.12%、24.31%。
基金重仓130指数样本股
代码名称2015年底持有基金数持股总量季度持仓变动持股占流通股比（%）持股总市值
（万股）（万股）（万元）
601318.SH中国平安18647868.81-12868.074.421723277.03
601166.SH兴业银行20193607.73-9857.205.791597883.91
600016.SH民生银行148135594.22-11904.964.591307128.27
600036.SH招商银行14253421.73-24309.222.59961057.01
600030.SH中信证券12249601.5410014.405.05959789.73
600000.SH浦发银行10944840.06-31340.972.40819227.85
600837.SH海通证券9244451.1516794.335.49703217.27
601288.SH农业银行94205125.0555279.010.70662553.91
000002.SZ万科A15626669.72-22091.882.74650236.34
600271.SH航天信息1038828.96165.189.56630468.25
601328.SH交通银行10794199.36-2269.812.40606643.89
002153.SZ石基信息213967.17967.1324.33599041.96
002292.SZ奥飞动漫8211521.323848.3517.41595767.61
601989.SH中国重工2856999.95-6380.803.17535799.55
600887.SH伊利股份6230985.20-14870.165.21509086.90
002329.SZ皇氏集团4717140.636356.2841.18478223.57
000651.SZ格力电器10820396.006635.163.41455850.65
300059.SZ东方财富768271.46-1451.556.41430364.11
600519.SH贵州茅台681938.59-825.441.54422981.13
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