纽银梅隆西部基金多难压身

2014年05月30日 00:59  经济参考报  收藏本文     

  外资股东撤离,第二任总经理离职,基金经理频繁跳槽,公司规模急速跳水,这一系列的动荡让成立不足四年的次新基金公司———纽银梅隆西部基金(以下简称:纽银西部基金)变得摇摇欲坠。

  5月27日,纽银梅隆西部基金第二大股东纽约银行梅隆资产管理国际有限公司将其持有的49%的股份转出。自2010年成立以来,连续多年的业绩亏损被认为是此次外资股东撤离的原因。而就在一周之前,即5月20日,公司第二任总经理陈喆刚刚宣布辞职,其要将纽银西部基金打造成“精品店”的梦想也一并破灭。纽银西部基金的成长之路异常坎坷,而背后真正损害的却是基民的利益。

  业绩连年亏损外资股东撤离

  5月27日,西部证券发布公告称,合营公司纽银梅隆西部基金管理有限公司股东会第十五次会议,审议通过了纽约银行梅隆资产管理国际有限公司向上海利得财富资产管理有限公司转让其持有的纽银西部基金49%股权的《股权转让协议》。本次转让后,纽约银行梅隆资产管理国际有限公司将不再持有纽银西部基金的股权。

  纽银西部基金于2010年7月20日在上海成立,注册资本3亿元人民币。中方股东西部证券股份有限公司出资51%,外方股东纽约银行梅隆资产管理国际有限公司出资49%。

  由于傍上“华尔街大佬”纽银梅隆资产,纽银西部基金成立之初曾被业内纷纷看好。但是自成立以来却遭遇连年亏损。业界认为,这一原因令外资股东最终选择撤离。从纽银西部基 金 的 大 股 东 西 部 证 券 历 年 的 年 报 中 可 以 看出 , 纽 银 西 部 基 金 只 在 成 立 当 年 实 现 净 利 润4350 .43万元,此后则一直亏损,2011年亏损4248万元,2012年亏损1331万元,2013年再亏损4338万元。

  纽银西部基金曾表示,将以打造良好业绩、为投资者获取长期收益为重,辅以纽约梅隆逾二百年的金融服务业界盛誉与强大的海外投资团队的支持,以丰富的产品和周到的服务为投资者创造收益。如今,这一愿景犹在耳畔,实际情况却已物是人非,随着纽约银行梅隆资产管理国际有限公司的撤离,合并两大股东得来的“纽银梅隆西部”这一名字,此时也显得不伦不类。

  总经理再离职规模缩水七成

  纽银西部基金5月21日公告,公司总经理陈喆因个人原因于5月20日离职,公司董事长安保和代任总经理一职。值得注意的是,陈喆自2013年3月25日开始担任公司总经理,至今仅一年多的时间。2012年12月28日,公司第一任总经理胡斌离职,也只为公司服务了两年多,断档期间由公司董事长安保和代任总经理。

  公开资料显示,陈喆曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表、中银国际证券有限责任公司执行董事、南方证券股份有限公司投行部副总经理、招商基金管理有限公司副总经理等,具有近18年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。

  作为第二任总经理,陈喆曾对纽银西部基金这个平台寄予厚望,将打造资产管理行业的“精品店”作为奋斗目标。在具体的投研领域,与崇尚明星基金经理制不同,陈喆更看好外方股东纽约梅隆集团的方法和流程———团队制研究和流程化投资,这样既发挥了基金经理的主观能动性,不会埋没个人的投资天赋,又降低了人员流动带来的冲击。

  此外,陈喆还初步制定了通过专户扭转亏损局面,择机发行公募产品,积极开拓机构业务和中高端个人客户,同时依托公司外方股东,争取尽早开展Q FII、R Q FII和Q D II等跨境业务;树立公司“精品店”的形象,成为社保、年金、保险等机构投资者青睐的投资顾问;塑造中高端个人客户及机构投资者所共同信赖的资产管理公司的短、中、长期的公司战略。

  但结果却事与愿违。据Wind数据显示,截至目前,纽银西部基金的资产规模只有3 .62亿元 , 还 不 如 大 基 金 公 司 一 只 基 金 产 品 的 规 模大,在83只可比基金公司中排名第80位,位列倒数第四。其中2013年一年规模就缩水高达77%,年初时规模为20 .1亿元,到年底时规模只剩4 .7亿元,成为当年缩水比例最高的基金公司。

  多只产品清盘压力剧增

  纽银西部基金成立将近四年之久,但只有在2011年和2012年成立了四只基金产品,除了一只普通股票型基金———纽银策略优选规模略高为2 .57亿元之外,其余三只产品均为迷你基 金 , 规 模 跌 破 “ 清 盘 线 ” , 徘 徊 在 生 死 边缘。其中偏股型基金———纽银新动向的规模为0 .29亿元,两只混合债券型基金———纽银稳健双利和纽银稳定增利的规模分别为0 .42亿元和0 .33亿元。

  纽银新动向成立于2011年8月18日,首次募集资金3.47亿元,后于当年的9月19日放开日常的申购和赎回,短短10多天的时间内,到当年9月30日基金份额已税减到2.14亿份,缩水38%。基金财报显示,2011年底,纽银新动向的规模只有1 .34亿元,2012年规模在6000万元至9000万元徘徊,到2013年9月30日,基金规模即缩水至5000万元以下,达到4278万元,到2013年年底跌至3257万元,到2014年一季度末规模仅剩2853万元。

  根据纽银新动向的《基金合同》,基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当及时报告中国证监会[微博];基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人,或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

  时至今日,纽银新动向已有长达8个月的时间位于“清盘线”之下,该基金是否会被清盘、又会有怎样的解决方案,成为投资者关注的焦点。

  而自成立以来,纽银新动向的基金经理也经历了频繁的变更。起初由闫旭掌管,后于2011年11月21日增聘赵忆波为基金经理,2013年5月6日,因公司业务调整,解聘赵忆波的基金经理职位。2013年8月19日,又增聘付琦为基金经理。2013年10月26日,闫旭被解聘。2014年2月14日,又增聘刘吉林为基金经理。

  令投资者欣慰的是,今年以来纽银西部基金旗下两只偏股型基金的业绩比较优异,在同类产品中排名近1/2。据Wind数据显示,截至5月28日,纽银策略优选以-2 .76%的收益率在385只普通股票型基金中排名第154名;纽银新动向以-3 .83%的收益率在157只偏股型基金中排名第89位。

  此次,纽银西部基金外资股东的撤离让公司经历了一场巨震,随着新东家上海利得财富的入驻,这家多难压身的次新基金公司能否涅槃重生还有待观察。

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