新年专访中国期货市场监控中心总经理彭刚
2015年7月，中国期货市场监控中心（下称监控中心）开发的“期货互联网开户云平台”上线试运行，期货行业由此步入“互联网+”时代。新年伊始，监控中心总经理彭刚就2015年期货市场互联网开户情况、保证金规模和投资者结构、监控中心具体工作及2016年的工作重点等市场关心的问题接受了期货日报记者专访。
去年期市新增开户数近53万
期货日报：近年来，监控中心为我国期货市场的健康发展发挥了积极作用，请您简要谈谈2015年监控中心的主要工作及取得的成果。
彭刚：2015年，监控中心认真履职尽责，发挥自身优势，配合监管转型，支持市场创新，在服务期货市场的发展与监管方面主要做了以下工作：
一是积极参与应对股市异常波动，持续监测分析并防范期货市场系统性风险，不断改进市场监控和数据统计工作，较好地发挥了服务和支持监管的作用。6月中旬以来，股市出现大幅异常波动，带动股指期货出现异常波动，受其影响，商品期市多个品种也出现连续跌停现象。监控中心发挥期货市场数据集中优势、切实履行服务和支持监管职责，对期货市场运行状况持续进行监测监控和统计分析，不断进行市场压力测试和结构分析，为监管部门提供了支持。
二是认真履行统一开户、资金监控、市场监控、机构监控和风险处置等职能，支持期货市场监管转型。严格落实期货市场实名制，做好投资者适当性制度资金核查、市场禁入者名单维护等工作，2015年期货市场新增开户数52.9万个，截至2015年年底，全市场有效客户数107.5万个。做好资金监控工作，年内未发生挪保等风险事件，确保了投资者资金安全。对市场运行、异常交易、违法违规行为、夜盘交易、长假风险等进行监测分析，深入分析私募基金、程序化交易者特别是外资背景程序化客户等市场重要参与群体的交易行为特征，同时根据舆情监控，捕捉市场热点，及时排查风险隐患。稳步推进期货经营机构综合监管系统改造开发，有效衔接机构监控与市场监控系统功能。管好用好期货投资者保障基金，推进嘉陵期货、北亚期货风险处置收尾工作，推动修订《期货投资者保障基金管理暂行办法》，积极争取延续保障基金税收优惠政策。
三是支持期货市场创新，建设互联网开户云平台，不断完善开户规则，升级开户和监控系统，全面提升服务市场能力。完成期货互联网开户云平台建设。完善开户规则并相应升级改造统一开户系统，以满足特殊单位客户、期货公司资产管理业务、原油期货等市场创新的开户需要。完善股票期权保证金监控方案，改造监控系统，同时根据股票期权业务特点修改投资者查询系统账单样式，满足投资者查询需要。充分发挥期货市场调查平台作用，为市场提供调查服务，先后组织开展6次热点调查，涉及夜盘交易、交易所交易规则变更、客户账单查询等内容。
四是加强数据的深度挖掘和分析研究，深化市场运行质量评估。坚持期现结合分析，研判宏观经济及产业运行情况，并提出具有前瞻性的政策建议。密切关注各交易所规则制度的变化，对规则制度变化的市场效果进行分析评估。在实时监控中及时发现、报告违法违规行为线索和风险隐患，为相关案件的调查取证工作提供全方位的数据支持。持续开展CPI、PPI等相关指标预测分析工作，为国家宏观部门提供参考。
五是积极参与行业基础设施建设和标准化工作。监控中心作为牵头单位之一组织完成证券期货行业数据模型项目，并通过了评审验收，作为证联网主要承建管理单位之一，率先将包括期货市场统一开户系统在内的四大类重要业务系统全部接入证联网运行，使证联网真正开始在生产业务中发挥作用。
期市保证金总量约4100亿元
期货日报:请您介绍一下2015年期货公司网上开户业务的开展情况及云平台的建设情况。
彭刚:2015年3月至7月，监控中心先后完成了开户云系统的开发、测试及开户云生产环境联调工作，得到了市场的积极响应。7月10日，期货互联网开户云平台正式上线试运行。上线之后，我们重点做好开户云推广和系统使用培训工作。一方面，会同中期协多次组织全市场互联网开户业务培训，解答测试过程中遇到的各类问题。另一方面，走访了部分期货公司、证券公司、软件开发商及互联网公司等多家市场机构，深入了解期货公司开户云的使用情况及系统优化拓展需求，学习借鉴证券市场互联网业务及互联网公司云技术等方面的经验，并根据调研情况进一步完善和优化开户云系统功能。
在期货互联网开户云平台PC端上线的基础上，监控中心还积极推进移动端手机开户功能相关系统开发工作。2015年12月18日，期货互联网开户云平台移动端手机开户功能上线试运行。
截至2015年年底，共有145家期货公司的10.8万个客户通过开户云平台成功开户，占同期全部开户自然人投资者的44.6%。
期货日报：目前，国内期货市场的保证金总量达到怎样的水平？与去年相比，今年期货市场的投资者结构有什么变化？
彭刚：截至2015年年底，全市场保证金总量约4100亿元，同比增长36%以上。2015年，国内期货市场投资者结构进一步优化，私募基金、资产管理等专业机构发展迅速，专业机构投资者的数量和资金规模均显著增加。
期货日报：请您介绍一下监控中心编制发布的系列指数的运行情况，另外再谈一下监控中心对该指数未来发展的规划。
彭刚：监控中心近3年已陆续向市场发布了中国商品综合指数、中国农产品期货指数、中国工业品期货指数等系列指数。2015年，我们在总结上述指数设计和运行维护经验的基础上，完成了中国商品期货指数的研发设计工作，并于当年5月正式发布。
数据分析表明，中国商品综合指数对国内经济形势有一定的先行表征作用，其走势与PPI有较强的契合度，可提前1—2个月反应PPI的拐点。
中国农产品期货指数、工业品期货指数和商品期货指数是监控中心编制的实时商品指数，既可反映国内商品期货市场的整体运行状况，又可作为机构投资者进行产品设计的跟踪标的。
未来，监控中心将不断完善现有指数编制条款，优化指数运维系统结构，加强指数维护力度和保障机制，同时还将与市场同行深入沟通和交流，提升指数研发水平，逐步拓展深化指数体系和层级，满足市场各方对商品指数的需求，并紧跟市场步伐，加强与机构投资者在商品指数化投资方面的交流。
原油期货等开户及监控准备工作基本就绪
期货日报：目前期货市场多项创新工作正扎实推进，为打好原油期货、期权交易及境外期货经纪业务的推出基础，监控中心进行了哪些准备工作？
彭刚：2015年，股票期权顺利推出。目前，相关交易所正在积极推进原油期货、商品期货期权上市工作，境外期货经纪业务也在有条不紊地推进。按照证监会[微博]的部署，监控中心一直在积极配合并扎实做好相关准备工作。
原油期货方面，监控中心不断修改完善《境外交易者统一开户业务操作规则》，并根据全市场联合测试和仿真系统运行、测试情况，于2015年9月再次上线统一开户生产系统原油期货开户功能，进一步完善、优化了系统功能。同时，积极筹备原油期货上市的保证金监控工作，完善原油期货保证金监控方案和监控系统，积极参与并主动开展涉及全市场、期货公司、存管银行等各类相关测试工作。原油期货的各项准备工作基本就绪。
期权交易方面，监控中心在持续做好股票期权上市后的监测分析工作的同时，与证监会相关部门及各期货交易所等研究、沟通期权做市商的开户方案，对不同的开户方案进行业务和技术论证，为后续业务推进打好基础。同时，监控中心还制定并发布期货公司及中国结算数据报送要求，完成监控系统核对逻辑的设计开发与测试上线，以及投资者查询系统账单修订等工作，确保了期货公司股票期权保证金监控工作的顺利开展。
境外期货经纪业务筹备方面，监控中心已初步完成统一开户系统针对期货公司境外期货经纪业务客户实名制验证功能的开发，能有效落实参与境外期货的境内客户开户实名制要求，目前前期准备工作基本完成。
大力配合和支持市场创新
期货日报：在我国期货市场创新发展提速的新形势下，2016年监控中心有哪些工作安排？
彭刚：2016年，监控中心将在继续做好各项日常工作的基础上，配合监管转型、围绕市场创新重点做好以下五个方面工作：
一是配合原油期货、商品期货期权上市等市场创新，继续做好统一开户、保证金监控和市场监测监控工作。
二是持续做好期货互联网开户云平台后续运维工作，并根据市场需要不断完善系统功能。
三是待证监会制定发布《期货交易行为监督管理办法》、《证券期货市场程序化交易管理办法》后，按要求认真落实与监控中心职责相关工作，制定发布相关办法和指引，建设相关监控系统，持续加强交易行为监测分析工作，在行为监管方面发挥更大作用。
四是切实加强机构监控、市场监控和资金监控的协作，在期现账户匹配共享的基础上，做好机构监控和跨市场信息的整合工作。
五是持续开展产业分析研究和商品指数编制发布工作，为研判宏观及产业形势提供支持。
六是推动修订《期货投资者保障基金管理暂行办法》，降低保障基金收取比例、调整保障基金规模和缴纳方式，减轻市场和期货公司资金压力。同时，继续积极争取延续税收优惠政策。
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