57家公布年报的非上市券商2011年净利润同比均为负增长；18家上市券商净利润为264亿元，同比下滑超过五成

　　■本报记者 龙昊

　　靠天吃饭。

　　券商的尴尬再次显现。

　　Ｗｉｎｄ数据显示，截至2011年1月31日，已有57家非上市券商公布了2011年未经审计的年报。57家非上市券商去年合计实现净利润183．83亿元，同比下降了54％。其中，39家非上市券商去年净利润同比负增长超过50％，有5家出现了亏损，亏损幅度最高的达到1．2亿元。

　　在上述57家非上市券商中，去年净利润排在首位的是国泰君安，实现净利润28．3亿元，同比下降30．4％；国信证券紧随其后，实现净利润18．1亿元，同比下降41．8％；申银万国(微博)证券以16．2亿元的净利润位列第三，同比下降47．3％。

　　据《投资者报》粗略统计，去年18家上市券商合计实现净利润264亿元，同比大降50％。

　　而据中国证券业协会对证券公司2011年经营数据进行的初步统计，证券公司未经审计财务报表显示，109家证券公司全年实现营业收入1359．50亿元，全年累计实现净利润393．77亿元，90家公司实现盈利，占证券公司总数的83％。

　　由此可见，券商不仅整体乏善可陈，而且内部业绩分化严重。

　　市场行情惨淡是券商业绩下滑的罪魁祸首。

　　统计数据显示，2011年沪深两市累计股票成交额420258．15亿元，同比下降22．85％。

　　“2011年我国证券市场行情震荡下行，成交量出现了一定的萎缩，导致公司营业收入下降……”作为唯一一家亏损上市券商、东北证券如此解释其亏损。

　　据业绩快报，东北证券2011年归属于母公司股东的净利润为－15189万元，同比下降－128．81％。

　　上市券商龙头中信证券(微博)尽管通过转让华夏基金(微博)公司51％股权而获得83．44亿元的股权摘牌价款，但仍未能阻止公司业绩大幅滑坡。2011年，中信证券实现营业收入和净利润分别从2010年的277．95亿元和121．36亿元下降至193．38亿元和79．64亿元，同比降幅分别为30．43％和34．38％。

　　在券商整体业绩低迷之时，东吴证券与方正证券(微博)上市首年即出现业绩变脸，相关保荐人可能触及监管红线。

　　东吴证券2011年12月12日上市，其保荐人为中信证券；方正证券于2011年8月10日登陆主板，其保荐人为平安证券(微博)。

　　2011年度，东吴证券实现营业收入129720．64万元，同比下降－28．23％；实现营业利润30632．21万元，同比下降－59．85％；实现归属于上市公司股东的净利润23087．18万元，同比下降－59．90％。方正证券则预计净利润约为1．8亿—2．8亿元，与上年同期相比下降幅度更达50％—100％。

　　据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现“下列情形之一”的，证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐人资格。上述“情形之一”便包括，“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50％以上。”